上海自贸区信用监管法律问题研究

谭咏卉

（上海交通大学，上海 200030）

一、上海自贸区社会信用体系的运行状况和实施效果

作为“试验田”，上海自贸区在市场监管方面采取的制度大多相较于区外更加宽松，以达到促进投资的功能。因此，信用体系建设一直是是上海自贸区建设的重点领域[1]。

目前，自贸区社会信用体系制度在制度框架体系已经基本建成。其在具体的实施上大体可以总结为四个方面：一是进行信用信息共享平台建设。通过上海市公共信用信息服务平台进行公共信息的归集查询、监测预警、以及信息共享和联动监管。二是围绕事前、事中、事后三个环节进行企业信用管理制度建设。在事前环节，推广信用承诺服务；在事中环节，针对市场主体的信用信息展开分级监管；在事后环节，通过信用奖惩制度对于守信企业进行激励，对于失信企业进行惩戒。三是鼓励企业信用自我管理。通过建立年报公示制度，鼓励企业自主、真实公开相关信息。四是加强信用信息应用。自贸区鼓励全社会参与信用监管和应用。在政府层面，会对不同信用状况的主体采取不同的监管措施，例如海关根据企业信用状况，依据《中华人民共和国海关企业信用管理办法》将企业认定为认证企业、一般信用企业或失信企业，在通关、市场准入、贸易管理方面采取不同的管理措施。通过上述一系列明确且有力的举措，上海自贸区社会信用体系建设已从初步建设到基本形成，并在破解监管难题、降低监管成本、激发市场机制的活力等方面不断发挥作用[2]。……