网上行政审批流程再造与系统优化研究

熊文文

【摘  要】市场监管领域的网上行政审批系统在电子政务建设和政务流程再造方面具有普遍代表性。市场监管领域“大部门制”改革后，工商、质监、食药监、物价和知识产权部分职权被重新组建成市场监管部门，其部门本身就面临系统互通、业务互通、数据共享等电子政务建设面临的共性问题，其网上审批系统具有典型和普遍代表性。

【Abstract】The online administrative examination and approval system in the field of market supervision is universally representative in the construction of e-government affairs and the reengineering of government affairs processes. After the reform of the "large departmental system" in the field of market supervision， some of the powers of industry and commerce， quality supervision， food and drug supervision， price and intellectual property rights have been reorganized into a market supervision department. The department itself is faced with common problems in e-government construction， such as system interconnection， business interconnection and data sharing， and its online examination and approval system is typical and generally representative.

【关键词】政务流程再造;电子政务;网上审批

【Keywords】reengineering of government affairs process; e-government affairs; online examination and approval

【中图分类号】D63                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2021）09-0109-04

1 湖北市场监督管理局网上行政审批系统的现状与问题分析

1.1 网上行政审批系统现状

随着电子政务建设的不断发展以及市场领域的机构改革，网上审批系统经历了几轮迭代，从工商、质监、食药监等部门的专网系统，到整合市场监管内部横向信息交换系统，逐步发展到全省政务服务一张网模式。

1.1.1 在线服务平台

市场监管网上审批系统目前主要采取的是深度对接的模式，通过湖北政务服务网一窗进入，后台分办流转，数据共享交换，办理结果统一流出。线上服务平台和线下办事大厅发挥的功能是一样的，可以使群众在线上进行政务处理以节约时间，也可以帮助不方便去实体大厅的人办理事务。

1.1.2 审批办理平台

行政审批办理平台是为处理行政事务的工作人员设置的，这些工作人员可以根据政务项目的分类办理不同的业务。

①个人工作台功能。

网上审批平台会呈现所有种类的业务，主要有审批动态、通知公告、事项展示等功能区，工作人员可以根据不同的需求进行选择，同时工作人员还可以通过动态追踪程序来随时查验业务处理状态。

②审批办理项目。

网上審批系统的目的就是将线下政务项目搬到线上，因此线下大厅可以处理的事务都可以在网上审批系统中进行。同时人们还可以通过查看对比公开信息来监督政务工作。

③特殊程序管理功能。

工作人员可以在网上审批系统中发起、处理以及反馈特殊情况处理程序，可以对临时性任务或新增任务进行及时响应。

④集成数字认证和电子印章。

网上审批系统的用户可以选择2种方式登录系统，普通用户登录或者数字认证方式登录。政务处理该系统还可以为工作人员提供电子印章，帮助实现线上审批流程，简化审批程序。

1.2 网上行政审批系统存在的问题及原因分析

1.2.1 一体化审批系统尚需深度对接

各审批部门的网上审批系统分散、集约程度较低的问题较为突出。湖北在推进政务服务“一网通办”和建设一体化在线政务服务平台过程中，首要工作就是打通政府各部门的政务服务系统，其面临的困难主要体现在以下3个方面：第一，省级各部门间审批系统存在差异;第二，省级审批体系和国家层面的系统存在一定的差异;第三，省级机构和市县级机构审批体系存在一定的差异。省级审批体系和国家层面的体系有所差异，某些省直机构或者是中直部门在使用国家有关的业务体系时，在本地信息系统和国家垂直业务系统之间如何实现数据共享，还有待解决。

1.2.2 线上线下业务流程亟待优化

从目前的实际情况来看，审批系统大致完成了多部门联合申报这一过程，申报人员只需要准备好相关资料，便能够通过资源共享至其他所有相关机构审批系统上，实现一次申报、联合办理的目标，减少审批人员的审批时间，有效提高工作效率。但是在并联以及串联审批过程当中，在对业务进行划分时仍旧需要根据上级部门的职能边界来进行划分，因而并不符合申报人员的最佳需求。在并联审批过程当中，审批机构始终按照职能的要求来进行划分，把整个政务事务处理过程根据要求划分到不同部门上。从本质上来说，每个部门都是独立完成的，按照自身的实际要求来对资料进行审批，这样一来并没有将并联过程的优点体现出来。从纵向串联过程来看，目前省市县基本上都能够实现串联审批这一过程，但是每个地区的实际情况存在一定的差异。特别是在基层当中，基层工作人员还是需要通过烦琐的程序才能够完成审批工作。在行政审批事项越来越完善的情况下，村（社区）级政务服务部门以及街道办事处等机构所承担责任逐渐增多。

