全面从严治党背景下高校中层干部胜任力结构模型研究
——基于扎根理论视角

于 慧

（河北工业大学 党委组织部，天津 300401）

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央多次强调新时代要全面推进从严治党，构建良好的党内政治生态，确保党永葆生命力。“全面从严治党”成为新时代党中央领导集体治国理政的重要特征之一，对新时代党的执政能力和领导水平提出了新的更高要求。党要管党，首先要管好干部；从严治党，关键要从严治吏。高校中层干部参与学校政策制定，并负责贯彻执行，是学校事业发展的中流砥柱。构建一支数量充足、结构合理、素质优良的高校中层干部队伍，充分发挥中层干部在学校事业发展中的重要作用，是提升高校治理水平和治理效能的必然要求。本文拟运用扎根理论建立高校中层干部胜任力结构模型，以期对高校发现人才、选拔干部，开展教育培训、绩效考评和年度考核具有理论指导作用和现实参考价值。

一、文献综述

我们最常见的胜任力模型是冰山模型和洋葱模型。1973年，麦克里兰将人的素质特征分为“冰山以上部分”（知识和技能）和“冰山以下部分”（社会角色、自我认知、人格特质和动机等），称之为冰山模型。美国学者理查德·博亚特兹在对麦克利兰的冰山模型进行深入分析的基础上，提出了洋葱模型。洋葱模型所描述的胜任素质形成一个类似洋葱、逐层包裹的结构，由内至外围层依次是动机、个性、价值观、社会角色、态度、知识、技能。

我国也有不少学者对高校领导干部、系主任、支部书记胜任力进行研究。林日团等，在对比中小学教师和企业家胜任力模型的基础上，构建了包含13项胜任特征的高校中层管理干部胜任力模型[1]。魏士强等对国内高校领导者进行了关键事件访谈，发现中国高校领导者的胜任特征模型包括四大胜任特征族群，分别是：领导力、思考力、影响力和事业心[2]。余姝在构建高校中层干部胜任力模型的基础上进行学校中层干部胜任力现状评估，得出干部胜任力的“短板”，并分类制定个性化培训项目[3]。解志韬等从胜任力研究视角出发，提炼构建了包括政治辨别力、工作推动力、自我约束力和持续创新力四个维度共十三个能力要素的高校干部胜任力特征模型，提出以“选-育-用”为动态闭环的高校干部生命周期培养管理对策建议[4]。王庆辉对美国57所顶尖研究型大学的337名系主任的胜任特征进行了调查分析，研究发现相比美国大学，我国大学中层管理者胜任力特征更倾向于开拓进取和责任目标[5]，除此之外，还包括应变力、执行力、组织精神、领导力、管理力和协调力等特征[6]。吴其阳等研究发现，高校教师党支部书记胜任力由显性能力和隐性能力组成。显性能力包括组织领导力、凝聚协调力、学习创新力，隐性能力包括政治素质、责任担当、人格魅力[7]。

二、研究方法与实施

（一）研究方法

扎根理论（Grounded Theory，GT）属于定性研究，是在经验资料的基础上建立理论（Strauss，1987：5），其主要特点是从经验事实中抽象出新的概念和思想。也就是从初始语音资料中提炼概括出具体概念，然后通过分析概念之间的内在联系，将概念进行归纳分类，抽象出概念类属，并进一步上升到系统的理论。本文采用扎根理论的研究方法，通过对相关人员进行行为事件访谈，力求准确揭示高校中层干部胜任力结构。

（二）研究实施

1.数据来源。本研究选取河北某高校30名中层干部作为研究对象，他们无论在性别、工作年限、年龄结构、知识结构以及岗位特征等方面都具有一定的代表性。研究者主要通过两种途径来搜集原始胜任力资料。一是通过行为事件访谈法，这也是最主要的途径。研究者对研究对象进行一对一的深度访谈，谈话时间不少于45分钟。在面对面交谈的过程中，研究者尽量营造轻松自如的谈话氛围，使受访者尽快进入状态，畅所欲言，谈出自己对高校中层干部胜任力的见解和主张。二是通过日常观测以及文献查阅法，这是有效的补充途径。研究者通过对受访者日常工作以及急难工作中的表现情况进行了解和记录，再查询新闻、报刊、网络以及领导讲话等资料进行分析研究，提炼出领导干部胜任力原始资料，将其作为行为事件访谈所获得原始资料的补充。访谈对象基本情况详见表1。

