制鞋机械领域PCT专利申请情况分析

潘红英，徐波，黄河

(1.国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心，广东 广州 510555；2.四川大学 轻工科学与工程学院，四川 成都 610065；3.徐州千百度鞋业有限公司，江苏徐州 221200)

0 引言

制鞋机械是完成制鞋机械操作的基础，也是衡量制鞋工业生产技术水平的重要指标之一，先进的制鞋机械是现代制鞋工业优质高效生产的保障[1-2]。因此，全球制鞋工业创新主体加强了针对制鞋机械的技术研发，并针对技术成果在一些国家和地区进行了专利布局。《专利合作条约》（PCT）规定申请人只需以一种语言向一个受理局提出一份国际申请，就可以在申请中指定多个PCT缔约国对发明给予保护[3]，因而通过PCT途径的海外专利布局受到了全球创新主体的青睐。经济合作与发展组织已将PCT申请数量作为衡量技术创新的重要指标[4]，PCT的申请规模能够表征该国的创新主体海外专利布局意向以及以专利为竞争手段来开拓国际市场的实力。

本文以黑马专利检索平台（Himmpat）的世界知识产权组织（WIPO）数据库统计的1978-2022年制鞋机械领域PCT专利申请的专利信息为基础，通过对全球PCT申请趋势、主要PCT申请国家、技术热点、同族专利的统计分析，探究制鞋机械领域创新主体海外专利布局态势，以期为我国相关创新主体在该领域的技术研发以及海外专利布局提供参考。

1 资料与方法

按照国际专利分类体系（IPC），绝大部分制鞋机械专利文献被分在与制鞋或修鞋机械相关的分类号A43D，以及与鞋用缝纫机相关的分类号D05B15/02、D05B15/04、D05B15/06、D05B15/08、D05B15/10下，因此，笔者在黑马专利检索平台（Himmpat）中的世界知识产权组织（WIPO）数据库中采用如下检索式：（/IC A43D OR D05B15/02 OR D05B15/04 OR D05B15/06 OR D05B15/08 OR D05B15/10）AND（APD=1978:2022），检索了申请日为1978-2022年的PCT专利申请，检索结果经过简单专利族合并后总计1 017件（一个专利族往往代表一个技术，因此，本文中的PCT申请量采用经简单专利族合并后的申请量）。

2 全球制鞋机械领域PCT专利申请情况

2.1 全球PCT申请趋势分析

通过对1 017件PCT专利申请的年度申请量进行统计，结果如图1所示。制鞋机械领域的创新主体自1979年开始通过PCT途径进行海外专利布局；20世纪80年代，PCT年度申请量均低于10件，处于PCT申请的萌芽阶段；1990-1995年，PCT申请量呈现出整体快速增长的趋势，1995年更增至29件，处于第一次快速增长期，表明越来越多的制鞋机械领域的创新主体利用PCT途径进行海外专利布局；1996-1997年，PCT申请量出现第一次回落；而1998-2004年，PCT申请量进入第二次增长期，2004年的年度申请量增至37 件；2005-2009 年，PCT申请量出现第二次回落；2010-2019年，PCT申请量出现了进入第三次增长期，且呈现出井喷增长的态势，2018、2019年的申请量均达到66件，表明这10年制鞋机械领域的各国申请人都在积极开拓海外市场，进行海外专利布局；2020-2022年，PCT申请量有所回落。由此可知，从全球申请趋势来看，PCT申请量经历3次增长期和2次回落期后，目前处于年度申请量有所回落的技术稳定期。

图1 全球制鞋机械领域PCT专利申请年度分布Fig.1 Distribution of the annualnumber of PCT patent applications in the field ofshoes machinery in the worldwide

2.2 全球PCT申请人所在国家/地区分析

为了分析各个国家或地区在制鞋机械领域的技术研发能力和创新投入程度，笔者对1017件PCT专利申请的原始申请人国家或地区进行了统计分析，发现已有47个国家和地区的申请人在制鞋机械相关领域提出过PCT申请，PCT申请量排名前10的申请人所在国家如图2所示。来自美国的PCT申请量达到337件，位列第一且优势明显；意大利、德国、中国、日本紧随其后，位列第2～5位；而英国、韩国、西班牙、法国、加拿大位列第6～10位。综上可知，在制鞋机械领域，欧美国家已经大量通过PCT途径进行海外专利布局，亚洲国家中的中国、日本及韩国也提出了一定数量的PCT申请，进行了制鞋机械领域相应的海外专利布局，但与美国相比，还存在较大差距。

图2 全球制鞋机械领域PCT专利申请数量排名前10位的国家分布Fig.2 Distribution ofthe top 10 countries/regions in the terms ofthe number ofPCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide

