基于区块链技术的档案信息管理与共享研究

文/张文馨

随着信息化时代的到来，区块链技术为档案信息资源管理与共享提供了新的发展契机，成为档案学界的热点研究问题。区块链指建立在点对点传输、共识机制、加密算法和智能合约之上的一个分布式信息基础设施或开放的分布式数据库[1]，具有去中心化、去信任、开放性、自治性、信息不可篡改性、匿名性等特征，其中去中心化是其核心特征，即区块链体系中的每个参与部门都可将记录的信息共享给整个区块链网络，构成去中心化的分布式结算网络,实现点对点式的信息交换和共享,保证信息安全有效[2-4]。目前，区块链技术已应用于政务档案、高校档案、电子档案的管理与共享，将区块链应用于档案信息资源管理与共享领域，不仅能简化档案数据的管理流程、实现管理过程自动化、提升管理效率、降低归档成本，还能通过区块链的可验证性和可追溯性提高共享利用的安全性和真实性，其集体维护性与自信任性也可以解决信任问题，提高档案机构的合作效率，推动档案信息资源共享[5-6]。

一、文献综述

自2017年起，学者们开始研究区块链驱动档案管理与共享，近两年来相关文献数量激增。在档案信息资源管理方面，已有研究包括对档案信息资源管理共享领域是否应当运用区块链技术的辩证分析[7]；也有对应用探索的分析，如对区块链应用于高校文书档案、人事档案、政务档案、电子档案等领域进行可行性探索与价值分析[8-11]；还有对已开展研究项目的分析，例如杨茜茜基于对英国ARCHANGEL项目技术和应用的分析，探析基于区块链的电子档案信任管理模式[10]；马仁杰、沙洲构建了一种基于联盟区块链的档案信息资源共享模式[6]。在档案信息资源共享方面，学者们不仅总结了构建基于区块链的档案信息资源共享模式的对策[12]，还归纳了区块链技术在档案信息共享中的应用。此外，学者们也并非完全持乐观态度，大多数认为应积极了解并审慎思考区块链对档案领域可能带来的冲击与挑战[13-14]。

总体而言，学者们的研究主要集中于优势分析及管理场景与新模式的探索，且研究多集中于近三年，起步较晚，尚处于发展阶段；同时，目前我国档案信息资源管理与共享仍存在难以整合、安全隐患严重、责任意识淡薄等问题，亟待制定基于区块链技术的管理与共享策略[10]。因此，本研究通过梳理我国区块链技术驱动档案信息资源管理与共享应用实例，指出问题并提出策略，助推区块链背景下档案管理与共享新模式的构建。

二、区块链技术在档案信息资源管理与共享中的应用

（一）区块链在电子档案管理中的应用

将区块链应用于电子档案管理，能长期保障电子档案的真实性、降低管理成本、推进共享利用[9]。目前国内外已开展了部分应用实践，如英国ARCHANGEL项目通过分布式账本技术保障数字档案长期可用及内容完整[15]，实现由基于机构信任向基于技术信任管理电子档案真实性的转变，还提出了公有链和联盟链的思路，前者允许任何人或组织参与上传数据，后者允许多个档案机构共同维护[11]。同时，中国石化也在尝试通过区块链确保电子文件的公信力，能够有效保障电子文件的真实性并推进更为便捷的服务[16]。

（二）区块链在政务档案管理中的应用

目前我国部分地区开展了区块链驱动政务档案管理的实践活动，如天津市于2019年开展的“大数据可信共享原型系统”结合区块链和智能合约技术，将政务档案收集、存储、管理、共享、开放等过程上链存证，实现政务档案全生命周期可信管控；湖南省株洲市于2018年开发的“区块链敏感数据审计平台”采用区块链实现档案数据追溯，提升了敏感数据的安全性。但更多的档案管理与共享工作中区块链的应用大多仍停留在构想层面，尚未开展相关实践。

三、区块链在档案信息资源管理与共享中存在的问题

（一）档案信息资源信任问题尚待解决

区块链体系中的每个参与部门都可以将其记录的信息共享给整个区块链网络，在无须第三方介入的情况下，实现点对点式的信息交换和共享，保证区块链系统中的信息安全有效，本质是通过去中心化和去信任的方式维护数据库的可靠性,帮助人们在彼此不熟悉的多领域内协作[9-10]。然而，档案法规的保密特色及档案领域的职业本能使得档案信息资源难以完全透明开放，难以做到绝对的信任，这与区块链技术的“信任”是相悖的[14]。因此，良好的“技术—行业”信任生态仍待构建。

（二）档案工作统一领导与区块链去中心化存在冲突

我国档案工作遵循“统一领导、分层管理”的中心化原则，档案的集中化管理与区块链的去中心化特征存在冲突，目前档案领域实现真正去中心化的案例仍较为少见。针对这种情况，档案机构不仅需要建立起相应的保管能力，对区块链文件主动管理[8]；另一方面也应积极采取联盟区块链的形式，使各节点经过授权后才能加入或退出网络，通过部门去中心化实现档案信息资源共享。

（三）应用中存在技术限制

区块链驱动档案信息资源管理与共享最重要的是要从基于机构的信任转为基于技术的信任，然而目前区块链仍处于发展之中，当其技术要素发生变化时可能影响存储的档案信息资源。其次，区块链能否完全保证不遭受信息泄露等安全危机仍存在争议，一旦区块链遭遇安全危机，链上的档案信息将面临巨大损失。再则，基于区块链的档案信息资源共享需建立在跨链技术的基础上，而智能合约的实现需通过不同联盟区块链间跨链技术的转换实现，然而目前跨链技术尚待成熟，亟需加大对跨链技术的研究力度[6]。