表1 研究对象基本信息

2.访谈提纲设计。本研究在对研究对象日常观测以及文献分析的基础上，制定了半结构化的访谈提纲。访谈提纲内容如下：

（1）请您详细讲述在任现领导岗位后，在履职过程中具有成就感或者挫折感的关键事例；

（2）对于感到受挫的事例，您现在能想到有什么改进的办法；

（3）请讲述您事业发展过程中的几个关键性阶段；

（4）您认为高校中层干部具备什么样的个性特征和个人修养更有发展潜力。

访谈开始前，向受访者介绍研究的主题以及访谈的目的，说明将对访谈过程全程录音，谈话内容将完全用于科学研究并为之严格保密。访谈结束后，研究者对其中25份录音资料进行分解、整理，对访谈录音资料进行扎根分析，提取出高校中层干部胜任力原始资料。另外5份访谈录音用于理论饱和度验证。

三、研究数据分析

（一）开放式编码

本阶段的主要任务是对行为事件访谈所收集的语音数据进行整理和分解，加以归类整理，登录能体现胜任力要素的关键语句作为原始资料，进行开放式编码，再将日常观测以及文献法所收集到的胜任力要素作为补充，进而获得初始概念，最终再将概念范畴化。

在这个过程中，为避免个人主观判断，使用专家小组法对原始资料和初始概念进行筛选和归并，最终抽取出39个初始概念，提炼出23个范畴。我们将每个初始概念各选取1条原始资料列入开放式编码图表，开放式编码如表2所示。

表2 高校中层干部胜任力结构开放式编码范畴

（二）主轴编码

本阶段的主要任务是通过对开放式编码产生的各个范畴进行聚类分析，探究各个范畴之间的内在联系，将分散的资料以新的方式重新组织起来形成主范畴，进而发现和建立主范畴和范畴之间的各种有机联系。在这个过程中我们共提炼出4个主范畴，分别是人格品性、习惯素养、综合能力和管理能力，主轴编码如表3所示。

表3 高校中层干部胜任力结构主轴编码范畴

（三）选择性编码

本阶段的主要任务是通过对主轴编码产生的人格品性、习惯素养、综合能力、管理能力等4个主范畴进行整合与凝练，从中提炼出核心范畴“高校中层干部胜任力结构”。再通过对比原始资料来验证核心范畴与主范畴、范畴、初始概念的逻辑关系，创建明确的故事线，将各个概念类属归纳到“高校中层干部胜任力结构”的理论框架中。

我们把核心范畴与主范畴之间的故事线概括如下：人格品性是高校中层干部胜任力结构的根本；习惯素养是高校中层干部胜任力结构的促进；综合能力是高校中层干部胜任力结构的保障；管理能力是高校中层干部胜任力结构的提升。高校中层干部胜任力结构的选择性编码如表4所示。

表4 高校中层干部胜任力结构选择性编码

（四）模型构建

综上，本研究通过开放式编码获得了高校中层干部胜任力初始概念，再进一步将概念范畴化，得到了信念坚定、诚实正直、敢于担当、为民服务、责任意识、大局意识、勤政务实、清正廉洁、坚持原则、以身作则、民主作风、沟通协调能力、理解领悟能力、抓落实能力、解决问题能力、业务能力、调查研究能力、政治能力、群众工作能力、改革攻坚能力、科学决策能力、知人善任能力、应急处突能力等23个范畴；通过主轴编码获得了人格品性、习惯素养、综合能力、管理能力等4个主范畴；再经过选择性编码提取出核心范畴。在此基础上，以各概念类属之间的关系为依据建立了高校中层干部胜任力结构模型，如图1所示。

图1 高校中层干部胜任力结构模型

（五）理论饱和度验证

研究者仍然采用专家小组法对预留的5位受访者的访谈资料进行理论饱和度验证。经过检验，除高校中层干部胜任力结构模型中的4个主范畴人格品性、习惯素养、综合能力、管理能力之外，没有发现新的主范畴，主范畴下也没有发现其他范畴和初始概念。因此，我们认为基于扎根理论的高校中层干部胜任力结构模型能够通过理论饱和度验证。

四、模型阐释与分析

模型显示，高校中层干部胜任力结构由人格品性、习惯素养、综合能力、管理能力4个主范畴构成。现对模型进行分析阐释。

党的十八大以来，习近平总书记创造性地提出了一系列选人用人新理念新要求，多次强调要按照“德才兼备、以德为先”的标准选拔干部。有才无德会坏事，有德无才会误事，有德有才方能干成事，“德”即是品德、品质，“才”即是才干、才能。人格品性和习惯素养是“德”的方面，综合能力和管理能力是“才”的方面。

