高校科技成果转化分析与改善策略探究

陶薇 周建亚

一、引言

科教兴国、创新强国是我国一直以来推行的重要国策。在新时代的发展背景下，习近平总书记提出了供给侧改革的发展理念，而供给侧改革的重要基础就是提高科技水平，带动社会资源的优化配置。我国科技发展水平已经有了极大提升，在众多高校、科研院所以及各企业研究机构的推动下，科技产出已经处于国际先进水平。科技成果转化是将实验室中科研所得成果进一步开发，以带入到社会生产中，提高社会生产力的手段。我国的科技成果转化水平较低，仅以江苏省为例，2019年全年专利申请量为59.4万件，专利授权量为31.4万件，大量的科技成果被闲置。

高校是科技成果产出的重要一极，其产出比重占总比重份额较高，得益于其拥有的大量科研人员以及相关设备，科技水平在社会科研体系中居于领先地位。但高校科技成果轉化效率较其他科研机构更低。高校作为特殊的社会主体，其产出成果有自己的评价体系与评价指标，高校科研人员更多的注重于职称提升、学术信誉与声誉方面，因此他们的研究成果很少能运用到实际生产生活中来。为了提高我国科技成果转化水平，高校是重中之重，作为拥有大量的科研人员的高校，其转化水平的提高将极大地带动我国整体科技成果转化水平的提升。

高校科技成果转化相比较其他研究机构由于高校的性质有自己的特殊性，所以不能笼统地套用其他机构的转化方法。针对高校以及研究人员的特点，我们可以从中梳理出其科技成果转化水平较低的主要因素，并以此找出对应的策略，帮助高校提升科技成果转化水平，充分利用高校的科研资源，为实现社会资源的更有效配置，带动社会生产力的发展，促进经济高质量、高层次发展，进一步加深供给侧改革的进程创造条件。

二、高校科技成果转化障碍分析

1.校、企沟通不足。高校可以通过自建企业进行科技成果转化，但是其中所牵扯到的利益分配以及前期投资将会阻碍自建企业的热情。在这种情况下借助现有企业的力量带动高校科技成果转化更有效益。但就目前来看，信息不对称是高校与企业进行合作的最大障碍，高校不知道自己所进行的研究的成果是否可以运用到具体企业的实际生产之中，而企业同样不知道自己所需要的技术可以到哪个高校去寻求帮助。同时合作过程中的沟通也有问题，由于主体立场不同，高校以及其科研人员追求的是学术突破，企业追求利润最大化，这种差异会在合作中体现在双方的沟通障碍中来。沟通的不足会使得双方的合作难以顺利进行，会极大地影响到高校科技成果转化的质量。

2.科研人员动力不足。高校的科研人员的主要精力集中在职称、学术信誉与声誉的提高。科研人员的职称评价体系在于考核科研产出的论文、项目结题、专利等指标，没有涉及到科技成果转化方面的评价。此外，高校人员的工资绩效也与教学质量、论文数量、项目课题等进行挂钩，科技成果转化的收益不明显，不能投入精力对自己科研成果的实际运用进行拓展。由于高校学术成果的特殊性，科研人员的产出需要利用高校提供的资源，所以成果归属权存在争议，不能将科技成果转化的收益进行有效分配，进而促使高校科研人员推动科技成果转化。因此，相比于其他科研机构的研究人员，高校内的科研人员对于科技成果转化的动力不足，其转化意识也有所欠缺。

3.政府政策欠缺。我国早在1996年就为提高科技成果转化推出了《中华人民共和国促进科技成果转化法》，江苏省为了响应中央的号召于2000年提出了《江苏省促进科技成果转化条例》，江苏省各地方政府也为推动科技成果转化出台了一系列的政策法规。但这些政策法规只是以行政的方式鼓励、敦促各科研机构深化科研成果的利用，甚少考虑到作为科技成果转化关键角色的科研人员切身利益，因此造成了不同科研机构对转化成果所得收益的分配方式大相径庭。而高校作为国家教育体系重要一环，其发展目的与社会上其他科研机构不同，科研成果产权问题较为突出，不能有效地利用拥有的成果资源。政府缺乏针对高校的产权政策与法律法规，未能充分开发出高校的科研资源。

