元宇宙的风险及治理探索

□ 文 陈凤仙 申 畯

0 引言

元宇宙整合增强现实（AR）、虚拟现实（VR）、区块链、交互技术、人工智能（AI）、云计算/边缘计算等多项技术，构建虚实共生、数实融合的互联网新形态，正在深刻改变社会生活和生产方式。近日，工业和信息化部等五部门联合印发《元宇宙产业创新发展三年行动计划（2023—2025）》（以下简称《行动计划》），特别强调要统筹发展和安全，加强政策引导和标准引领，推动元宇宙治理体系建设，主动参与国际治理，营造健康可持续的产业发展环境。

1 元宇宙对经济社会的重要推动作用正在显现

元宇宙（Metaverse）一词孕育于威廉·吉布森在其处女作《全息玫瑰碎片》（1982 年）中提出的“赛博空间”（cyberspace）一词，在大卫·盖尔纳特的《镜像世界》（1991年）等小说和影视作品中进一步呈现，在尼尔·斯蒂芬森的《雪崩》（1992 年）中被正式提出。2021年，VR游戏公司Roblox将元宇宙写入招股说明书并成功上市，元宇宙开始为公众所知。同年10月，Facebook 正式宣布更名为Meta Platforms，将元宇宙概念推向高潮。

2022 年年底以来，伴随以ChatGPT 为代表的生成式AI 爆火，元宇宙明显遇冷。但实际上，AI作为构建元宇宙的关键基础技术之一，是连接虚拟世界和现实世界的纽带，AIGC 的日趋成熟，将增强虚拟世界的丰富性和复杂性，为元宇宙带来突破性机遇。如，AIG C 的多模态内容生产能力将有力破解当前元宇宙内容供给不足的问题。图像生成技术将使开发人员能够创建更丰富的虚拟环境，实现更强烈的真实感；语言生成模型将助力模拟元宇宙中日益复杂的个体角色，使之展现更广泛的行为以及类似人类的交互。同时，元宇宙的良性发展，又为AIGC 落地提供无限场景，二者有望发挥协同和倍增效应。

当前，全球元宇宙产业加速演进，正在从游戏、娱乐、艺术等前沿应用领域向教育、医疗、工业等更多实体经济领域迈进。Roblox、Epic Games以及脸书等科技公司持续投资开发具有元宇宙特征的交互式在线空间。英国政府尝试运用增强现实技术开展针对一线护士人员的医疗培训；美国在拉斯维加斯、波士顿、洛杉矶等多个城市建立数字孪生项目；新加坡构建了全球首个国家级数字孪生体，可实时测试人口、资源等各种场景。我国高度重视元宇宙产业的发展。2023年9月8日，工业和信息化部等五部门印发《行动计划》，强调“到2025年，元宇宙技术、产业、应用、治理等取得突破，成为数字经济重要增长极”。在地方层面，北京、上海、武汉、合肥、南京、无锡等多地已在此前陆续发布元宇宙相关政策文件；百度、腾讯、字节跳动等领先科技公司及基础电信企业纷纷布局元宇宙，推动我国元宇宙产业从概念向落地阶段加速迈进。

鉴于元宇宙尚存诸多不确定性且缺乏统一定义，难以确切估计其经济影响。但总体来看，未来4-8 年，元宇宙及其相关产业有望实现高速增长。据花旗银行测算，到2030年，狭义元宇宙的潜在市场价值将在1万亿至2万亿美元之间，广义元宇宙的潜在市场价值将在8万亿至13万亿美元之间。另据全球商业数据平台Statista的数据显示，到2026 年，全球25%的人口将每天在元宇宙中至少参与1小时的数字活动，包括办公、教育、社交或娱乐等；同期，预计全球近三分之一的企业将提供元宇宙相关商品和服务。此外，元宇宙在促进社交和商业活动以虚拟方式举行的过程中，可以促进资源节约、减少物理消耗和浪费；同时利用元宇宙创建与生物多样性和气候变化等沉浸式场景，可以更好地引导人们关注全球问题。

2 元宇宙发展中的潜在风险挑战需高度关注

元宇宙有可能彻底改变我们工作和生活的方方面面。但同时，它也面临放大隐私、不当竞争和虚假有害信息等已有数字困境，同时还可能放大网络骚扰、歧视、欺诈和数字盗窃等新问题。