（一）人格品性和习惯素养

2013年，习近平总书记在全国组织工作会议上提出了“信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁”的好干部标准[8]；2014年习近平总书记在关于推进作风建设的讲话中提到“既严以修身、严以用权、严以律己；又谋事要实、创业要实、做人要实”的重要论述。习近平总书记的一系列关于干部工作的重要论述都对我国领导干部的综合素质提出了符合新时代发展需要的更高要求。

人格品性是高校中层干部胜任力结构的根本，包括信念坚定、诚实正直、敢于担当、为民服务、责任意识共5个范畴。人格品性是指人品性情和道德修养，多是与生俱来的或者是原生家庭教育影响得来的，是最不容易受外界影响和后天习得的；

习惯素养是高校中层干部胜任力结构的促进，包括大局意识、勤政务实、清正廉洁、坚持原则、以身作则、民主作风共6个范畴。习惯素养是指行为习惯和素质涵养，家庭教育和组织影响是习惯素养最重要的获得方式，相较于人格品性来说，后天习得的因素更多一些。

1.信念坚定。理想信念是共产党人精神上的钙。信念坚定是指“三严三实”中的“严以修身”，即坚定共产主义远大理想、坚决落实中央决策部署，加强党性修养、提升道德境界，是为我们选拔任用干部的政治关。访谈中有人提到“理想信念不是空话，那些出了事的贪官们不就是忘了初心，信念缺失了嘛！”

2.诚实正直、勤政务实。诚实正直、勤政务实是指诚实守信、为人正直，勤勉敬业、求真务实，即“三严三实”中的“三实”，谋事要实、创业要实、做人要实，是为我们选拔任用干部的品行关。有受访者提到“领导就得公正，一碗水端平，不能划分什么所谓的自己人和不是自己人，那就乱了。”

3.清正廉洁、以身作则。清正廉洁是指遵纪守法、廉洁从政即“三严三实”中的“严以律己”，是为干部选任的廉洁关；以身作则是要领导干部率先垂范，充分发挥表率作用和督促作用，正所谓“以身教者从，以言教者讼”。有受访者提到“领导要求别人做到的首先自己得做到，否则没有说服力。”

4.敢于担当、坚持原则。敢于担当是领导干部必须具备的基本素质，指敢于揽责任、挑担子、担过错，反映干部的胸怀、勇气和境界；坚持原则反映干部是否讲规矩、守底线。正如有的受访者说“怕得罪人，不直面矛盾，做官油子已经过时了，行不通了。”“原则是啥，就是一个准绳，咱们工作可以灵活，但绝不能触碰原则底线，这也反映一个人的素质和水平。”

5.责任意识、大局意识。责任意识是领导干部肩负的政治责任。习近平同志当选为总书记与中外记者见面时讲话的主题就是责任，是否敢于担当尽责既是工作能力问题更是胸怀修为问题。大局意识就是要求我们想问题办事情胸怀学校全局，着眼师生利益，而不是只局限于部门内部利益。比如，受访者谈到“能担多大的责任，顾多大的局面，你就有多大的能耐，就能干多大的事业。”

6.为民服务、民主作风。为民服务、民主作风是要求领导干部具有奉献精神、全心全意为师生服务，想问题、办事情一切从师生利益出发，做决策能够虚心听取别人的意见，坚决贯彻落实民主集中制。有受访者说“每个人都得有为师生服务的意识，我们的机关工作部门不是要你去作威作福去管谁的，是为大家服务的，是服务部门。”“我们设立师生意见反馈平台就是为了能够及时听取师生的意见。”

（二）综合能力和管理能力

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视干部队伍建设，针对干部能力建设发表了一系列重要讲话。习近平总书记强调，当前我国进入新发展阶段，国内外经济政治形势十分复杂，面临的考验和任务十分艰巨，领导干部要“提高政治能力、调查研究能力、科学决策能力、改革攻坚能力、应急处突能力、群众工作能力、抓落实能力。”[9]这“七种能力”为新时代干部能力建设指明了方向。

综合能力是高校中层干部胜任力结构的保障，包括沟通协调能力、理解领悟能力、抓落实能力、解决问题能力、业务能力、调查研究能力共6个范畴。综合能力是指人们在日常生活和工作中较常用到的基本能力和技能，是可以通过后天主动学习或积累经验而获得的。

管理能力是高校中层干部胜任力结构的提升，包括政治能力、群众工作能力、改革攻坚能力、科学决策能力、知人善任能力、应急处突能力共6个范畴。管理能力是指领导干部在工作中带领团队，履行管理职责时需要用到的能力和具备的经验，多是通过后天学习、培养或积累经验而获得的。