（四）相关制度与法规尚待建立

我国档案机构对于区块链驱动档案信息资源管理与共享的探索较为分散，尚未建立统一标准，这将导致区块链技术在档案信息资源管理与共享领域的开发产生成本高昂、难以发挥最大效用等问题。从长远来看，各地档案机构对于档案区块链的分散化发展策略会导致资源分散和重复建设，不利于档案信息资源的共享，且会造成资源的浪费。同时，其应用将对《档案法》中对档案管理的中心化产生冲突，需修订相关档案法律法规。因此，配套的制度与法律亟待更新。

四、档案信息资源管理与共享应用区块链的策略

（一）加快通用标准和法规建设

为降低因标准不统一而造成的资源浪费、重复建设等问题，我国应制定统一的档案区块链标准，由政府部门主导，联合区块链研究机构，发布权威的国家标准；同时，国家档案局也应发布相关行业标准，并与档案长期保存标准相衔接，使档案部门在实践中遵循区块链的相关标准，共享发展策略，以便支持跨链档案数据共享，保证数据长期有效[5]。此外，区块链的部分信息在现实世界中发挥作用需要得到法律的承认，一些技术应用与现行法律规范的冲突也应得到妥善处理。因此，我国应加快建立健全有关档案区块链的法律法规，提供法律保障。

（二）加大对区块链技术的研发

首先在管理层面应加快开发基于区块链的档案管理系统，通过引入电子签名技术加强档案的凭证能力，借助可信时间戳证明档案信息的原创性，利用智能合约自动实现档案的保存和销毁[8]。其次在共享层面应借助智能合约消除档案信息的数据壁垒，借助非对称密钥技术明确档案信息的授权范围和操作程序，通过数据溯源技术增加共享过程中的安全性，利用区块链的时间戳特性保证数据的完整性，通过加密算法实现档案信息的安全交换[10]。此外，还要保证区块链技术与档案管理技术相互协调配套，与格式转化、载体迁移等其他技术相互衔接，保证区块链和数字档案长期保存结合的有效性[5]。

（三）构建基于区块链的档案信息资源共享机制

我国档案部门面对区块链的应用仍存在不信任、共享实时性弱等问题，缺乏良好的沟通与协调机制，会导致互操作性、互通性弱的信息孤岛问题。因此我国应加快建立基于区块链的档案信息资源共享机制，一方面构建面向全社会的公有链，使任何人或组织都能加入区块链，使公众可以自行通过区块链利用一些基本的档案信息，而经过授权的机构可以上传数据；另一方面应建立档案机构间的联盟链，由专业机构共同维护，实现有效的数据共享[10-11]。这种做法既可以实现去中心化，又能在各档案部门间实现点对点的信息共享，提高档案管理工作效率和档案信息资源的利用率。

（四）加强档案部门的无边界化发展

无边界化发展即弱化相互关联的档案机构的边界，以满足用户利用为目标，实现相关主题档案信息的有效整合。无边界化智慧档案服务的实现有赖于区块链技术的支撑，将不同档案部门的档案信息进行分布式存储，将每个档案部门看作一个信息节点，采用共识机制实现不同节点之间的信任与信息获取，实现整个档案信息资源系统的信息协同。当前我国档案信息分布于不同档案部门之中，难以系统利用，因此应以区块链技术为支撑发展档案信息的无边界化，提高档案信息的共享和提供服务的效率及服务公众的水平。

（五）重视实践中档案机构的主体地位

传统机构更易得到管理者和公众信任，因此需要档案机构作为隐形的第三方提供担保，且自动化系统在实际操作过程中面临分歧与挑战时需要档案部门充当权威决策者的角色。因此，在区块链无法保证档案形成前及形成后的长期真实性时，应坚持由档案部门发起、维护并对技术承担责任，作为监管者进行监督，保证档案信息的安全问题。此外，档案部门也应积极适应变革，推动档案部门职能和角色转变，改变传统的被动提供信息模式，授权公众自由查阅部分信息；并加强管理层面的沟通协调，在各档案部门间达成统一认识[10]。

（六）加快建立多元合作制度

应注重档案部门与政府、企业、社会组织、技术研发机构、公众等组织的合作，充分发挥区块链的“去中心化”优势，如由档案部门进行宏观监管，政府积极推出相关标准与法规，企业提供区块链技术新方案。目前国内已出现了大批区块链企业，例如上海的“市民云”便通过联盟链的形式与企业合作，由企业建设运营，政府负责监督监控政务数据。这些企业区块链技术的成熟将深化档案部门与企业的合作，为档案信息资源管理与共享提供成熟的区块链技术支持。具体可与第三方区块链机构协同搭建区块链档案信息存储平台，从而对海量档案信息进行科学管理与有效利用，实现档案信息的长期保存[10]。

（七）积极开展基于区块链的档案长期保存项目

目前国际上已开展了一些针对档案信息资源管理或共享的区块链应用研究项目，例如英国ARCHANGEL项目探索通过区块链解决数字档案的完整性；Inter-PARES Trust信任链模型项目探索保存数字签名有效性，这些项目均找到了区块链技术在数字档案长期保存中发挥作用的关键点，并采用区块链的典型技术进行应用[5]。因此，档案界的学者们应积极研究相关项目，学习先进经验，各研究机构也应积极成立档案区块链学术委员会，定期为档案信息资源管理与共享领域的区块链发展提供专业指导，并开展学术性研究。

纵观全文，通过总结梳理我国档案领域应用区块链进行管理与共享的实践案例，分析各项目的技术及问题，并提出展望性意见，具有一定的理论与现实意义，以期推动我国档案信息资源管理与共享领域应用区块链技术的理论与实践发展，实现档案信息的长期有效保存，借以大力推进档案事业的发展，为我国经济社会加速发展提供有力的支撑。