2.3 制鞋机械领域技术热点分析

针对专利申请中反映其主要发明构思的IPC主分类号进行统计，其结果可以作为该技术领域的各技术方向创新热度的重要参考[5]。笔者对PCT申请中与制鞋机械相关的IPC主分类号进行统计分析，结果如表1所示。涉及脚、鞋楦或鞋部件的测量装置（A43D1）、鞋楦（A43D3），以及黏合鞋部件的装置（A43D25）这3个技术方向属于制鞋机械领域专利布局的技术热点方向；另外，全球申请人针对分类号A43D95、A43D8、A43D11、D05B15及A43D21所涉及的相关技术方向也进行了一定程度的关注。

表1 制鞋机械领域PCT专利申请主要技术组成（IPC 大组）Tab.1 The main technicalcomponent of PCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide(IPC group)

2.4 全球制鞋机械领域PCT的同族分析

由于专利保护具有地域性，专利同族布局的国家和地区数量越多，表明该专利能在更多的国家和地区受到保护，因此，一件专利所布局的同族国家和地区数量越多，表明这件专利的重要程度越高，该专利的专利价值越高[6]。为了更为准确地表征同族数据，此处对于PCT申请量的统计不包括处于指定期内且未进入指定国的38件PCT专利申请，而仅对制鞋机械领域其他979件PCT专利申请所具有的同族国家/地区（同族地区包括世界知识产权组织）的数量进行统计，结果如图3所示。制鞋机械领域的PCT申请中最多在26个国家和地区布局有同族；在2个国家和地区进行布局的PCT申请量最多，达到236件；在3～7个国家和地区进行专利布局的PCT申请量均高于60件，属于申请人布局国家/地区数量的主要选择；而在8个及以上的国家和地区布局的专利申请量明显降低。总体而言，在制鞋机械领域的PCT申请中，在2个以上国家和地区进行布局的PCT申请总量远远高于在2个及以下国家和地区布局的PCT申请量，表明大部分制鞋机械PCT专利申请涉及的技术均进行了除本国及世界知识产权组织以外的海外专利布局，具有较优的专利价值。

图3 全球制鞋机械领域PCT专利申请的同族国家/地区的数量分布情况Fig.3 Distribution of the number of countries/regions ofpatent families of PCT patent applications in the field ofshoes machinery in the worldwide

PCT专利申请所涉及的同族国家和地区布局情况，往往能够反映该领域技术创新主体所重点关注的市场。因此，笔者对制鞋机械领域PCT专利申请中位列前15的同族布局国家和地区（布局地区不包括世界知识产权组织）进行统计，其结果如图4所示。具有欧洲专利局、美国、中国同族的PCT申请量位列前三，表明上述国家和地区属于全球制鞋机械领域申请人进行专利布局的重点区域，属于制鞋机械领域创新主体进行市场份额争夺的重点市场；具有日本、澳大利亚、韩国、德国、加拿大、意大利、巴西、中国台湾、西班牙同族的PCT专利申请量均高于100件而位列第4～12位，表明上述国家和地区也属于制鞋机械领域关注的重要市场；具有墨西哥、奥地利和英国同族的PCT申请量位列第13～15位，表明上述国家也属于制鞋机械领域进行专利布局重要区域。

图4 全球制鞋机械领域PCT专利申请的同族国家和地区分布情况Fig.4 Distribution of countries and regions of patent families of PCT patent applications in the field of shoes machinery in the worldwide

3 重点申请国的PCT专利申请对比分析

为了进一步了解来自不同国家的申请人所提出的PCT专利申请的差异性，笔者对PCT专利申请量位列前5的美国、意大利、德国、中国、日本各国的PCT申请研究热点、同族布局数量以及各国PCT申请的同族布局国家/地区进行了统计分析。

3.1 重点申请国技术研究热点分析

为了对比美国、意大利、德国、中国、日本各自所重点关注的技术热点，笔者以各国PCT申请量位列前5且申请量高于5件的技术方向作为其技术研究热点进行了统计分析，结果如表2所示。涉及脚、鞋楦或鞋部件的测量装置（A43D1）的技术方向得到了美国、意大利、德国、中国以及日本5国申请人的重点关注，属于以上各国的研究热点，这可能与近年来定制鞋、矫形鞋的巨大生产需求相关；涉及黏合鞋部件的装置（A43D25）的技术方向受到了除德国以外的其余4国的重点关注，这可能与胶粘鞋占据较大的市场份额相关；涉及鞋楦（A43D3）的技术方向则成为美国、意大利、德国、中国申请人的研究热点；涉及鞋整修机械（A43D95）的技术方向则被美国、意大利申请人作为重点关注的热门技术方向；涉及楦鞋机（A43D21）的技术方向被美国申请人所重点关注；涉及鞋用缝纫机（D05B15）的技术方向被意大利申请人高度关注，属于其研究热点技术方向；涉及处理鞋部件坯件的机器（A43D8）的技术方向成为中国申请人的研究热点，且并未被其他4国重点关注。由此可知，各个国家之间的所关注的技术热点存在一定的重合，在制鞋机械的研发上存在一定的技术竞争，但各国所重点关注的技术热点也并不完全相同，在不同的技术方向上具有各自独特的技术优势。

