中国海油“三新三化”内涵及管理策略研究

罗 超，亢冬春

(海洋石油工程股份有限公司 天津 300461)

0 引 言

1999年，在低油价的背景下，中国海油首次提出把“三新三化”工作融入到海油的勘探开发与生产经营工作中，为海洋石油总公司在2005年实现“三个1000万吨”的产量目标并使桶油成本降到40美元以下提供了技术保证。2014年，油价再次下跌至40美元以下，此时“三新三化”策略结合油公司与专业公司抱团取暖的总体方针，使得中海油度过了短暂的难关，在低油价的背景下仍保证了利税的增长。 2020年，国际油价陷入长久减产战，再次断崖式下跌至30美元以下，此时“三新三化”工作系统性地为降本增效提质提供了保障。本文详细介绍了中海油“三新三化”工作的目标、定义和主要的工作内容[1]。

1 “三新三化”内涵

1.1 “三新三化”的工作目标

“三新三化”的工作目标本质上是通过技术管理和技术创新的手段降低工程勘探钻采开发成本，进而提高整体效率和劳动生产率，最终提升工程质量。通过把新技术、新工艺等不同维度的降本增效手段提炼升华为6项主要工作，总体上分为技术和管理两大类举措，同时又分为新技术、标准化、国产化3个维度[2]。

1.2 “三新三化”各阶段的定义

①产生阶段：1999年，中国海油提出“三新三化”，是指“新思想、新技术、新方法及标准化、国产化、简易化”。海洋石油总公司将“三新三化”作为一个完整的思想体系，并用系统工程的组织方式将其贯彻到海上油气勘探、开发、作业、生产和管理的各个环节[3]。

②发展阶段：2014年，油价再次下跌至40美元以下，此时中海油对“三新三化”给出了新的定义，是指“新技术、新工艺、新材料及国产化、标准化、简易化”(简易化主要是指设计方案优化)，中海油的“三新三化”策略结合了油公司与专业公司抱团取暖的总体方针，使得中海油度过了短暂的难关，在低油价的背景下仍保证了利税的增长[4]。

③新内涵跃迁阶段：2018年，中国海油在原有“三新三化”基础上结合科学技术发展趋势和海洋油气行业发展趋势提出了“数字化、信息化、智能化”的“新三化”，实际上变成了“三新六化”。所提出的新理念与传统“三新三化”并不冲突，数字化是内核，信息化是手段，智能化是实现的目标。

2 “三新三化”工作主要管理策略

中国海油“三新三化”工作是中国海油科技工作的一部分，也是生产工作的一部分。同时，针对于海洋油田开发全生命周期进行以“三新三化”为主的重要科技管理工作，主要包含以下6部分，如图1所示。

图1 “三新三化”工作阶段图Fig.1 Working stage diagram of “3Ns and LSS”

2.1 “三新三化”政策制定

“三新三化”政策是中国海油科技管理政策的重要组成部分，包括4个维度的政策体系。

①科技成果管理政策体系：包括技术需求登记、技术转移、成果处置权等内容。

②科技项目管理政策体系：包括科技规划、研发攻关、经费管理、计划管理等内容。

③科技成果鉴定政策体系：包括成果后评估、经济评价、组织管理评价等内容。

④人员激励及免责政策体系：包括免责措施、成果收益权、成果收益分配权、职务创新激励措施、个人创新激励措施等内容。

评估鉴定和人员激励及免责政策体系是尤为重要的，也是目前制约“三新三化”工作的掣肘环节。目前国家和集团内部相关体系并不完善，分属不同部门，且部分体系难以摆脱本位角度，均以规避责任和风险为主，难以形成合力。创新本身就是高风险的工作，过度强调风险必然会压抑创新。

2.2 “三新三化”规划引导

目前中国海油“三新三化”规划仍属于科技规划的一部分，应该说三新的工作本身就是科技规划的重要内容，只不过是将前瞻性研究剔除，增加了诸多适应性研究内容。

其中的标准化工作也应该分为标准和标准化工作。标准更侧重于标准、推荐做法等制修订计划，严格意义上来说不算规划；标准化侧重于工作手册、规程、管理规范等工作，应属于工作计划。

国产化规划更多结合科技项目研究进展及中试、示范等工作节点，也属于工作计划。

中国海油“三新三化”规划应该从难度、重要度、紧急度3个维度出发，优先对“卡脖子”技术及产品进行国产化基金引导及建立保险补偿制度，研究目标应符合SMART原则，如图2所示。