4.缺乏专业中介机构。高校科技成果转化需要中介机构来与外部企业对接才能充分利用其自身丰富的科研资产。中介机构的作用就在于承上启下，成为转化体系链条中的齿轮。目前高校现有的中介机构只是作为高校的一个附属机构，职员专业能力不够，人浮于事，不能准确地把握住市场信息，被动地接受外部企业的条件，没能利用自身拥有的大量资源，做好高校与企业间的润滑剂。由于现存的处于高校附属地位的中介机构对自身所承担责任的认识不足，使得高校的成果难以走出篱墙，企业不易接触到对他们技术生产水平有极大帮助的研究。

三、改善高校科技成果转化策略

1.搭建校企沟通平台。以政府为主导，搭建专业有效的校、企沟通交流平台。政府需要发挥自身的监督管理职能，以保证该沟通平台的公正、公平、客观的市场地位，充分发挥其积极作用，避免高校与企业间的道德风险，防范恶性竞争。该沟通平台既可以帮助高校及时了解企业的技术需求，以便能根据企业技术需求研发更有针对性的成果，带动科技成果转化水平;又可以让企业及时与高校对接，了解高校在研、预研的项目课题是否符合自身发展的需要，及时投入研发资金，帮助有利成果快速运用到生产实践中来，提高企业效率，改善自身市场竞争力。

2.多策并举激励科研人员提高转化动力。首先，鼓励高校科研人员以学术参与这种非正式技术转移方式推动成果进入实际生产生活之中，可以避免成果主权问题，同时也会摆脱高校对科研人员学术资源以及资金的限制，使得高校所拥有的大量科研人才进入到实际生产生活中来，带动科技成果转化水平。其次，推动股权激励机制，对于科研人员所研发出来的成果投入运用中所获得的收益应按照贡献权重将收益公正合理的在高校与科研人员之间进行分配，激发科研人员深入研究成果转化的动力。最后，将科研成果转化水平纳入科研人员考核体系中来，只有利益驱动没有强制措施，也难以保证科研人员对成果转化的重视程度，采取考核的方式，将该指标与高校人员的职称晋级关联起来，可以保证科研人员对成果转化的积极性。

3.调整政策法规。参考江苏省的科技六条，政府可以进一步拓展科技成果转化机制相关的政策法规，从行政的角度推动高校科技成果转化的进程。改善现有的知识产权保护制度，防止企业在与高校合作的过程中出现对科技成果的剽窃等不正当行为，减少高校以及科研人员的后顾之忧。江苏省面对本省产业机构特点以及未来的发展规划，可以针对某类项目推出专项研究鼓励机制，带动本区域的技术发展水平，响应中央的深化供给侧改革政策。

4.构建专业化成果转化中介机构。专业化成果转化机构可以帮助高校及时把握市场信息，对接需求企业，将高校所拥有的成果带入到市场中来，提高社会生产效率，优化社会资源配置，避免高校因为不了解相关技术的实际运用情况而造成技术资源的浪费。专业化的机构还可以帮助高校节省转化中間环节所需要的人力、物力资源，提高成果转化效率。同时还需要专业的经理人来进行管理。高校所拥有的的人力资源中，缺乏有经验、有专业知识、有法律背景的专业化人员，所以可以借助中介机构寻求更加合适的职业经理人来帮助高校梳理、开发、运用其自身的科研成果资源，从而将大量闲置的科研成果走出高校的工作室，走向企业生产环节。

四、结论

江苏省作为教育大省，拥有大量的高等院校，而这些院校的科技成果转化水平较低，无疑存在着科技资源的浪费，我们可以参考其他地方高校的做法，面对当前省内高校企业对接不当、高校科研人员缺乏推进成果转化的动力、政府的政策法规不足以适应当前发展现状以及专业科技成果转化中介机构的欠缺等一系列问题，应该立足于江苏省自身的发展规划，搭建政府单位主导的校企沟通平台，运用股权激励等手段鼓励科研人加大对科研成果后续的研究，政府立足于实际改善知识产权保护制度，借助各种政策工具推动科技成果转化水平，同时利用专业化的科技成果转化中介机构，提高转化效率。目前本研究还有不足的地方，例如没有涉及到具体高校的效率对比，没能找出各大高校中效果最好的策略。充分发挥政府、高校、企业的优势，减少三者的信息不对称现象，进而更好地优化社会资源配置，提高科技成果转化水平，深化供给侧改革。[基金项目：2020年度江苏省高校哲学社会科学研究一般项目（2020SJA2108）]

（作者单位：镇江市高等专科学校财经商贸学院    江苏大学管理学院）