基于聚类分析的电力工程总承包项目风险因素分析

金武军 邱华 邓发科

摘   要：电力是现代社会运行发展的基础能源之一。近年来，随着电力工程规模不断扩大、建设工期要求不断提高，推行电力工程总承包已成为电力工程建设发展的必然趋势。然而，不同于传统土建工程项目，电力工程具有较多风险。运用问卷调研和文献分析的方式，从影响程度、发生概率和文献频次三个方面对电力工程总承包项目的32种风险进行评价，基于K均值聚类，对上述风险进行分析。研究发现，电力工程总承包风险领域研究存在着较明显的“两张皮”现象，危害较大、易于发生的风险与高校研究的风险并不统一。因此，针对电力企业及相关高校提出建议，希望能够促进我国电力工程总承包的发展。

关键词：电力工程;总承包;风险;聚类分析

中图分类号：F284    文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2022）02-0120-06

引言

电力是推动国家经济发展的基础能源之一，无论是对人民的正常生活，还是对社会的生产建设，都有着至关重要的作用。为了更加高效、高质、安全、快速地推进电力工程的有序建设，集设计、采购、施工于一体的工程总承包模式越来越为行业所肯定与推崇，但与此同时也给总承包商带来了更大的风险和挑战。

一方面，电力工程本身就具有特殊性，在社会高速发展的今天，我国电力工程项目的建设规模也在不断扩大，对技术的要求也越来越高。大规模、长周期、高投资、高专业度、高质量要求等特点都使电力工程项目在建设过程中面临着众多不确定因素，一旦风险真的发生，很可能会造成严重的资源浪费，甚至威胁人民群众的日常生活。

另一方面，相对于传统的建设模式而言，工程总承包模式的合同金额更高、约定时间更长，总承包商面临的工作界面交叉和各方协调任务更多，风险更可能会导致一系列的连锁反应，给企业带来巨大损失。因此，风险管理在电力工程总承包中的作用就显得尤为重要。虽然已经有一些学者对此进行了研究，但由于实践与理论之间存在差异，在以往的研究中可能忽视了某些重要的风险因素，因此，本文将在文献调研、访谈问卷的基础上，通过聚类分析，找出电力工程总承包商须要重点关注的风险因素，并提出风险控制策略，希望能为完善风险管理提供借鉴。

一、电力工程总承包项目风险识别及量化

（一）风险识别

由于总承包模式在我国的电力工程建设中还没有全面开展，研究电力工程总承包项目风险管理的权威文献并不多，但时间跨度却不短，其风险因素识别可能与当前的工程现状并不十分贴合。因此，我们在阅读了有关电力工程总承包项目风险管理的系列文献后，归纳出风险因素，并与直接参与电力工程实践的专业人员进行了访谈，经过筛选和补充后最终得出了以下共9类32条风险因素，见表1 。

（二）风险量化

为了兼顾学术研究结果与工程实践经验，弥补因技术革新、市场环境变化、建设模式转变等原因造成的研究滞后性，本文选取了风险影响程度、发生概率、出现文献数这三个指标进行风险量化，通过量化后的数据进行聚类分析，从而找出电力工程总承包项目中应高度警惕、加强管理的重要风险因素，同时也找出在学术领域中被忽视的工程风险，期望在未来能够加强研究。

在大量的风险研究中，频度和强度是风险评估中最普遍、最重要的衡量依据，因此，本文将影响程度和发生概率作为风险量化的两项指标，采用函询调查，向6位参与电力工程总承包项目的专家征询意见。我们采用五级评分法来衡量风险因素的影响程度，5—1依次代表影响程度非常高、高、一般、低和非常低;同理，对于风险发生概率，5—1分别代表非常可能、可能、一般、不太可能和极不可能。对每项风险因素的影响程度和发生概率的分数计算均值，作为第一项和第二项的量化指标。

针对风险因素出现的文献数，由于研究电力工程总承包项目风险的核心文献较少，为了规避文献质量参差不齐对量化结果造成的影响，在知网，我们以“电”、“总承包”、“风险”为关键词进行搜索，再进行人工识别，将搜索结果中所有与电力工程总承包项目有关的共30篇硕博学位论文[1-30]作为研究样本。在仔细阅读了每篇文献中对风险因素的识别与表述后，统计得出了本文所归纳的每项风险因素在其中出现的文献频次。其中需要说明的是，本文主要侧重国内电力工程项目的研究，而在30篇文献中涉及了一些政局混乱或陷于战争的国际项目，这显然与国内的政策与法律环境有所不同，为此，在政策与法律风险的量化中，我们以研究国内工程文献中出现的比率乘以总文献数，从而得出总文献频次。最后综合三项量化指标，得到了如表2所示的风险因素量化矩阵。

