河南省高校专利现状及专利信息服务调查分析

赵文赛

(河南大学 图书馆，河南 开封 475000)

高校专利产出的增长与信息环境的改变为图书馆的专利服务带来了新的机遇和挑战[1-2]。随着我国知识产权战略的深入实施，专利信息服务已经逐渐成为高校图书馆信息服务工作中的一个重要组成部分，也是有效提高专利信息资源利用效率的一条重要途径，有着很强的业务性、实践性以及系统性[3-4]。主动开展系统、长期、深层次、高水平的专利信息服务，满足日益复杂化、个性化的学科群体需要，是图书馆发展的必然要求，是提升图书馆学术地位的必然趋势[5-6]。深入、全面地探讨高校图书馆专利信息服务问题，可以促进图书馆为教学科研和学科建设服务的深化和细化，更好地满足高校用户的个性化需求，推动图书馆信息服务工作在理论与实践上的创新。本研究通过调查分析河南省高校专利现状与图书馆专利信息服务的建设，找出其中存在的问题，提出一些解决问题的策略，以期为河南省乃至全国高校专利信息服务提供较有价值的借鉴和启迪作用。

1 检索资源及检索策略

中华人民共和国教育部2019年公布的全国高等学校名单中，河南省普通高等学校共141所，其中本科院校57所，专科院校84所。利用IncoPat科技创新情报平台对河南省141所普通高等学校的专利数据进行收集。申请人检索河南省内各个院校的名称，时间范围选择2009年1月1日-2018年12月31日,检索并导出数据的时间为2019年7月30日。部分高校有更名或合校情况，专利申请信息将分别检索，添加到相应的高校。

为了深入了解河南省本科院校和专科院校的专利信息服务状况，本研究采用网站访问方式，对河南省的57所本科院校和84所专科院校的图书馆网页进行调研，时间为2019年11月8日-10日。

2 河南省高校专利现状分析

2.1 专利总体情况

河南省141所普通高等学校在2009年-2018年间共申请专利69 480件，其中申请发明专利34 276件，实用新型32 962件，外观设计2 210件，国际PCT申请32件，但没有国外授权专利(见表1)。发明专利和实用新型专利在专利申请总量中的占比差不多，分别为49.35%和47.46%(见图1)。

2009年-2018年，河南省57所本科院校共申请专利59 524件，占河南省所有高校申请量的85.67%，84所专科院校申请专利总量为10 008件，占比14.40%。河南省高校申请的32件PCT均为本科院校申请。由图1可看出，本科院校以发明专利申请为主，而专科院校申请的实用新型专利最多，在专利申请中的占比高达82.05%。由此可知，河南省本科院校的总体技术创新能力要强于专科院校。

表1 河南省高校专利申请总体情况件 单位：件

河南高校

本科院校

专科院校图1 河南省所有高校、本科院校、专科院校3种专利占比

2.2 专利申请年度趋势

河南省高校的专利申请年度趋势如图2所示。申请数量的统计范围是目前已公开的专利，一般发明专利在申请后3-18个月公开，实用新型和外观设计专利在申请后6个月左右公开。

从2009年-2018年，河南省141所高校的专利申请量总体呈现上升趋势。2010年河南省高校的专利申请总量突破了1 000件，之后一直迅速增长。尤其是2013年-2016年间，每年的增长率均在30%以上。

2009年-2018年间，河南省本科院校和专科院校的专利申请量也呈现增长趋势。本科院校的专利申请量在2010年突破了千件，专科院校的专利申请量在2015年突破了千件。本科院校的专利增长率在2013年-2016年间均有超越30%，专科院校的专利增长率在2012年-2015年间均超越了70%，可见，河南省高校的专利申请正处于高速增长阶段，未来将有更多的专利申请，河南省高校的整体科技创新能力在不断提高。

图2 2009年-2018年河南省高校专利申请趋势

2.3 申请人情况

2009年-2018年，河南省的141所高校中申请专利的学校有125所，占比88.65%，没有申请专利的16所学校均为专科院校。专利申请量在千件以上的高校有19所，占比13.48%，多为理工科院校；拥有专利百件以上的高校有69所，占比48.94%。河南省专利申请总量排名前三的分别是河南科技大学7 362件、郑州大学7 027件和河南理工大学4 882件(见表2)。

表2 河南省专利申请总量和发明专利申请量TOP20高校

2009年-2018年，河南省高校中有发明专利申请的学校共106所，占比75.18%，没有发明专利申请的35所高校中本科院校3所，专科院校32所。发明专利申请量在千件以上的高校有2所，占比8.51%，百件以上的高校有39所，占比27.66%。发明专利申请量位居前三位的依然是河南科技大学、郑州大学和河南理工大学。