1.2.3 数据规范和标准尚不完善

政务服务数据的标准、规范管理对政府信息的整合、共享以及公开等都具有关键作用。从目前的实际来看，网上审批体系明确要求政务信息公开，规范了办理过程等。这样便于社会大众查找信息与办理相关业务，但是从实际情况来看，目前仍旧普遍存在业务水平不达标的现象，导致信息资料在资源交换以及共享的过程中存在困难。特别是在纵向串联审批过程当中，市级、县级以及区级等基层部门的审批过程存在一定的问题，导致信息流无法及时到位。在进行申报时，往往需要准备当事人的身份证原件和复印件、企业执业证明原件和复印件等，审批人员需要进一步核实证件的真实性。数据交换、采集窗口等要求并未得到完善，在跨平台检索资料时存在一定的难度，没有办法快速地用于审批过程。

2 湖北市场监督管理局网上行政审批系统政务流程再造

2.1 审批要素标准化

网上行政审批系统可以简化政务处理流程，节省业务审批时间，同时可以实现政务处理流程的标准化管理，通过统一的标准化操作系统流程减少了复杂的手续，每个流程都是公开透明的，对于政务系统的廉政工作的开展是十分有利的。领导也可以通过系统数据来了解工作人员的处理效率。网上行政审批系统的使用对政务建设是非常具有建设意义的一个举措，审批要素的标准化是其标志以及前提。

2.1.1 流程环节标准化

由于不同的行政许可事项的处理流程和审批时限要求不同，如何将真正复杂的审批流程简化再造对于改进政务系统是非常必要的。政务服务的网上审批流程将这9个流程设置成为了标准化流程，即有申报、受理、不予受理、补正、技术审查、处室审查、决定、制证发证、办结归档。申请人在申报材料时，将出现2种情形：一是若材料不全，工作人员将所需材料反馈给申请人，申请人将材料补正后，符合受理条件，工作人员将予以受理，然后将进行技术审查、处室审查、决定环节;二是不符合受理条件，将不予受理。在决定环节，也会出现2种情况：一是若准予许可，则制证发证，最后办结归档;二是技术审查不符合要求，则不予许可，最后将结果推送给申请人，并出具不予许可通知书。

业务流程的标准化，将审批部门原有的业务流程进行规范，可以将审批流程简化，一方面减少工作人员审批时间，另一方面也可以减少成本支出，提高行政审批效率。

2.1.2 申报信息标准化

在政务大厅处理业务时，由于申请人不清楚申报流程，对于申请需要提交的材料内容并不清楚，只能多次往返政务大厅或电话咨询，办事效率低。同时，工作人员也要花费很多时间来为申请人解释需要提交的材料。这对于申请人和工作人员都是非常耗时耗力的。

因此，网上行政审批系统的出现，大大简化了审批流程，真正从源头上提高了办事效率，不仅减轻了工作人员的业务量，对于公众也十分便捷。同时，网上行政审批系统可以监控业务处理动态，一旦出现任何问题，申请人可以及时补充材料，提高业务处理效率。行政审批系统对业务流程中的数据具有了统一的标准，制定了统一的规范，确保了准确性和有效性。

2.1.3 法律文书标准化

法律文书指的是业务处理人员在处理行政审批业务时按照法律规定出具的受理通知书、不予受理通知书、补正补齐通知书、准予许可通知书等文书。这些文书具有法律效力，也是申报人申报结果的正式反馈。

系统运行过程中对法律文书作出了标准化要求，对法律文书的内容作出统一的规范要求，将行政许可受理通知书和不予受理通知书格式、内容等标准化，采用统一的模板，有利于对法律文书的统一管理。这样也可以简化业务审批流程，提高业务处理效率。

2.2 审批流程优化

2.2.1 部门内分发协办效率提升

很多行政审批事项往往涉及多个业务部门，因此，网上行政审批系统应按照业务处理程序的先后顺序，分别将需要审批的材料提交到各部门的审批系统中，并且记录业务处理动态，以便实时监控业务处理结果。

