湖南省高新技术产业发展影响因素的实证分析

张绍合 贺建林

(广东商学院华商学院,广东广州 511300)

国内很多学者对我国高新技术产业发展的影响因素进行了研究。如史丹、李晓斌 (2004)运用统计数据分析了经济发展水平、科技投入、企业制度与企业规模等对高技术产业发展的影响[1];吴晓波、曹体杰 (2005)从高技术产业化、传统产业高技术化、协同环境建设三个方面,阐述了高技术产业与传统产业两大产业协同发展的影响因素[2];祝福云、陈晓墩、刘敏 (2006)采用回归分析和相关分析方法,利用跨国数据从投入因素、机制因素以及外部环境等因素出发,对影响一国高技术产业发展水平的机理进行了实证研究,结果表明:提高高技术产业的发展水平需要保证R＆D的投入规模与合理处理R＆D的投入结构,加大科技人力资源的投入;需要适宜的金融体系尤其是风险投资的发展与支持,同时健康的产业发展机制、人们积极的创业精神、适宜的社会经济、文化以及教育背景等都是促进高技术产业健康发展的保证[3];彭程甸等对湖南高新技术产业的地理集中度、湖南高新技术产业创新能力进行了实证分析研究[4][5]。

笔者在国内现有研究的基础上,尝试利用湖南高新技术产业的有关数据,通过建立计量经济模型来分析探讨哪些因素、在多大程度上影响湖南高新技术产业的发展。此项研究对促进湖南高新技术产业的健康发展具有重要意义。

一、影响因素分析及其选取

影响高新技术产业发展的因素有很多,一个国家经济发展水平、科技投入 (包括资金投入和人力资本投入等)、企业制度与规模、制度因素、市场因素以及高新技术产业政策等对高新技术产业发展存在不同程度的影响[6]。阿罗 (Arrow,1962)的 “干中学”模型和罗默(Romer,1990)的引进知识外溢的 “新发展理论”模型,揭示了经济发展可分别由人力资本、R＆D活动和技术进步等要素驱动。

1、人力资本因素。高新技术产业是运用科学知识,创造科技成果,并进行转化的产业。人力资本是影响高新技术产业发展的重要因素。在此选取高新技术产业中从事科技活动的人员数来反映高新技术产业的人力资本因素。

2、R＆D活动因素。科学研究与试验发展活动是整个科技活动的核心。高新技术产业是知识密集型产业,科技投入中R＆D活动因素是影响高新技术产业发展的重要因素。在此选取高新技术产业中 R＆D活动经费支出来反映高新技术产业的R＆D活动因素。

3、技术进步因素。高新技术产业是用当代尖端技术(主要指信息技术、生物工程和新材料等)生产高新技术产品的产业群,在技术方面比传统产业先进。技术进步因素是影响高新技术产业发展的重要因素。在此选取专利授权数和新产品投入经费来反映技术进步因素。

4、政府行为因素。发达国家高新技术产业发展经验表明,高新技术在产业化过程中,需要政府的支持政府行为是影响高新技术产业发展的重要因素。在此选取高新技术产业中政府投入的资金来反映政府行为因素。

通过选取湖南省高新技术产业的相关数据 (见表 1),笔者尝试通过建立计量经济模型,对 1992-2008年期间湖南高新技术产业发展的影响因素进行实证分析。

表1 湖南省高新技术产业的相关数据①

二、实证分析及结果

1、数据的选取及其说明

湖南省高新技术产业的数据分类从 2001年开始在随后历年的 《湖南统计年鉴》中体现出来,若从 2001开始选取数据,由于样本数目较少,用来做实证分析不够,而且也不利于反映湖南高新技术产业发展的真实过程。故笔者选取一些适当的替代指标数据,具体如下:高新技术产业中的科技活动人员的人数用地方国有、集体企业中的工程技术人员的总人数来替代,高新技术产业中 R＆D活动经费支出用科技三项费来替代,高新技术产业中新产品投入经费用挖潜改造资金来替代,高新技术产业中政府投入的资金用基本建设支出替代,这样处理对于分析湖南省高新技术产业的影响因素是合理的。其中,1992-2000年的湖南高新技术产业产值已在尹芝友、陈湘纯 (2003)发表的 《湖南高新技术产业发展研究》一文中得到[7],其它数据均来自历年 《湖南统计年鉴》(1993-2009)①。

为了便于分析,对所选变量做如下定义:高新技术产业的总产值 (Y)用于衡量高新技术产业的发展情况;高新技术产业中科技活动人员的数量 (J)用于衡量高新技术产业人力资本投入;R＆D经费支出(K)用于衡量高新技术产业资金投入;高新技术产业专利授权数 (L)反映高新技术产业专利情况,用于衡量高新技术产业技术进步程度;高新技术产业的新产品投入经费 (M)用于衡量高新技术技术进步程度;政府投入到高新技术产业的资金(N)用于衡量政府行为对高新技术产业发展的影响。

