化工企业工艺技术改造和创新过程的风险管控措施

李小健

［先尼科化工（泰兴）有限公司，江苏泰兴 225400］

化工行业作为我国国民经济发展中重要支柱产业，为社会生产生活提供着能源和原材料，其重要地位不言而喻。随着各领域需求日益增多，技术水平飞速发展，化工企业也加入了改造工艺技术行列中，意在创新出更高水平的生产工艺，进而助力企业稳步发展。但是在项目改造创新过程中，由于化工行业本身特殊性，大量的有机化工原料、塑料、橡胶、化纤等产品，也决定了工艺技术的专业性、危险性，所以不可避免会出现诸多潜在的风险因素，因此，化工企业有必要予以高度重视，深入分析，而后制定相应的应对方案和解决措施，最大程度上降低甚至规避风险，保障企业安全性。

1 化工企业工艺技术改造创新中实施风险管理的必要性

化工行业包含了石油化工、基础化工、化学化纤几大类，涉及产品类型众多，如农药、化肥、有机品与无机品、专用或日用化学品、塑料制品、橡胶制品、石油及制品等。各生产企业规模大，资产总量大，技术性强，无论是资金还是技术都可以划分为密集型企业[1]。尤其是石化企业，其危险性更高，因此，在工艺技术改造创新过程中，会遇到诸多不确定因素，因此，化工企业需要加强风险管理，抑制风险问题。对此，企业在工艺技术改造创新中，除了要考虑政治与法律、社会环境以及财务与融资风险之外，还应当综合考量以下几个方面：

1）工艺技术改造方案是否科学合理。

2）工艺技术具体的改造创新内容是否完整。

3）想要改造或者创新的工艺技术是否具备一定的成熟性，这就需要做好技术论证，只有保证工艺技术先进、可靠，才可以最终保证改造创新成功。

4）整个改造项目实施过程中，是否做好质量、工期、投资、安全等环节的控制[2]。

2 工艺技术改造与创新的风险控制难点

化工企业在工艺技术设计、调研、开发环节中，容易发生投资风险和人力资源风险。主要是因为企业专业人才在数量或者能力上达不到技术改造要求，这会直接造成人力资源短缺，而这一问题会直接阻碍化工企业工艺技术改造创新中各项工作的顺利进行。

从样品初试一直到批量生产阶段，也是风险高发环节，一方面，相关技术人员并没有做好技术研发评估，导致样品试验、产业化生产等环节遇到很多问题，既无法实现经济性，也影响了生产效果。

例如，在技术研发阶段，多数企业的生产装备以及条件可以达到要求，但是发展到批量生产阶段时，就会发生生产装备及条件，难以满足研发时的条件，进而造成技术改造项目不得不停滞延迟。最后，当企业工艺技术创新成果在进行商业化投产时，也存在很多风险控制难点。比如，企业没有把握好创新成果投放市场的时间段；对应的营销手段跟不上产品需求；无法掌握市场环境变化并采取合理应对措施。这些都需要企业在市场化运作前，做好准备工作，最大程度上保证新技术产品可以达到预期经济效益。

3 工艺技术改造与创新风险的防范

通过对化工企业工艺技术改造创新中实施风险管理的必要性、 工艺技术改造与创新的风险控制难点的分析可知，在工艺技术改造创新过程中，不可避免会遇到一些不确定的影响因素，而化工企业想要真正意义上实现良好运作，实现工艺技术顺利开展，就必须结合实际，全面加强风险管理，从技术研发阶段到实际运作再到完成整个阶段，实施全过程的风险管理，以有效的方式解决风险问题。

3.1 风险的回避

化工企业在进行工艺技术改造与创新过程中，应当注意进行风险回避，主要就是指企业在技术创新决策中，应当注重回避高风险技术创新、项目、方案，尽量选择低风险。对此，细化工艺技术创新风险回避，可以将其分为三个层次：其一，要注意方向性风险回避，主要指的就是企业应当注意工艺技术改造与创新时，要回避高风险的技术创新领域；其二，项目性风险回避，主要就是指化工企业要注意回避高风险的技术创新项目；其三，方案性风险回避，具体就是指技术创新方案。需要注意的是，风险回避并不意味着企业盲目地去躲避所有的风险，而是结合实际情况合理回避，从而保证工艺技术创新能够真正提升企业竞争力，获得更大的发展空间。

3.2 风险的转移

对于化工企业而言，工艺技术创新风险的转移，一方面是财务转移，尽量将风险损失转移给其他企业或组织，比如，可以参加科技保险或项目保险，也可以借助工艺技术创新项目获取风险投资等方式。另一方面就是客体转移，将部分工艺技术创新转移给其他企业，或者是全部移交，如技术转让、委托开发、联合创新等。而在技术创新风险的转移过程中，也就意味着部分收益的转移，这还需要企业综合考量、决策是否进行转移。

3.3 风险的分散

企业技术创新风险分散的目的在于将整体风险降到最低。事实上，采取技术创新项目组合的方式，由于项目不同，以及负相关性，可以起到降低风险的作用。但对于化工企业来说，在技术创新项目组合的实际操作过程中若是选择独立相关性低的项目，并不十分稳妥。主要是化工企业本身的生产设备、市场占有状况等存在很大差异，因此，很难保证企业技术创新项目选择到绝对的独立无关性。与此同时，加入项目完全独立，也直接影响到了人力、物力以及财力方面的输出，所以，化工企业采取通过项目组合方式去分散风险时，应当允许项目之间存在一定的相关性。

