人因管理指标系统的建立及应用

洪黎辉

（海盐县中核核电运行管理有限公司，浙江 海盐 314302）

0 引言

秦山核电是中国大陆核电的发源地，2015年，9台机组全面建成。总装机容量达到656.4×104千瓦，年发电量约500×109千瓦时，是世界核电机组数量最多，也是中国核电机组堆型最丰富、运行装机容量最大的核电基地，也是浙江省最大的发电基地。秦山核电通过建立完整的经验反馈及人因管理体系，积极汲取和分享公司内外的经验教训，借鉴及应用业界的良好实践，以减少电厂乃至同行业类似事件的重复发生。同时，通过培养坦诚开放的工作氛围，不断消除现场人因失误陷阱；通过培养良好的人员行为，不断减少人因失误，避免发生重大人因事件。

1 人因管理指标体系的建立

1.1 目的

建立人因管理指标的目的是了解目前公司人因管理的现状，预测目前人员行为上的弱项，及时发现存在的隐患和偏差，从而防止重大人因事件的发生。

1.2 人因管理指标体系基础

为有效落实公司管理期望和要求，通过管理巡视和观察指导的方式，鼓励管理干部发现、报告和处理任何区域人员行为低于公司管理期望的问题。重点关注现场人员的安全行为，以观察指导为主，指导人员严格遵守管理规定，恰当、正确地使用防人因失误工具，并以更高的标准开展工作。

为有效利用观察指导成果，中核运行相关人员设计并建立了“人员行为分析系统”（见图1）。通过对人员行为数据进行采集、系统化整理和分析，深度挖掘组织深层缺陷，并结合分析结果采取相应的纠正行动，实现闭环增益。

1.3 人因管理指标范围

人员绩效，从个体的角度来说，是为达到某一特定目标或标准而采取的一系列行动的结果；从组织的角度来说，是组织内所有成员包括个人、管理者或领导者为实现组织的某一特定目标或标准而共同作出的一系列努力的结果。

B（behaviors）+R（results）=P（performance）

行为+结果=绩效

根据以上理论，我们把人因管理指标分为两大类：

（1）结果类：统计已经发生的重大人因事件，可以用数量及发生频度两个维度去度量，表示公司人因管理结果以及纠正行动的介入是否及时。

（2）过程类：以人员行为规范性为指标对象，根据工作实践中核运行关注了六个观察项的使用情况，分别是：维修实施、工前会、自检、三向交流、操作监护、使用和遵守程序。

1.4 人因管理指标体系

图1 人员行为分析系统

人因管理指标分为三级：一级指标、二级指标、三级指标。

（1）一级指标：公司无人因失误时钟复位、公司平均无人因失误事件天数

一级指标：公司无人因失误时钟复位

1）指标定义

公司级无人因失误时钟复位：发生满足公司无人因失误时钟复位准则的人因事件，经批准对时钟进行复位。

2）最小对象

该指标以公司级的无人因失误为对象。

3）基础数据

数据来源于“人员行为分析系统”，在任何时间发生的公司无人因失误时钟复位事件。

4）计算方法

在任何时间发生公司无人因失误时钟复位的事件，该月公司该指标为红色，次月变为黄色，在第三个月重新变为绿色。

一级指标：公司平均无人因失误事件天数

1）指标定义

公司平均无人因失误事件天数：发生满足公司无人因失误时钟复位准则的人因事件，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数。

2）最小对象

该指标以公司级的无人因失误为对象。

3）基础数据

数据来源于“人员行为分析系统”，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数。

4）计算方法

通过对“人员行为分析系统”公司无人因失误时钟，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数进行统计，每个月进行一次。

表征的含义就是前6次导致无人因失误时钟复位的平均天数

D≤30天，红色

30＜D≤60，黄色

D＞60绿色

（2）二级指标：生产单元无人因失误时钟复位、生产单元平均无人因失误事件天数

二级指标：生产单元无人因失误时钟复位

1）指标定义

生产单元无人因失误时钟复位：发生满足领域无人因失误时钟复位准则的人因事件，该事件发生的所在单元即复位该生产单元的无人因失误时钟。

2）最小对象

该指标以生产单元的无人因失误时钟为对象。

3）基础数据

数据来源于“人员行为分析系统”，在任何时间发生部门无人因失误时钟复位的事件。

4）计算方法

在任何时间发生部门无人因失误时钟复位的事件，该月该部门所属生产单元的指标为红色，次月变为黄色，在第三个月重新变为绿色。

二级指标：生产单元平均无人因失误事件天数

1）指标定义

生产单元平均无人因失误事件天数：发生满足生产单元无人因失误时钟复位准则的人因事件，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数。