2、实证结果及分析

(1)单位根检验

在进行协整检验之前,必须对原序列进行单位根检验。为了便于分析,同时为了消除异方差的影响,序列分别取对数lnY、lnJ、lnK、lnL、lnM、lnN。运用Eviews3.1软件,单位根检验结果见表 2。

表2 单位根检验结果

由表2可知,序列lnJ、lnK、lnM是一阶单整的,序列lnY、lnL、lnN都是二阶单整的。

(2)协整检验

协整检验的前提是两个序列单整的阶数相同,只有单整阶数相同的序列才有可能具有协整关系。由表 1可知, lnY、lnL、lnN都是二阶单整序列,lnY与lnL、lnY与lnN可能具有协整关系。建立协整方程lnY=lnL+u1,lnY= lnN+u2对上述两式进行协整关系的检验,采用E-G两步法进行[8],首先用变量lnY对lnL、lnY对lnN分别进行普通最小二乘法回归,保留模型估计残差序列 u1、u2,然后对残差序列进行单位根检验,如果残差序列 u1、u2平稳,协整关系成立;反之不具有协整关系。具体如下:

lnY与lnL的协整方程:

t值(-3.788**)(5.964*)

lnY与lnN的协整方程:

t值(-9.090*)(14.781*)

R2=0.948 调整R2=0.944 D.W=1.382 F= 218.491

“*”、“**”、分别表示在 1%、5%的显著性水平。

表3 残差序列ui(i=1、2)的单位根检验结果

从表 3残差序列 u1、u2的单位根检验结果可以看出:残差的ADF统计值小于5%的临界值,说明在5%显著水平下,可以拒绝存在单位根的原假设,即残差序列u1、u2都是平稳的,上述两式具有协整关系,即高新技术产业的总产值与高新技术产业专利授权数、高新技术产业的总产值与政府投入到高新技术产业的资金具有协整关系。

(3)格兰杰因果关系检验

格兰杰因果关系检验的前提条件是变量之间具有协整关系,而且变量是平稳的。对高新技术产业的总产值与高新技术产业专利授权数、高新技术产业的总产值与政府投入到高新技术产业的资金进行格兰杰因果关系检验,因为它们的二阶差分是平稳的,利用二阶差分进行格兰杰因果关系检验,结果见表 4。

表4 格兰杰因果关系检验结果

由表 4可知,高新技术产业总产值与高新技术产业专利授权数、高新技术产业总产值与政府投入到高新技术产业的资金存在较弱的单向因果关系,在 1%的显著性水平下,高新技术产业专利授权数是高新技术产业的总产值的格兰杰原因;在 5%的显著性水平下,政府投入到高新技术产业的资金是高新技术产业的总产值的格兰杰原因。

三、结论

1、高新技术产业的总产值与高新技术产业专利授权数、政府投入到高新技术产业的资金之间具有协整关系

从协整检验结果可知,高新技术产业的总产值与高新技术产业专利授权数、高新技术产业的总产值与政府投入到高新技术产业的资金之间具有协整关系。由于序列高新技术产业中科技活动人员的数量、R＆D经费支出、高新技术产业的新产品投入经费与序列高新技术产业的总产值的阶数不同,故认为高新技术产业中科技活动人员的数量、R＆D经费支出、高新技术产业的新产品投入经费与高新技术产业的总产值之间没有关系,说明这些因素没有发挥应有的促进作用。同时格兰杰因果关系检验结果显示出:高新技术产业的总产值与高新技术产业专利授权数、高新技术产业的总产值与政府投入到高新技术产业的资金存在较弱的单向因果关系。

2、高新技术产业专利授权数、政府投入到高新技术产业的资金是促进湖南高新技术产业发展的主要因素

由建立的模型回归结果显示出:在 1992-2008年期间,高新技术产业专利授权数、政府投入到高新技术产业的资金是促进湖南高新技术产业发展的主要因素。两大因素对促进湖南高新技术产业的发展也显示出明显的差异,其中高新技术产业专利授权数比政府投入到高新技术产业的资金的作用大,从作用效果来看,高新技术产业专利授权数每增加 1%,湖南高新技术产业产值增加 2.155%,政府投入到高新技术产业的资金增加 1%,湖南高新技术产业产值增加1.216%。

3、人力资本因素对湖南高新技术产业发展的影响力不大,政府行为因素和技术进步因素对湖南高新技术产业发展的影响力较大

以 1992-2008年为样本期,湖南高新技术产业发展与其影响因素之间的实证分析结果显示:首先,反映人力资本因素的科技活动人员数对湖南高新技术产业发展的贡献影响力不大。这与人力资本在高新技术产业发展中应起的核心作用不相符。其次,反映政府行为因素的政府投入资金因素对湖南高新技术产业发展的贡献影响力较大。这说明政府投入资金对湖南高新技术产业的发展起了重要作用。再次,反映技术进步因素的专利授权数对湖南高新技术产业发展起促进作用,且贡献力很大,这表明湖南高新技术产业在新产品研发与高新技术成果向现实生产力转化过程中取得了一定的效果。