2.4 专利转让情况

河南省的141所高校在2009年-2018年间有55所学校发生专利转让，转让专利数量共710件，占专利申请总量的1.02%，可见，河南省高校申请的专利发生转让的比例不高。发生转让的专利中，发明专利574件、实用新型专利135件，外观设计专利只有1件，是商丘师范学院2017年申请的题名为“包装袋(水产复合预混料)”的专利，不过该专利目前已因未缴年费而专利权终止。转让专利数量最多的高校是郑州大学，有116件，排名第二、第三位的是河南理工大学和许昌学院，转让专利数量分别是78件和52件。转让发明专利数量前三的高校分别是郑州大学、河南理工大学和河南师范大学；转让实用新型专利数量前三的高校为许昌学院、河南理工大学和郑州大学(见表3)。

表3 河南省高校专利转让情况(转让专利排名前十) 单位：件

2.5 无效专利

2.5.1 发明专利失效分析。河南省2009年-2018年高校申请的发明专利共有34 276件，目前已失效9 410件，失效占比27.45%。授权之前失效的专利有5 066件，失效原因主要是发明专利申请公布后的驳回、撤回以及放弃；授权之后失效的专利有4 344件，除了一件专利是被无效宣告，其余均是因为未缴年费而导致专利权终止。

授权之后失效的4 344件专利从授权到失效的平均时间是1.41年，从图3也可看出，授权后1年内失效的专利就有2 012件，占授权后失效专利总量的46.32%。授权后3年内失效的专利占比高达90.63%，这些专利均是因未缴年费而失效。

2.5.2 实用新型专利失效分析。河南省2009年-2018年高校申请的实用新型专利共有32 962件，目前已失效20 052件，失效占比60.83%，这些失效专利中的19 083件(占比95.17%)都是因为未缴年费而导致专利权终止。实用新型专利从授权到失效的平均时间是9.48个月，由图4也可看出，大部分专利都是在授权后9个月内失效的。授权1年内失效的实用新型专利占已失效专利的80.55%，超过1年而失效的专利仅占19.45%，这之中大部分也只能维持1年-2年，真正专利权有效期届满的实用新型专利仅有3件，其中郑州大学2件，洛阳师范学院1件。

图3 河南省高校发明专利授权后的维持年限状况

图4 河南省高校实用新型专利授权后的维持年限状况

图5 河南省高校外观设计专利授权后的维持年限状况

2.5.3 外观设计专利失效分析。河南省2009年-2018年高校申请的外观设计专利共有2 210件，目前已失效1 536件，失效占比69.50%，这些专利均是因为未缴年费而导致专利权终止。外观设计专利从授权到失效的平均时间是8.08个月，由图5也可看出，大部分专利都是授权后9个月内失效的。授权一年内失效的外观设计专利占已失效专利的91.54%，维持专利权超过1年而失效的专利仅占8.46%，而维持专利权时间最长的一件专利也没超过4年。

3 河南省高校专利信息服务情况调查分析

3.1 图书馆网站专利文献资源建设情况调查

专利文献资源是高校图书馆提供专利信息服务的基础，对河南省的57所本科院校图书馆的网页访问发现，有5所高校图书馆的主页无法打开。由表4可知，能打开主页的52所高校中拥有专利文献资源的高校有49所，占比94.23%，这49所高校图书馆均购买了中文专利数据库，多为中国知网和万方的专利数据库，购买海外数据库和专利分析工具的学校只有郑州大学和河南大学两所，郑州大学购买了Innorgraphy高端专利分析工具，河南大学购买了Innorgraphy高端专利分析工具、IncoPat科技创新情报平台、Derwent Innovation德温特创新平台、Derwent Data Analyzer德温特数据分析工具。图书馆网站提供免费专利资源链接的有14所高校，占比26.92%，这些链接主要是国家知识产权局专利检索与分析平台、中国专利信息网、欧洲专利局、日本专利数据库、美国专利商标局等官方网页。提供专利试用资源的高校有24所，占比46.15%，这些试用资源多是一些国内的付费专利数据库商提供的，主要有智慧芽、IncoPat、壹专利等。

对河南省的84所专科院校图书馆的网页访问发现，其中有8所学校的图书馆主页无法打开，另有14所学校没有图书馆主页，剩余的62所学校拥有专利文献资源的有45所，占比72.58%(见表4)。这45所高校中有40所图书馆购买了专利数据库，7所高校在网站上提供了专利试用资源，这些购买和试用的专利资源多为中国知网和万方的专利数据库。河南省的专科院校中没有一所购买国外专利数据库及专业的专利分析工具，也没有高校提供免费的专利网站链接。