第一，安全问题更加凸显。一是网络骚扰问题。自互联网诞生以来，在线骚扰一直很普遍。在元宇宙环境中，人脑可以通过沉浸式技术将虚拟威胁视为实际威胁，使得用户经历的骚扰和暴力伤害将比在其他数字环境中更具创伤性。二是人身安全。如，当个人进入完全虚拟或混合现实的体验时，可能混淆虚拟空间和真实的物理环境，从而失去对周围物理环境的关注而无意中对自己或他人造成伤害。三是虚假有害信息传播。在元宇宙中，不法分子可以通过将用户嵌入一个实时监测其情绪并使用错误或虚假信息操纵其行为的世界，从而使得相关信息成为现实，且无需承担相应行为的责任。四是数字身份和资产安全。用户的虚拟身份可能被攻击和盗用。从虚拟房地产到虚拟服装等各方面的实时交易为虚拟世界带来新商机，但也给欺诈行为以更多可乘之机。五是儿童面临的安全风险更为突出。如2021年，一名30岁韩国男子在元宇宙应用中伪造自身年龄，利用换取礼物来引诱未成年人发送不适当的图像。儿童也更容易在虚拟现实中对现实世界中发生的事情产生混淆记忆，从而带来安全隐患。

第二，隐私风险加大。随着用户在3D环境中与其他用户互动，元宇宙技术可能会以比当前在线平台更具侵入性的方式收集有关用户及其交互的高度详细数据。包括：通过传感器实时收集的基于身体的生物特征数据，如手势、步态、面部表情、眼球运动、声音变化和生命体征等；个人信息（PI）、个人验证信息（PII）、个人健康信息（PHI）等敏感信息；用于增强现实和虚拟现实的地理空间数据；未来还可能进一步使用神经技术，如借助神经调控、脑机接口（BCI）等收集更多个人信息；通过监测用户生理反应形成新的推断数据，如心理图谱数据。研究发现，通过上述环节收集的数据均可以与个人身份相关联，从而实现对个人用户的具体识别和认证。如此一来，在数据没有得到安全存储或未经个人同意共享的情况下被使用，将大大加剧隐私风险，隐私保护的范畴亟须重新界定。此外，在传感器不能精准捕捉生理特征数据的情况下，还可能产生误导或有害体验。

第三，社会伦理等面临多重挑战。依托融合技术创新，元宇宙将越来越多地融合现实世界和虚拟世界，从而无缝嵌入日常生活中，在带来积极影响的同时，潜在的社会挑战不容忽视。一方面，数字鸿沟和不平等问题可能加大。鉴于元宇宙依赖于新技术和现有技术之间的相互作用，它可能首先使已经拥有相关使能技术、基础设施和技能的国家、企业和个人受益。在数字技术和互联网应用方面落后的国家和地区可能面临被进一步排斥在发展之外的风险，现实世界中存在的不平等情形可能迁移到元宇宙中。另一方面，元宇宙收集了更多维度、更为精细的数据，在分析和使用相关数据时可能加大算法歧视或偏见问题。相应数据还可能被用于跟踪个体行为和偏好，以创建不需要的分析、广告推送或拒绝服务。此外，个人过多在虚拟世界停留，可能造成多种不良后果，包括：社交能力和日常沟通能力丧失；厌弃或丧失在现实世界生存的能力；人类智力、文化水平普遍退化；个人和社会道德及伦理水平下降；精神疾病增加；个人意识和舆论被有意或无意地操纵；人的自主性、自我认同感丧失。

3 完善元宇宙治理需要加强国际协调

元宇宙治理是全球面临的共同挑战，需要各国合作应对。当前，针对元宇宙治理的全球标准规范远未形成，各国在数字治理倾向上的不一致可能放大不确定性，对跨境数据流动和服务贸易等形成阻碍，甚至可能使元宇宙成为法律的灰色地带。

2022年5月，世界经济论坛（WEF）发起“定义和构建元宇宙”倡议，是一个由来自领先科技公司、政府、学术界、民间社会的2000余名专家组成的多利益相关方工作组。2023年以来，工作组陆续发布《元宇宙的互操作性》《解密消费元宇宙》《元宇宙的隐私与安全》《元宇宙的社会影响》等报告，旨在引导元宇宙向安全包容、公平、可互操作和经济上可行的方向发展。为构建兼顾隐私、安全、认证和互操作性的治理框架，世界经济论坛提出了七项治理原则：一是坚持“以人为本”，优先考虑所有利益相关者的福祉。二是互操作性设计必须兼顾隐私、安全和儿童安全框架。三是确保元宇宙素养教育惠及所有人。四是互操作性设计的选择要平衡必要性和适时性，既要避免仓促干预或监管，又要防止监管滞后。五是依赖多利益相关方合作推进治理，为全球监管创造“通用语言”。六是上下文是内容审核和需求识别的核心要素。七是互操作性要求有适用范围限制，并非元宇宙所有方面都应是可互操作的。