图2 SMART原则图Fig.2 SMART principle diagram

2.3 “三新三化”项目支持

2.3.1 中国海油科技项目类型划分

①前瞻性研究项目：指的是超前技术储备的研究项目(超前8年以上的新技术、新工艺、新产品研究开发项目)和应用基础理论研究、机理/原理性及规律性探索研究项目。由于离商业化应用还比较远，国内外的超前技术研究还未成熟，以理论研究为主，辅以其他手段来验证可用以指导后续技术研究和工程研究中具有前瞻性和较长时效性的研究项目。

②技术引进/技术开发项目：主要指从国外引进先进的技术、生产设备、施工工艺，此类项目一般还要有国内配套工程和技术及相应的投资，主要针对新产品、新材料、新技术或新工艺进行研究、试验和试应用方面的工作。

③适应性研究项目：主要指针对性的技术、设备、工艺项目，只针对于某类特定项目，具有适应性，在普遍项目中不具备复制性。

④成果推广项目：主要指首次或首台套推广应用的项目，需严格按照首台套管理办法执行。

⑤“三新三化”类项目：主要指针对于新技术、新工艺、新材料及国产化、标准化、简易化的攻关工作。在中国海油“三新三化”类项目立项要求中明确指出技术/产品成熟度高于4级方可参与立项论证，其中 9级成熟度划分参见表1。

表1 美国航天局及NASA九级成熟度划分Tab.1 NASA level 9 maturity classification

2.3.2 实际存在的主要问题

①目前研发周期要求越来越短：第一方面是由于全球经济一体化，技术转移速度加快；第二方面是基于技术的迭代速度；第三方面是基于油气生产的紧迫压力；第四方面是客户需求变化越来越频繁。

②多层次的研发项目设置割裂了研究，增加了管理工作量：通常情况下，要求完成前瞻性、技术开发、适应性研究，至少需经3个阶段后才能在工程中推广应用，无形中增加了管理成本，拉长了应用时间。

③产品/技术设计研发迭代越来越多：产品/技术开发是一个系统工程，尤其是海洋油气行业面临着巨大的风险，一个小小的改动往往意味着其他方面更多的改进。

④产品后期应用更侧重于边应用边改进：这是考虑到如果在完全改进后再进行应用，其往往已经错过了最合适的示范项目。

因此，强行从成熟度4级分类扼杀了大部分好的创意与产品前期设计。另外，并不是每个产品和技术都完整地经历9个成熟度等级，国外的成熟度理论更侧重于重大转类别的大型复杂产品和技术，更倾向于系统工程理论。如果能够形成持续性项目支持流程，通过验收后自动进入下一阶段，则不用通过论证等管理流程，有利于提高项目进度及研发效率。

2.4 首台套认定

首台(套)重大技术装备(以下简称“首台套”)是指国内实现重大技术突破、拥有知识产权、尚未取得市场业绩的装备产品，包括前3台(套)或批(次)成套设备、整机设备及核心部件、控制系统、基础材料、软件系统等。

首台套在国家层面归属于工业与信息化部。工业与信息化部颁发了《促进首台(套)重大技术装备示范应用的意见》《首台套重大技术装备推广应用指导目录》《关于进一步深入推进首台(套)重大技术装备保险补偿机制试点工作的通知》等文件，分别对首台套的认定和应用、首台套的目录、首台套的保险补偿予以界定。目录的选择：一是符合国家战略新兴产业培育发展及传统产业转型升级的需要，是当前国民经济建设和国家重大工程急需的装备；二是节能、节材、环保效果突出，经济效益和社会效益显著；三是首次进入市场推广阶段的重大技术装备产品。

2.4.1 中国海油的首台套认定工作内容

①首台套的定义：指的是经过创新，其品种、规格或技术参数等有重大突破，具有知识产权但尚未取得市场业绩的首台套或首批次的装备、系统、核心部件或填补国内空白、替代进口的国产化技术装备。其中首台(套)装备是指用户首次在中国海油系统内使用的前3台(套)装备产品；首批次装备是指用户首次在中国海油系统内使用的同品种、同技术规格参数、同批签订合同、同批生产的装备产品。