2）最小对象

该指标以各生产单元的无人因失误为对象。

3）基础数据

数据来源于“人员行为分析系统”，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数。

4）计算方法

通过对“人员行为分析系统”无人因失误时钟，在统计时间点，前六次导致无人因失误时钟复位的平均天数进行统计，每个月进行一次。

表征的含义就是前6次导致无人因失误时钟复位的平均天数

D≤30天，红色

30＜D≤60，黄色

D＞60绿色

（3）三级指标：维修实施观察项平均值、工前会观察项平均值、自检观察项平均值、三向交流观察项平均值、操作监护观察项平均值、遵守和使用规程观察项平均值。

三级指标为过程类指标，用于统计和分析人员行为偏差，在一定的时间段内，对人员行为的趋势变化进行统计，在趋势开始下降，并满足一定条件后，指标的颜色发生变化，提醒需要进行针对性的人员行为提升行动。

在一级指标、二级指标中的无人因失误时钟复位后，经分析产生复位人因事件的根本原因或直接原因中有三级指标的内容时，则该项三级指标变红。

1）指标定义

三级指标为过程类指标，用于统计和分析人员行为偏差。在一定的时间段内，录入“人员行为分析系统”的观察指导中，通过对列入三级指标的观察项的趋势变化进行统计，在趋势开始下降，并满足一定条件后，指标的颜色发生变化，提醒需要进行针对性的人员行为提升行动。

2）最小对象

该指标以电厂为最小对象。

3）基础数据

数据来源于“人员行为分析系统”，数据统计模块。

4）计算方法

在“人员行为分析”系统中，可以计算每个月某项人员行为观察指导后的结果得分，以三向交流为例：（12月份观察指导结果平均分较11月份下降0.22分，下降趋势明显，那么12月份的指标颜色为红色，需要开展整改行动）。

Δ=Ai-Ai-1，表示当月的结果和上个月结果的差值

当Δ≤-0.15，指标为红色，或者当月出现了由于该观察项问题而导致的人因事件。

当-0.15＜Δ≤-0.05，指标为黄色，并且当月没有出现由于该观察项问题而导致的人因事件。

当Δ＞-0.05，指标为绿色，并且当月没有出现由于该观察项问题而导致的人因事件。

1.5 人因管理指标的实现

人因管理指标基于人员行为分析系统的各项功能予以呈现：

一级、二级结果类的指标取自人员行为分析系统中无人因失误事件时钟的数据，若对应级别的时钟复位则对应级别的指标便变为红色；

三级过程类的各项指标则取自观察指导录入的各观察项的数据，通过对列入三级指标的观察项的趋势变化进行统计，在趋势开始下降，并满足一定条件后，指标发生颜色变化，提醒需要进行针对性的人员行为提升行动。

图2 人因管理指标

2 人因管理指标的应用

定期对公司人因管理指标开展监测并在指标出现异常时填写状态报告，要求对应单元或者处室进行对应管理改进，这样不但能有针对性的对人员行为进行纠正，做到有的放矢，还可以在节省管理资源的同时更加高效地纠正人员行为的偏差。

应用事例如下：

2019年12月份进行人员行为指标监测时，发现方家山生产单元的“使用和遵守程序”的人员行为指标出现异常（见图2），监测人员根据观察指导记录分析异常出现的原因，并签发状态报告要求方家山单元制订纠正行动计划以改善这个弱项。

3 结语

为了实现人因管理工作的标本兼治，我们把人因管理指标分为结果类和过程类。人因管理工作的重点是“预”，也就是防范于未然，因此关注过程类的指标是人因管理指标体系的重心。过程类的三级指标数据来源于“人员行为分析系统”的观察指导，所以认真、严谨地完成观察指导及录入，保证观察指导录入的真实、有效，是指标科学合理的保障。

人因管理指标体系以全公司人员绩效运作为参考目标对象，以月度、季度为时间段进行统计分析和考核。通过高质量的观察指导来有效规范、提升人员行为，加强防人因失误工具使用，增强人员的防人因失误意识。通过不断优化人员行为系统，依托大数据处理分析，人因管理指标体系运作的科学性和人员行为弱项的定位准确性也不断提升，管理人员可以及时发现人员行为偏差并采取纠正措施，有效避免人因事件的发生，提升公司安全绩效水平。