电子化的审批系统具有非常优越的比较优势，电子化办公将一些资料以电子的形式存储，大大节省了空间，还便于各部门间的信息交换。对于业务的处理动态可以实时监控，便于领导对下属工作效率的监督。网上审批系统的操作流程，申请人只需在网上审批系统申报材料，受理大厅工作人员审查后，将流程同时点给承办处室以及协办处室，然后再点给相关领导审阅，下一步将反馈给承办处室，最后再点给受理大厅，受理大厅工作人员将办理结果推送给申请人。申请人随时随地可以查阅办件的处理动态，节约了时间成本，同时，工作人員也提高了审批效率。

2.2.2 补正补齐方式优化

申请人在线下办事大厅办理业务时，申请人需要将材料交到政务大厅，交由工作人员审批后才能进行处理。传统的业务办理补正流程，申请人需到政务大厅现场提交材料，若材料不符合要求，申请人需补齐补正后再次提交，整个过程可能反复多次，费时费力。

网上审批系统采取邮件、短信等形式通知申请人补交材料，这种方法可以及时快速地通知申请人。申请人将补交的材料上传到网站上也减少了去业务大厅排队的时间。网上审批系统的出现，使得“跑一次”成为了现实，申请人再也不用为了业务办理来来回回多次递交材料。网上审批系统的操作流程，申请人通过网上审批系统，线上提交申请材料，工作人员通过线上流程将所需补正材料推送给申请人，申请人补齐补正后，再将材料反馈给工作人员，节省了时间成本。

2.3 审批制度创新

2.3.1 “先证后核”模式

传统的审批模式下，企业办证需要先向相关部门提交申请，在相关部门审批之后会派遣专家去企业做技术审查，技术审查通过后再派遣行政人员进行书面审查，以上程序都通过后，企业要很长时间才能够拿到证书。“先证后核”改革即为：企业进行自我承诺声明，行政部门只需要对企业提交的材料进行复核，确认无误后可以直接批准证书，将工作重心放到事中事后监管。这个程序简化了之前的审批流程，大大节省了业务处理时间。在新的审批流程实施后，不涉及人身、公共安全的工业产品生产企业只需要提交材料和承诺时就可以最快在2个工作日內获得审批，为企业提供了便利。

2.3.2 “简易程序”模式

企业在进行申报时，减少了技术审查和最后一步局领导二次审批的程序，同时公开整个审批流程，企业随时监督业务办理动态，也可以详细地了解业务处理的各环节，简易程序大大简化了业务处理的中间程序，也减少了业务处理时间，提高了办事效率，部分企业最快可以当天就拿到证书。

2.3.3 “容缺受理”模式

探索实施“容缺受理”的新模式后，对于部分事项，企业只需提供申请书、营业执照和书面承诺书就可以进行业务办理，所需的材料减少了原来的一半甚至四分之三，大大减轻企业负担。

上述审批模式的探索，主要通过减少行政审批事项办理材料和精简审批环节，通过对颗粒化的审批流程再造，将部分可以通过事后监管解决的问题后置，将市场监管的重点从事前审批转向事中事后监管，从而既保证了审批成效，提高行政审批效率，同时，也保证了企业生产安全和质量安全，达到了设置行政审批最初的目的。

3 湖北市场监督管理局网上行政审批系统的改进策略

电子政务建设及其理论运用在政务业务流程再造中发挥了重要的作用。针对现有的审批流程中仍然存在的分散环节、重复内容、非标准化要素等不足之处，使用ESIA相关理论基础来提出针对性的完善措施，进一步优化网上审批系统的相关功能，确保政务业务能够顺利有序地开展。

3.1 推进一体化在线政务服务平台建设

一是构建统一的网上政务服务平台。目前，湖北通过政务服务网重新对全省网上审批系统进行整体规划，根据目前审批工作的实际情况以及广大用户的实际需求制定完善、一致的网上审批标准，所有的审批工作人员都必须要深入学习并且掌握相关要求，在开展审批工作时必须要严格按照有关要求来执行。二是深度连接各部门审批系统。我国经过多年的电子政务建设，各系统各部门大多独自建设了一套成熟且完整的网上审批系统，特别是税务、工商、质监等部门自国家部委至县乡基层的垂直管理系统已经相当成熟有效，完全舍弃原有系统使用新的通用网上审批平台，短时间内可能导致政务服务水平下降，同时也需要时间过渡。因此，通过技术手段实现不同系统间的快捷跳转，推动数据共享、系统深度对接，实现多个应用系统之间用户身份信息、数据内容的传递，确保线下与线上工作同步开展。