1.政治能力。习近平总书记指出，在干部干好工作所需的各种能力中，政治能力是第一位的[9]。高校大学生思想活跃易于接受新生事物，近年来出现以自我为中心和价值观更加务实的倾向，这就对高校教师和中层干部的政治能力提出了更高的要求。需要我们时刻保持政治定力、驾驭政治局面、防范政治风险，决不能对师生中出现的苗头性问题和不当言论缺乏政治敏锐性和政治鉴别力。正如受访者所说：“有的人还是反应慢，对学生思想问题和发出的一些言论不敏感，觉察不出风险。”

2.调查研究能力和科学决策能力。这是体现干部文化素养、理论水平、眼界格局和掌握正确方法论的能力。调查研究长期以来是党开展各项工作的基本抓手，是做好一切工作的基本功。领导干部要胸怀全局做决策，眼光长远谋发展，在多方听取意见基础上，客观分析一手资料，作出科学决策。访谈中，有的受访者谈到“我们现在的调研，还是有的为了完成任务，调研结束简单写个报告交上去就完事儿，不分析不思考就对下一步的决策没有任何帮助。”

3.改革攻坚能力、应急处突能力、解决问题能力。改革攻坚能力和应急处突能力主要体现干部的责任意识、敢于担当、勇于创新、善作善成的能力。领导干部是否具备改革攻坚能力和应急处突能力是对其是否能够在大有可为的时代解决实际问题能力的检验和考评[10]。改革必须有勇气和决心，保持越是艰险越向前的刚健勇毅。访谈中，有受访者提到“什么是改革，就是你得舍得放下老做法，重新思考这个事，不能一提起跟以前不同的做法，就立刻摇头说没有惯例。改革是会得罪人，领导干部这个时候如果私心大，怕得罪人，想当老好人，那就是德不配位”“学校深化综合改革，遇到很多现实问题，作为领导干部就得千方百计寻找解决难题的办法，你有办法，大家自然拥护你支持你。”

4.群众工作能力和抓落实能力。二者主要体现干部理论联系实际、密切联系群众和认真实干的能力。习近平总书记指出，“干事业不能做样子，必须脚踏实地，抓工作落实要以上率下、真抓实干。[9]”访谈中，受访者提到“领导干部的基层联系点有的联系学生班有的联系教师支部，制度挺好，还要贯彻好，它就是领导干部联系师生、服务师生的形式和载体，可以提高群众工作能力。”还有受访者提到“抓落实不是做表面文章的，要真抓实干，不是说上边有政策，下边不考虑真正地落地，不在乎落实的效果，只考虑安排了，布置了，留痕了，就没有责任了。过度留痕，层层加码，其实都是不抓落实，形式主义的表现，明显不负责任。”

5.沟通协调能力和理解领悟能力。二者体现的是与人交往的能力，需要领导者具有换位思考的习惯、同理精神、一定的语言表达能力和情商。访谈中，有人提到“一样的事情，有的领导能够站在对方的角度来解释这个事，就容易被人理解和接受，但有的人就是只提自己的想法和需求，完全不考虑别人的立场，那就很难沟通下来。”有人提到“有的人，你跟他谈话时，他能很快地明白你要表达的意思，甚至能知道你后边还要说什么。”

6.知人善任能力和业务能力。知人善任能力是对领导干部提出的较高要求，不但要求领导干部能够透过现象看本质，识别干部的才能素质和性格特点，还要懂得培养人，清楚什么人适合什么样的岗位。业务能力是对领导干部的基本要求，领导干部对于本人工作领域内的业务要熟悉了解，这是做出正确决策，树立权威的前提条件。有受访者提到“好的领导干部是在培养别人成就别人的情况下成就自己的。”

五、结论

本文运用扎根理论研究方法，通过三级编码构建了高校中层干部胜任力结构模型。模型由四个主范畴构成，分别是人格品性、习惯素养和综合能力、管理能力。人格品性和习惯素养更倾向于与生俱来的或者是原生家庭教育影响得来的，相对不容易受外界影响，是属于“素质”的部分；综合能力和管理能力是较容易通过后天学习、培养或积累经验而获得的，是属于“能力”的部分。该模型直观地展现了党的十八大以来，全面从严治党背景下，高校中层干部能力素质的基本概况，遵循了新时代党的组织路线的要求，对高校建设德才兼备、忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍，对人才引进、教育培训、绩效考核、年度考核等工作具有一定的现实参考价值。但由于样本量不大，又局限于一所高校，学校类别单一，所以可能存在胜任力要素提取不够充分、全面的缺憾。在后续的研究中将从样本量的扩充以及模型的应用两方面加以改进和探究。