中外博硕学位论文集中管理比较分析

张秀兰，于潇宇

(辽宁师范大学 政府管理学院，辽宁 大连 116029)

博士、硕士学位论文(以下简称“博、硕论文”)是博士研究生、硕士研究生为取得学位经过长期研究创新而成，具有非常高的学术价值和实践指导意义，充分利用可促进论文科研成果转化[1]。博、硕论文的集中管理和使用是其效益最大化的前提，虽然我国有相关法规或制度，但管理和使用效果方面还有许多不尽如人意之处，可以在借鉴国外优良做法的基础上加以完善。

1 国外博、硕学位论文集中管理的现状

1.1 国家相关规定

国外对学位论文呈缴制度较为重视。1944年，苏联人民委员会全苏高校事务委员会命令，在苏联国立列宁图书馆建立全苏博士论文库，收藏苏联国内除医学和药学专业外所有专业的博士论文[1]。1994年，俄罗斯国家杜马通过了俄历史上第一部《俄联邦文献呈缴法》，该法规定要在30天内将通过答辩的博士论文向俄罗斯国立图书馆送呈缴本，并规定呈缴论文的程序和数量。目前，俄罗斯国立图书馆是学位论文集中收藏与管理的法定单位[2]。

德国博士学位授予相关规定指出：申请博士学位的学生必须在德国公开出版其博士论文才能被授予相应学位。学位论文必须严格按照规定呈缴。德国的学位论文必须要向大学图书馆提交，同时也必须向国家图书馆呈缴。获得发表的学位论文根据不同学校的要求，必须呈缴一定数量的纸质版或电子版出版物给大学图书馆[3]。

1948年，日本颁布的《国立国会图书馆法》规定需要将文件、文字、图片、声音等缴送国会馆，这项制度为学位论文呈缴提供了制度保障。1954年日本颁布的《学位规则》规定：获得博士学位人员必须在获得学位授予一年之内，将论文印刷发表[4]。这两种制度为学位论文的呈缴提供了有力的保障。

1.2 各博、硕培养单位的相关规定

在德国，学生需向所在大学图书馆或德国国家图书馆缴送多份纸质学位论文，大学图书馆将纸质和电子版学位论文元数据传送给德国国家图书馆[5]。这促进了学位论文的采全率，保证了德国国家图书馆作为学位论文收藏中心的权威地位。

美国波士顿大学医学中心明确规定，毕业生提交两份毕业论文后才能被授予学位。普林斯顿大学要求毕业生必须提交给图书馆两份纸质版和一份PDF格式学位论文后才能进行学位授予[6]。

2 我国博士、硕士学位论文集中管理现状

2.1 国家的相关规定

1980年2月12日《中华人民共和国学位条例》规定：我国设学士、硕士、博士3级学位。国务院学位委员会办公室于1983年、1984年和1986年要求已通过答辩的全部硕博士学位论文按类别缴送：自然科学类学位论文缴送中国科学技术情报研究所，社会科学类缴送中国社会科学院文献情报中心，博士论文全部缴送北京图书馆[6]。1981年国务院颁布实施的《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》规定，已经通过的博、硕学位论文，应当交存学位授予单位图书馆一份，博士学位论文还应当交存北京图书馆和有关的专业图书馆各一份[7]。

2.2 各硕士、博士培养单位的相关规定

目前，我国许多高校也制定了在本单位范围施行的相关规定，笔者对我国“双一流”高校的博、硕论文集中管理的情况进行了全面调查。调查发现，我国42所“双一流”高校基本都制定了博、硕论文集中管理的相关规定，比如武汉大学规定需要将电子版论文按照统一格式编辑、提交，电子版全文需附上签署完整的使用授权协议书，图书馆审核通过后才可办理离校手续，保证了学位论文提交的缴全率。

总览42所“双一流”高校相关规定大体包括以下几个方面：①集中管理的部门。指定的集中管理部门大多数为图书馆，少部分为档案馆。②学生提交论文的形式。绝大多数学校需要同时提交印刷版和电子版，国防科技大学只要求提交印刷版，电子科技大学需要提交电子版。③提交论文的程序。提交电子版学位论文需要通过“学号+密码”统一身份认证登录，这样可以保障学位论文提交的真实性。④绝大多数高校都将学位论文的提交与离校手续挂钩，不提交学位论文将影响毕业审核或毕业离校手续的办理。

3 中外博、硕学位论文集中管理的比较及国外给我国的启示

3.1 法令条款的强制性保障方面

通过对国外博、硕学位论文集中管理规定的调查可以看出，俄罗斯、德国、日本都强调通过法令条款的强制性保障学位论文的呈缴并规定法定收藏单位。而我国学位论文呈缴制度颁布时间较晚，目前仍然沿用之前的规定，文件法律效力弱，因此我国应加强对于学位论文呈缴规定的更新频率，制定更加详细的细则，增强学位论文呈缴的强制性，保证资源的完整性。

3.2 开放利用方面

俄罗斯学位论文开放利用程度较低，不利于营造开放的学术氛围，而德国学位论文利用方式较为丰富，公开发表与学位授予相关联。美国各个学校根据自身情况制定学位规则，具有灵活性。此外，美国强调了论文的保密性，学术论文在统一呈缴之后可以由作者决定是否与他人共享以及公开时限。比如美国UMI公司规定如果选择开放存取出版方式，则可以选择六个月、一年和两年禁止期的论文发布选项。此外，还可以选择不能被搜索或不授权第三方销售的选项[8]。加州理工学院在开放获取方面设置完全公开、限制性公开、保密论文、混合级别等4种情况，最大限度保护作者权利[9]。

4 我国博、硕学位论文集中管理的相关对策

4.1 改革学位论文呈缴制度

目前，我国学位论文呈缴还遵循1981年颁布实施的条例，文件法律强制力较弱，有关单位不依法呈缴学位论文资源，导致学位论文资源浪费。因此，我国学位论文集中管理规定应及时根据目前学位论文资源特点进行实时更新，增强法律效力[10]。

4.2 建立学位论文法定收藏单位

目前，图书馆或档案馆作为学位论文收藏单位的情况都存在，尚未明确学位论文统一集中管理部门，学位论文集中管理缺乏规范性。因此，我国应在相关法律条例中明确规定我国学位论文法定收藏机构，规定学位论文采集、编目部门，明确职责分工，保证资源采集具有法律效力，实现学位论文整理和使用的规范化和标准化。

4.3 完善学位论文著作权归属政策

我国研究生培养经费由国家承担，在科研过程中培养机构提供设备、资金支持，导师也会在学习过程中提供指导，因此学位论文的归属不应简单地归属为某一人，这就需要国家在学位论文著作权归属方面进行明确规定。因此应明确我国学位论文著作权归属在学位论文开发利用中的权利义务。对于各高校与学生签署的授权说明中，首先应对著作权实质性问题作出明确规定；其次，给予学生自由表达意愿的权利，考虑作者想要公开或暂时性不公开的情况，提供可供选择的条款。

4.4 国家给予学位论文呈缴相关权益人经费支持

学位论文作者呈缴时一般需要呈缴2本～5本，每本论文呈缴需花费打印费用几十元甚至上百元。此外，学位论文收藏单位工作量日益增加，需要消耗大量人力物力财力，因此有关部委可以根据学位论文资源建设情况制定相关经费扶持政策，提高学位论文呈缴积极性，保证学位论文收藏单位工作的顺利进行。在经费方面可以采取资金混合筹措的方法，由国家和高校、科研机构共同出资，建立学位论文专项资金[11]。