表4 河南省高校专利文献资源建设情况调查

3.2 图书馆提供科技查新情况调查

拥有科技查新资质是专利信息服务能力的一个重要指标，高校国家知识产权信息服务中心主要是从有查新资质的学校中选出，而图书馆中提供专利信息服务的人员也多是从有学科评价服务和科技查新服务背景的人员中选出。目前在河南省的57所本科院校中，提供科技查新服务的有19所(见表5)。其中，有3所图书馆拥有教育部科技查新资质，分别是郑州大学、河南大学和河南科技大学；另有2所图书馆拥有省级查新资质，分别是河南中医药大学和新乡医学院；剩余的14所图书馆是与有资质的科技查新站合作为本校师生提供科技查新服务，郑州大学和河南大学均与河南省的多家高校图书馆签订了科技查新合作协议。在河南省的84所专科院校中，没有学校提供科技查新服务。

表5 河南省高校图书馆提供科技查新情况调查

3.3 图书馆网站专利导航与培训情况调查

对河南省的57所本科院校图书馆的网页访问发现，只有河南大学的图书馆网站上设置有专利信息服务栏目，此栏目不在图书馆首页上，属于三级栏目(科技查新站-服务指南-专利信息服务)。通过学校官网页面、图书馆页面以及百度搜索，有相关专利知识培训或讲座的高校有41所(见表6)。

对河南省的84所专科院校图书馆的网页访问发现，目前还没有一所专科院校的图书馆网页上有相关专利信息服务导航栏目。通过学校官网页面、图书馆页面以及百度搜索，近几年有相关专利知识培训或讲座的高校有20所(见表6)。

表6 河南省高校有关专利信息服务、相关培训讲座情况调查

4 结论

2009年-2018年，河南省高校的专利申请总量一直呈现快速增长趋势，本科院校和专科院校的专利申请都处于快速增长阶段，预测未来将会有更多的专利申请，随着高校整体科技创新能力的提高，对专利信息服务的需求也会增强。河南省89%的高校都有专利申请，近10年差不多一半的高校专利申请量有超过百件，本科院校以发明专利申请为主，专科院校实用新型专利占比较高。虽然河南省高校的专利数量每年都在增长，但专利发生转让的比例不高，且大部分专利授权后不到一年就因未缴年费而失效，可见，河南省高校整体的专利管理、运用与保护意识不强。

对河南省高校图书馆的专利信息服务调查发现，河南省大部分本科院校都拥有专利文献资源，不过购买的专利数据库多为中国知网和万方的，拥有专业专利分析工具的学校仅有两所。本科院校中大部分都有提供过专利知识培训或讲座，但图书馆网站设置专利导航栏目的学校只有一所，图书馆网站提供免费专利资源链接的高校也不多。河南省专科院校中，差不多一半的院校拥有专利文献资源，购买和试用的数据库多为知网和万方的，目前还没有专科院校图书馆网站提供专利导航栏目和免费的专利资源链接，提供相关专利知识培训或讲座的学校也不多。

5 河南省高校专利信息服务提升措施

5.1 加强学校重视程度

随着创新驱动发展战略的深入实施和高校科技创新能力的不断提升，高校在我国专利事业发展中的地位和作用日益凸显，高校专利的数量和质量也成为提升自身竞争力的重要因素[7-8]。学校领导和相关职能部门不仅要从思想上重视专利工作，也要在政策措施方面加强引导，使学校各单位和科研人员能从思想和行动上重视并参与，调动全校师生专利创造、保护、管理和运用的积极性。

5.2 丰富资源建设

河南省本、专科院校拥有的专利数据库多为中国知网和万方以及一些免费资源，利用这些专利资源图书馆只能开展一些简单的专利检索和专利分析服务。随着河南省高校专利数量的增加，科研工作者对专利信息服务的需求也是日益增长的，深入的专利分析、评估、预警以及高价值专利培育等服务依赖于专业的专利分析工具，对于拥有专利数量较多的高校建议加大这方面的资金投入，从而更好地服务于学校科研建设。

5.3 积极进行宣传与推广

河南省本、专科院校图书馆网站有专利导航栏目的仅有一所，提供免费专利资源链接的也不多。对于已经开展专利信息服务的图书馆应积极宣传该服务，可通过讲座、报告、交流会、门户网站展示、公众号、微博等线上线下渠道多方位进行宣传。对于还没有开展专利信息服务的，尤其是拥有专利数量较多的高校，可先对学校师生需求进行调查，从而进行专员培养，门户网站上可提供一些相关的专利知识、免费课程以及免费工具的链接，以方便师生了解专利相关信息。

5.4 建立协同转化机制

河南省高校近10年的专利转让比例很低，失效专利占比较高，高校图书馆可联合科学研究院、法学院、知识产权学院等相关部门进行协同服务，从而促进学校的科技成果转化。图书馆在做好本校专利信息收集、整理、分析工作的同时，可为学校科技成果转化、专利运营等活动提供信息情报支持。