表2 重点申请国制鞋机械领域PCT专利申请主要技术组成（IPC大组）Tab.2 The main technicalcomponent of PCT patent applications in field of shoes machinery in main countries(IPC group)

3.2 重点申请国的PCT专利申请的同族布局数量分析

为了了解美国、意大利、德国、中国和日本的PCT专利申请的同族布局数量分布情况，对上述申请国具有不同数量的同族国家/地区（同族地区包括世界知识产权组织）的PCT申请量进行了统计，如表3所示。来自上述5国的PCT申请中，在2个国家和地区布局有同族的PCT申请量均最高；其中来自美国PCT申请中，在2个国家和地区布局有同族的PCT申请量达到70件，除此之外，美国的PCT申请还集中在3～8个或者10个国家和地区进行专利布局，意大利、德国、中国、日本的PCT申请还分别集中在3～5个、3～4个、3个，以及5个国家和地区进行专利布局。总体而言，来自美国、意大利、德国、日本的PCT申请中，在3个及以上的国家和地区进行专利布局的PCT申请总量占比更高，来自中国的PCT申请中，在2个及以下国家和地区布局的PCT申请总量占比却更高；因此，相比其余4国，我国申请人通过PCT途径进行海外专利布局的力度还有所不足，应当进一步加强在海外目标市场的同族专利布局。

表3 制鞋机械领域重点申请国具有不同数量的同族国家/地区的PCT申请量（件）Tab.3 The numbers of PCT patent applications with different numbers of countries/regions of patent families in the field of shoes machinery in main countries

3.3 重点申请国PCT专利申请同族布局国家/地区分布

为了统计来自美国、意大利、德国、中国和日本的PCT申请在主要制鞋市场上的专利同族布局情况，笔者采用各个申请国在不同布局地（不包括世界知识产权局）的布局地占比来进行表征，其中申请国的布局地占比=该申请国具有布局地同族的PCT申请量/（该申请国的PCT申请总量-处于指定期内且未进入指定国的PCT申请量），且将布局地占比超过15%的布局区域作为申请人重点专利布局区域。

通过对5个PCT申请国在各个布局地的布局地占比进行统计，结果如表4所示。除处于指定期内且未进入指定国的PCT申请之外，来自美国的其他PCT申请中63%具有欧洲专利局同族、85%具有本国同族、52%具有中国同族，表明上述国家和地区属于美国PCT申请人进行重点专利布局区域；意大利、德国、日本PCT申请除了在本国市场进行了重点专利布局外，也在欧洲专利局、美国、中国进行了重点专利布局；除此之外，美国还注重在日本、澳大利亚、韩国以及加拿大市场上进行专利布局，意大利则还重视在澳大利亚、德国、巴西、西班牙及奥地利的专利布局，德国还注重在日本、澳大利亚、西班牙、奥地利进行专利布局，日本还注重在韩国的专利布局；来自中国的PCT专利申请除了在本国进行重点专利布局之外，主要注重在美国市场的专利布局，但在欧洲重点市场及其他海外市场布局还严重不足，具有欧洲专利局同族的占比仅8%，具有其他重要海外市场同族的占比均低于15%，表明我国PCT申请人还需要进一步加强除美国之外的其他重要的海外制鞋市场的专利布局。

表4 制鞋机械领域重点申请国PCT专利申请的同族布局地及其占比Tab.4 The layout areas of the patent families and its proportion of PCT patent in main countries in the shoes machinery field

4 结语

虽然目前我国制鞋机械领域的PCT申请量已经跃居全球第4，但我国申请人所关注的大部分技术热点也被其他制鞋机械技术强国所关注，存在一定的技术竞争压力，且我国PCT申请并未针对除美国之外的其他重要海外市场进行有效的专利布局。因此，我国制鞋机械领域创新主体可以结合市场需求，寻找自身具有技术优势的技术方向来作为热点研发方向，针对该技术方向加大技术投入，从而在该技术方向的关键技术上获得竞争优势，以利于后续针对该关键技术采用PCT途径进行全球专利布局；在采用PCT途径进行海外专利布局时，应当围绕出口制鞋机械的主要市场或未来制鞋机械出口的潜在市场提早开展专利布局，加大在制鞋产业相对发达的国家和地区进行专利布局的力度，为我国制鞋机械企业的海外商业活动提供有力支撑。