②首台套目录的编制与发布。

③首台套采购和准入机制：原则上需满足以下条件之一，即国家工业与信息化部《首台(套)重大技术装备推广应用指导目录》或各省级首台(套)重大技术设备认定清单；集团公司“三新三化”专项工作组推荐产品和技术清单中，满足本管理办法首台(套)定义的设备；具有依托国家级科研项目(如科技部专项、工信部专项、能源局专项等)、公司级科研项目(如有限科研、三新三化科研项目、JIP项目等)、二级单位科研课题的研发工作基础。

④首台套研制的相关要求：鼓励相关单位成立联合体作为研制单位，原则上需同时满足以下条件，即具备首台(套)的研发、制造、测试能力；具备完善的质量管理体系，具备API-Q1或ISO 9001或等同质量体系；具备创新研发能力，取得省部级以上高新技术企业认定或研发人员学历、资质水平、研发投入水 平达到同类企业中游水平以上；具备完备的售后服务网络。

⑤首台套应用的审查与审批：对于首台(套)认定过程的关键节点(如总体方案评审、技术成熟度评价、中间方案评审、材料性能、关键部件测试、出厂集成测试等)，项目建设单位或首台(套)提供单位应组织必要的审查或现场见证，并形成会议纪要或现场见证记录。项目建设单位或首台(套)提供单位应督促首台(套)研制单位落实审查意见，所有问题需要归零。

在项目实施过程中，项目建设单位或首台(套)提供单位应向集团公司“三新三化”专项工作组和所属单位提交月报，反馈首台(套)的研制进展、存在问题和需要协调的问题等。

⑥首台套应用的监测与评价：根据使用单位的要求，首台(套)研制单位应对产品提供信号监测与数据分析手段，具备实时监控和数据分析功能，必要情况下具备故障诊断系统或远程监控系统。使用单位应定期向项目建设单位或首台(套)提供单位、首台(套)研制单位和“三新三化”专项工作组反馈应用效果。

2.4.2 目前首台套工作中的主要问题

①首台套目录未体现创新点，并没有核心知识产权支撑。

②首台套目录不附加通过鉴定的企业名称及联系人。

③首台套目录产品规格覆盖不全。

④首台套目录未包含时限，且更新不及时。

⑤首台套对采购指导性差，与采办业务结合不 紧密。

⑥首台套鉴定流程复杂，涉及的部门人员众多。

⑦未与第三方独立检验机构结合。

2.5 “三新三化”工程应用

中国海油要求“三新三化”应用应组织审查会，并进行实施方案报批，包括研制进展等情况，管理手段与风险管控手段应较为完善。

当前主要问题如下：①缺少运行监测手段；②缺少关联性、系统性风险管控；③发生事故责任认定困难；④缺少保险补偿机制。

2.6 评估评价

评估评价工作包括事前评估、事中评估、事后评估和工作免责等内容。

评估的侧重点如下：①事前评估应针对设计制造方的能力充分评估调研；②事中评估应对产品研发生产过程全程监督跟踪；③事后评估应对首台套安装调试过程进行全程监督跟踪。

免责工作当前存在问题如下：①免责范围不清晰，研发人员、鉴定人员、评估人员、项目管理人员没有有效的界定区分；②免责责任与尽职履责条款部分内容无法界定，容易产生歧义与不同理解；③免责需要提供的手续与检测手段繁琐，成本昂贵；④实际工作中免责并未有效执行。

3 对策与建议

“三新三化”工作作为科技工作的抓手和科技成果的重要体现形式，在一定程度上促进了中国海油行业的科技进步，起到了降本增效的目的。建议从以下几方面加大力度，不断完善工作思路，制定相关政策，改进工作方法，提升技术管理人员的主动性与积极性[5]：

①进一步简化管理工作流程给基层减负；

②相关部门通过信息化手段打通信息共享与沟通渠道；

③完善政策体系，增加鼓励激励措施与手段；

④对不同类别产品和技术、个性化指标区分对待，指定不同层级的管理措施与手段；

⑤进一步落实免责工作，解放思想包袱，形成创新文化，让创新成为核心竞争力。

4 结 语

综上，“三新三化”工作是中国海油应对新格局、低油价和降本增效采取的重要举措。从宏观上来讲，可以提高我国能源工业整体水平及国产化水平，对于央企、国企和民族企业能够起到显著的支撑作用，是一项功在当代利在千秋的壮举；从微观上来讲，可以实现显著降本增效，进而提升中国海油核心竞争力。中国海油应加大“三新三化”工作力度，借助科技体制改革春风解放生产力，营造创新环境、激发创新活力，有针对性地采取得力措施，并推动“三新三化”在实际工作中起到更大的作用。■