3.2 以需求为导向整合政务流程

当前网上审批系统实质上还是按照政府机构以往的工作形式来进行的，以部门的职能作为开展工作的有效依据，把完整的政务事务处理过程划分到各个部门进行办理，这样能够有效追究责任，但是由于部门之间是相互独立存在的，所以，在处理公共事件时会存在流转不畅的现象，既不方便群众，也影响了办事效率。要实现需求导向型政务流程，不只是对政府机构和人员进行整合，还需要跨机构确保审批要求、审批所需的资料以及审批过程等进行明确的规范要求，避免和以前一样由于审批机构间要求存在差异出现审批不通过的现象。实现资源共享能够把原先的人跑流程转变成信息跑流程，促成信息流和业务流在水平和垂直方向上顺畅流动，并且把政策与业务处理办理要求内嵌在信息体系当中，有效利用信息化技术来实现跨机构处理审批流程的目标。

3.3 加快标准化建设等配套措施

3.3.1 完善审批事项要素标准

近年来，湖北省政府非常重视政府服务事项的标准化和规范化，同时对政务服务事项进行编制行政许可标准、服务指南标准、审查细则以及公共服务标准等，有效促进了湖北省政务服务的规范化运行。此外，湖北省政府严格按照相关法律法规对行政审批权力事项进行核定，实现各级审批事项编码统一，并形成规范、简明的审批事项清单，使得群众快速熟悉办事流程和其他注意事项，使群众减少不必要的麻烦。对跨地区、涉及不同部门的串并联审批的受理条件、办理流程和期限等也要进行统一、规范建设。但政务服务标准化并未实现全覆盖，街道、社区等基层服务中心还没有实行标准化建设。因此需要加强政府服务标准化向基层延伸，更好地服务基层老百姓。

3.3.2 完善数据共享机制

实现数据信息的交流和共享，不仅可以从一定程度上减少各部门的行政审批环节，提高行政审批的工作效率，同时对申报人员的信息掌握也更加全面。因此实现数据共享具有重要现实意义。而想要解决行政部门之间的信息不畅通问题，实现数据良好交换和共享，最为有效的办法是对数据进行进一步规范，完善数据共享机制。对法人信息、企业信息、社会信用信息、企业电子证照以及个人电子证照等基本信息进行规范化，加快电子证照库、法人综合库等规范编制工作，建立数据共享授权机制、数据交换标准等法律规范，推进区域性、全域性的基础数据共享系统，有利于真正实现各部门数据互通。

3.3.3 完善政务服务反馈标准

提高政务服务公众参与度是电子政务建设的重要内容，也是政务流程再造的建设重点，建设一个完善的政务服务反馈机制，并对公众反馈的时间、内容以及线上咨询的受理时间、内容等进行标准化要求，使政府机构的政务服务由过去的被动服务转变为主动服务，为广大公众提供多样化的服务需求，提高广大公众的政务服务满意度以及提高政府的公信力，为建设服务型政府提供有力保障。制定标准化的政务服务反馈机制，使政府机构的反馈性能得以有效监管，同时该机制作为政府和群众之间沟通的桥梁之一，让公众的疑问得到有效的解答，发挥其咨询功能的作用，真正做到为公众办实事。

3.4 完善大数据能力

应用大数据技术加大行政审批的信息化建设力度，对各个不同机构和部门的信息系统数据进行统一规划，使不同机构和部门之间实现数据信息共享，改善政务数据零散、信息共享难等问题，推动公共信息资源有机整合，实现数据信息集中、开放，从而进一步提升政府决策水平，强化市场监督管理能力。而政务数据中心可以实现对相关政务数据信息进行收集整合、管理以及保存，并且对来自各个不同部门的数据进行分析，挖掘数据的内在规律，从而获得公众的行为特点和规律。政府各个相关部门机构只有真正掌握公众的实际服务需求，才能作出科学的决策，合理分配服务资源，优化服务模式，提高公众的获得感和幸福感。运用大数据技术，可以将传统的低效率的“人盯事”“一对多”管理模式转变为高效的“大数据盯事”“多合一”管理模式，使得政府的监督管理效能得以显著提高。

【参考文献】

【1】龙茂雄，张润彤.电子政务与政府行政流程再造[J].北京航空航天大学学报（社会科学版），2003（02）：25.