当前，全球主要经济体已认识到元宇宙相关技术将在经济社会中发挥重要作用，并积极探索监管和治理模式。早在2017年，美国证监会便发布了针对去中心化自治组织（Decentralized Autonomy Organization，DAO）的调查报告，提出如果DAO发行的加密资产符合“霍威测试”，就要在证监会登记注册。2021年7月，美国怀俄明州DAO法案生效，明确DAO属于有限责任公司，智能合约是其核心。欧盟尚未公布元宇宙监管计划，主张将其现有法律工具扩展至元宇宙当中。近年来欧盟颁布的《数字服务法案》《数字市场法案》以及即将出台的《人工智能法案》等，在一定程度上可反映出欧盟在元宇宙治理方面的立场，包括增加透明度、尊重用户选择权、严格保护隐私、限制高风险应用等。2023年7月，欧盟委员会发布元宇宙计划，旨在营造可持续产业生态系统，建立监管沙盒，提供安全测试环境等。英国通信管理局表示，该国《在线安全法案》足以涵盖元宇宙所需规范，也倾向于采取现有立法实施元宇宙治理。

从我国情况看，近年来我国持续重视互联网治理，瞄准国际一流水平不断探索创新，为完善元宇宙治理体系奠定良好基础。2017年以来，《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等一系列法律法规相继颁布及修订；《数据出境安全评估办法》《个人信息出境标准合同规定（征求意见稿）》推动重要数据和个人信息保护合规水平进一步提升。在推动全球数字治理合作方面，我国积极推动各方共商共建共享。2023年4月，我国向联合国提交《中国关于全球数字治理有关问题的立场》，明确表示各国应在普遍参与的基础上，通过对话与合作，推动形成具有广泛共识的国际治理框架和标准规范。下一步，将落实《行动计划》部署，加快完善元宇宙协同治理机制，推动元宇宙产业健康可持续发展。

4 多点着力推进安全可信元宇宙治理体系建设

从全球范围来看，企业、政策制定者和公共利益倡导者都应谨慎考虑对元宇宙发展的监管问题，争论的焦点不应该是是否进行监管，而应该是关注监管背后的具体目标和实施举措。为跟上技术、创新和市场发展的需要，需要坚持统筹发展和安全，不断完善协同治理机制，强化安全保障能力建设。

一是深化主动监管和敏捷治理机制建设。鉴于元宇宙的沉浸式特征，不仅要监管内容，还要监管参与者的行为，并将对积极行为的激励和对负面行为的报告、预防和惩罚相结合。在具体实施过程中，要坚持以人为中心的原则，积极推动企业、政府、学术界和民间社会组织等多元主体合作，共同制定支撑元宇宙安全发展的技术标准和隐私政策，并以此来规范各参与主体的行为。

二是强化隐私和数据安全保护。首先在设计流程嵌入数据安全和隐私措施，并在访问、加入和参与元宇宙环境和体验的各个阶段，审慎考虑隐私和安全问题。企业和政府机构必须严密监测与基础设施和应用程序相关的潜在漏洞，实施违规通知和响应、恶意软件防护和多重身份验证等。随着元宇宙及其平台跨境发展，需要对现有数据和隐私法规进行审查和评估，并适时更新具体规制要求。在完善法律和治理机制的同时，充分发挥行业自律的作用。

三是确保所有人平等享受发展福利。重视解决弱势群体及落后地区面临的数字鸿沟加剧问题。广泛动员社会力量，加大元宇宙“扫盲”支持力度，针对不同教育水平的元宇宙参与者，提供配套的数字素养提升方案，最大限度地增强所有人的数字能力，并将其作为促进元宇宙整体信任和福祉的关键组成部分。

5 结束语

当前，我国元宇宙产业和技术监管均处在起步阶段，亟待进一步加强技术、产业、应用、治理等全方位工作，加速构建先进元宇宙技术和产业体系，构建系统完备产业支撑和安全可信产业治理体系，推动元宇宙及相关产业安全可持续发展，发挥元宇宙赋能经济社会发展的积极作用。■