去产能压力对企业创新的影响研究

摘要：创新发展与产能过剩是当前中国经济发展过程中的两个核心议题。改革开放以来，我国制造业产能过剩问题尤为突出，引起经济波动。本文从产能过剩的概念出发，分析了政府去产能压力对制造业企业创新的影响，为政府政策制定及企业发展提供了一些理论依据和参考价值。

关键词：去产能压力;制造业企业;创新

制造业作为实体经济的主体，是我国经济实现创新驱动、转型升级的主战场，然而产能过剩却“久治不愈”。本文考察去产能压力与企业创新投入间的关系，对企业创新行为的约束条件进行深入分析与研究。这对评价去产能政策的实施效果以及提升企业研发资金配置效率具有重要的理论意义与现实意义。

一、去产能压力的概念

产能过剩的概念由西方经济学家E.Chamberlin首次提出。该观点从微观层面界定了产能过剩，产能过剩实际上是企业生产能力的过剩，即当实际产量小于潜在产能时，就称之为产能过剩。本文立足于产品供需平衡，将产能过剩定义为产能相对于生产量的过剩，本文研究的去产能压力是指企业面临的内外部化解产能过剩的压力，一方面从企业内部来看，企业的产能过剩程度越大，企业可能面临较大的经营风险与竞争压力，自身具备突破困境、寻求转型的动力;另一方面，从企业所处的外部环境来看，国家、地方政府出台的各项去产能政策与措施会给企业带来巨大的外部政策压力。

二、去产能压力对企业创新的影响

去产能压力促进企业创新投入的逻辑主要来自以下两个角度：第一，产能过剩导致同行业产品同质化水平较高，面对激烈的产品市场竞争，企业具有强烈动机开发出差异化产品，以保持竞争优势;第二，中央、地方政府通过制定去产能相关政策或实施企业兼并重组等措施来激发企业的创新意愿，促使企业加大创新投入力度。

（一）市场竞争方面

一方面，产能过剩通过增强外部竞争压力来促进企业创新。根据竞争优势理论，企业在行业内所处的竞争位置决定其获利能力，竞争位置越有优势会带来更高的利润。然而，产能过剩导致同行业企业较高程度的产品同质化，市场上可能出现“劣币驱逐良币”的现象，产能过剩加剧了企业激烈的市场竞争，迫使企业通过研发创新去获取异质性资源。另一方面，在政府去产能的压力下，相关产业政策的出台会使市场调高对鼓励行业的期望，企业可能为构建行业壁垒保持竞争优势而主动寻求创新。

（二）政府政策引导角度

政府的政策扶持可以修正市场机制对创新活动的刺激失灵现象。一方面，政府出台的去产能“抑制型”政策加剧了市场竞争的激烈程度，激发了企业加大创新投入的强烈意愿，特别是过剩产业的“淘汰”机制对企业而言无疑是巨大的外在压力，企业为避免成为去产能过程中被“淘汰”的对象，可能也会加大创新投入，以提升竞争力。另一方面，“激励型”政策也会对企业的创新行为产生激励效应。政府为在激烈的锦标赛中获胜，会出台相应的产业激励、财政扶持政策或相应措施促进产业结构优化以实现去产能目标，引导企业提高技术创新水平。

三、对策建议

（一）政府方面应积极承担起淘汰落后产能和化解过剩产能的责任，确保去产能政策落实到位

政府应当合理利用各类要素资源的配置权和企业准入权，主动解决失业人员再就业及其保底福利问题，为去产能的顺利进行提供人力保障。同时，在给予企业优惠及创新补助的过程中，应当精准扶持，分类别与行业对企业进行帮扶，抑制部分企业为获取补贴的机会主义行为，创造良好的外部市场环境，使相关政策在化解过剩产能的同时，也能推进企业技术创新。

（二）建立产学研三位一体的技术创新体系

政府、企業、高校科研院所三方面应当形成科技创新合力，政府要加强对企业科技创新风险的有效防范，合理配置企业与高校科研创新成果的供给与需求，从而促进产学研一体化机制的形成。着力培养企业自身的创新和管控能力，让产能过剩的压力成为企业加强创新，提升生产率的有效动力，这也与国家创新驱动战略及《中国制造2025》政策内容相一致。

（三）政府应当引导更多企业走出“国门”、寻求发展

一方面，政府应当深化与沿线国家的产业协作，鼓励产能过剩企业积极参与国际产能合作，并加大金融扶持力度， 完善融资体系，降低企业融资成本，最大限度发挥资源配置作用。另一方面，政府应当创造灵活的制度环境以减少对外投资壁垒和障碍，为中国企业“走出去”保驾护航，进而加深国内企业与沿线国家投资合作的广度与深度，形成深度融合的互利合作格局。

（四）制造业企业应当加大研发力度

目前，我国的制造业企业大都为重资产，规模效应较大的企业，对技术与创新有着高要求和高需求。特别是大中型国有企业的科技创新缺乏硬约束，科技创新的潜力得不到充分挖潜。企业应当强化科技创新，突破核心关键技术，加强企业创新管理以实现创新驱动发展，将企业的短期盈利目标与未来长远发展和企业的研发创新结合起来，加大核心技术研发人员的引入，提高企业创新绩效，推动企业各项生产经营活动有效开展，提高企业的产品生产效率。

（五）企业可以发挥企业集团和产业集群的互补优势向国外转移过剩产能，遏制行业间过度竞争

一方面要加强与跨国企业合作力度， 通过借助外资力量来增强自身融资能力;另一方面也要重视培养国际化专业人才队伍，结合各个国家的不同市场需求，建立市场导向的技术创新体系，吸收国外企业优秀的创新要素与技术资源，不断优化产品性能，提升产品竞争力，降低产品创新成本，逆向溢出并服务于本土经济。

总之，本文研究了去产能压力对制造业企业创新的积极影响，为政府制定有效治理措施提供了理论基础，也为企业有效提高创新绩效提供了新的视角。加深了对企业创新行为的驱动力量和约束条件的认识，为企业拓宽融资渠道，寻求替代性融资方式提供了经验证据。

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基金项目：重庆工商大学研究生创新项目《去产能压力促进了制造业企业创新吗？--基于融资约束的调节作用》;项目编号：yjscxx2020-094-08。

作者简介：李秋坛（1995-），女，汉族，籍贯：重庆南岸人，学历：在读硕士研究生，单位：重庆工商大学，研究方向：公司治理与投资决策。