3.4 风险的控制

化工企业在进行技术创新过程中，针对风险的控制需要企业能够有效识别出各类风险因素，并进行合理分析、预测、预控，目的就是降低风险发生的可能性，减少风险带来的损失。深入分析可知，这其中包含了决策风险、技术风险、生产风险，这几个环节中，存在部分风险因素是可控的，因此，企业应当全面了解、认知这些可控风险因素，而后充分发挥计划、组织、协调等作用，强化防范和控制。除此之外，针对一些不可控制的风险因素，比如政策环境、市场需求等，企业需要采取回避、转移、分散等风险防范方式。

4 化工企业工艺技术改造创新风险具体管控对策

4.1 优化现有人力资源体系

化工企业在决定开展工艺技术改造创新项目前，应当结合当前企业现有人力资源情况，按照技术改造项目人员、技术方面的需求，进行人力优化，保证后续项目实施过程中，满足技术专业人才需求。这些人才不仅要具备专业的技术技能，同时，还要能够及时了解掌握市场动态信息，不仅会管理、财务，同样也具备一定的营销能力，只有这样才可以保证技术改造创新全过程顺利进行。对此，化工企业应当制定出中长期人力资源战略计划，加强人才储备，积极落实培养工作，保证后续各项技术创新工作的人力资源。

4.2 做好投资风险控制

（1）在技术改造创新前，应当加强项目设计、设备采购计划等，结合市场现状多方比价，选择性价比高的厂家，进而减少投资金额。

（2）对于技术改造创新项目的设计，企业应当予以高度重视，合理控制投资。应当明确要求进行限额设计，严格控制设计标准，要求相关设计人员必须结合具体的工艺技术装置做好前期市场调研，了解现状，而后与工程技术人员进行全面沟通，在充分了解的基础上升级。

（3）需要结合整个技术改造项目全过程各个环节，做好相关的概算、预算、结算管理，科学编制，严格审核，保证与实际需求相符合。

（4）应当在施工阶段，明确要求工程技术人员依照设计文件和图纸进行施工，并在具体实施过程中，加强管理控制施工范围，尽量不扩大改造深度，与此同时，也尽量避免出现返工的情况，减少资金投入。最后，应当注重资金使用管理，依照工程款拨付制度支付工程款，同时，也要做好投资的科学合理分析，最大程度上控制投资风险。

4.3 制定风险管理计划

化工企业工艺技术改造项目的实施，应当加强风险管理，制定风险管理计划，主要目的就是做到有效识别遇到的风险、潜在的风险，并进行合理分析、评估，而后及时制定出相应的风险处理对策、控制方法，与此同时，制定出配套的风险监督机制，保证企业技术改造全过程都处于监督、管控范围内，规避或减少风险损失。对此，企业可以单独设立风险管理小组，通过专门的管理人员落实技术改造项目实施过程中各项工作。

（1）应当制定相应的风险管理计划，从目标、范围、组织、成员，以及风险识别、分析评估方法等方面，完善各细节，与此同时，应当制定风险管理具体的流程，针对风险问题的应急预案和解决措施。在此基础上，整理、归档各个关键风险因素，分析、研究后，明确自留性风险、回避性风险、可控制性风险、可转移性风险等情况，并对各个风险因素制定出相应的风险规避措施，从而让技术改造项目参与人员了解并掌握对应的风险处理方法。

（2）为保证技术改造项目风险管理有效落实，化工企业可以将风险管理措施划分到各个施工方、管理方头上，保证每个人身上都有明确的责任和具体的工作任务。

（3）企业需要建立健全完善的信息沟通机制，在技术改造创新项目实施过程中，各个环节风险管理情况可以得到及时沟通，对于一些容易忽视的细节，可以进行及时提醒，预先告知应对措施等，做到防患于未然。

（4）企业应当采用专业管理与风险管理融合的方式，发挥专业人员作用，通过相应的制度、管理标准，促使技术改造项目顺利实施，有效控制与管理风险问题。

4.4 加强完善生产流程体系

在工艺技术改造实施阶段，为了保证生产设备和生产条件与技术研发、试验阶段相符合，化工企业应当全面加强项目施工时的工作协调管理，定期组织好项目调度会，遇到突发情况时，应当及时召开各类专业会议，针对性地分析、解决技术改造问题，避免发生项目窝工、返工等情况，保证协调施工关系，进而使得各项资源得到合理利用。与此同时，企业还应当构建快捷畅通的信息交流系统，为各个工作人员整理项目资料、图纸交付、资金拨付等工作的落实提供足够的沟通空间和准确的信息，从而保证技术改造落实中可以进行正确判断、决策。

4.5 构建扁平化的管理组织体系

对于技术改造后成果商业化存在的风险，需要企业构建扁平化的管理组织体系，全面把控好各个环节情况，从前方研发到中期试验再到后期市场，都要树立长远目标，能够迎合市场对化工行业发展的需求进行宏观把控，而后细化到财务管控、生产设备、人力资源等各个环节中，保证企业工艺技术研发、改造创新各个环节能够有效衔接，这样，企业可以精准地根据市场变化情况，随时调整技术创新方向，同时，也可以对应技术创新成果，实施良好的市场营销，准确定位，进而提高企业市场应对能力。

5 结束语

化工企业工艺技术改造和创新具有一定的复杂性、风险性特点，诸多环节都无法全面把控。通过对化工企业工艺技术改造创新中实施风险管理的必要性、 工艺技术改造与创新的风险控制难点以及化工企业工艺技术改造创新风险具体管控对策的分析，不难发现，在实际工艺技术改造和创新过程中，企业应当优化现有人力资源体系、做好投资风险控制、制定风险管理计划、加强完善生产流程体系、构建扁平化的管理组织体系等措施，做好风险的回避、风险的转移、风险的控制，促使更多化工企业予以高度重视，最大程度上降低甚至规避风险，保障企业安全性。