二、聚类分析

聚类分析是将具象或抽象对象集合分组为由类似的对象组成的多个类的分析过程，其目标是在相似的基础上收集数据来分类。本文利用SPSS Statistic 26通过K均值聚类分析法对电力工程总承包项目风险因素进行聚类分析。首先将32个风险因素的影响程度、发生概率、文献频次进行去量纲标准化，随后将全部因素归为三类，得到表3。分析得到，第一类风险有两种，在影响程度和发生概率两个特征上显著说明这两种风险在电力工程中经常发生且危害较大，需要特别注意;第二类风险有22种，在影响程度、发生概率和文献频次三个方面均不显著，说明这些风险不易发生、危害不大，专家学者对其研究兴趣也很有限，在工程实际中只需稍加注意即可;第三类风险有8种，只在文献频次一个特征上显著，说明这8种风险研究热度高，是当下的研究热点。

三、结论与对策建议

随着政策的革新和工业实力的增长，我国在电力工程总承包的推广和运用上已经取得了一定的成绩。然而，电力工程总承包利益相关者众多，项目进程复杂，其相关风险不容忽视。本文研究发现，电力工程总承包风险领域研究存在着较明显的“两张皮”现象，即高校和科研机构着重研究探讨的风险在工程实际中发生概率较小、危害不大，而对电力工程中经常发生且危害较大的现场地形地质条件和地下障碍物两类风险却鲜有研究。这在一定程度上说明了电力工程总承包风险研究高校和科研机构重研究、轻转化的格局，也说明了我国亟须弥补因技术革新、市场环境变化、建设模式转变等原因造成的电力工程总承包风险研究的滞后性。对此，本文提出以下两点建議。

第一，從电力工程总承包企业的角度出发，应着重采取措施应对现场地形地质条件和地下障碍物等第一类风险。这两项风险因素均属于难以规避的自然条件风险，总承包方只能依靠积极管理、科学防范、及时补救的风险减轻策略。在进行投标之前，总承包方应认真阅读业主提供的初勘文件并亲自踏勘项目现场，尽可能掌握详实的包括地形地貌、地质状况、地下障碍物在内的勘测信息，对于信息有出入或疑义的地方要及时向业主提出。此外，还应将保护施工现场原有地下管线所需费用纳入投标预算中，并在合同中提出明确的相应免责条款，以消除项目实施过程中可能由于业主勘测信息缺陷而造成的损失。

第二，从学术研究的角度出发，要深入工程实践，追踪电力工程总承包项目的新做法、新技术、新环境。目前关于电力工程总承包的风险研究还处于较低水平，尤其缺乏近几年的跟踪研究，导致研究较实践而言存在一定的滞后性，需要相关领域的广大专家学者们继续聚焦新背景下的我国电力工程总承包项目的风险管理，为影响较大、概率较高却研究较少的风险因素，例如包含老旧管网在内的地下障碍物风险，提供效果更好、更具创新性的风险控制建议，弥补学术空白。

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Analysis of Risk Factors of Power Engineering General Contracting Project Based on Cluster Analysis

JIN Wu-jun， QIU Hua， DENG Fa-ke

（Zhejiang Huayun Electric Power Industry Group Co.， Ltd， Hangzhou 310000， China）

Abstract： Electric power is one of the basic energy sources for the operation and development of modern society. In recent years， with the continuous expansion of power engineering scale and the continuous improvement of construction period requirements， the implementation of power engineering general contracting has become an inevitable trend of power engineering construction and development. However， different from traditional civil engineering projects， power engineering has more risks. By means of questionnaire survey and literature analysis， 32 risks of power engineering general contracting project are evaluated from three aspects： impact degree， occurrence probability and literature frequency， and the above risks are analyzed based on K-means clustering. It is found that there is an obvious phenomenon of “two skins” in the field of power engineering general contracting risk research， and the risks that are more harmful and prone to occur are not unified with the risks of university research. Therefore， suggestions are put forward for power enterprises and relevant universities， hoping to promote the development of power engineering general contracting in China.

Key words： power engineering; general contracting; risk; cluster analysis

[責任编辑   柯   黎]

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