院校审核对完善我国开放大学建设的思考
——以英国开放大学院校审核（2009年）为例

□ 张胜利

院校审核对完善我国开放大学建设的思考
——以英国开放大学院校审核（2009年）为例

□ 张胜利

为了保障英国高等教育质量和提高高等教育管理水平，英国高等教育质量保障署（QAA）实施了院校审核。2009年英国开放大学的院校审核是衡量英国开放大学质量以及支持服务水平的重要指南。建立我国开放大学外部质量监督机构、保障教学质量，是贯彻落实《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》关于健全宽进严出的学习制度和办好开放大学的要求的需要。本文通过介绍2009年英国开放大学院校审核程序以及审核报告的基本情况，提出建立我国开放大学有效的质量保障监督机制，以及完善支持服务体系、学科和支持服务研究等建议。

英国；院校审核；质量保障；开放大学

院校审核（Institutional Audit）是英国高等教育质量保障署（QAA）针对英国高等教育院校（主要包括英格兰、威尔士以及北爱尔兰）的学术标准、获得学习机会的机制、研究生教育、提高质量策略、学术标准、获得学习机会信息准确性等进行审核并公布于众，以确保英国高等教育质量和鼓励持续改进高等教育质量的外部质量监督制度。英国高等教育院校只有通过参加院校审核并获得相应评价，才可成为英国社会以及公众认可的大学。2009年英国高等教育质量保障署（QAA） 对英国开放大学进行院校审核，并给予较高评价（结论是confidence）。英国开放大学的院校审核对于其保障高等教育质量和促进高等教育管理具有重要意义，对于我国建设中的开放大学教育质量保障也具有重要的启示。

一、英国开放大学院校审核程序以及审核报告的基本情况

院校审核是以证据为基础的，由英国的同行专家实施的一种审核形式，院校审核重点不是直接评估高等教育院校学科的教育质量，而是评估高等教育院校内部质量保障机制，该审核强调的是以学生、学生的学习为核心。2009年3月，英国开放大学的院校审核专家由苏珊·布赖克女士、安德鲁·当汤教授、杜肯劳森教授、桑得拉·密得汤女士以及审核秘书莎拉·威尔汉姆女士组成。

（一）院校审核四个阶段

1.准备阶段

在院校审核正式开始之前，英国开放大学必须与英国高等教育质量保障署（QAA） 召开预备会议，磋商审核的整体结构和内容。会议目的在于划分审核的范围及讨论英国开放大学与英国高等教育质量保障署（QAA）和审核专家组的合作，确保英国开放大学介绍与审核程序相一致，确保文件真实性，文件应建立在内部质量管理的原有材料基础上，而不是为审核而特意准备的，讨论教学质量信息相关事宜，确定审核调查和总体调查的原则。

2.简单调查

一般院校审核主要包括简单调查和审核调查两部分。简单调查在审核调查5周之前进行，历时3天，审核专家组将在此期间收集英国开放大学已有资料的附加信息，考虑审核调查具体细节，提出调查计划，在简单调查期间，英国开放大学只要给出简单电子版审核材料即可。简单调查为审核专家组提供全面理解院校及其学术标准和质量保证管理的机会。

3.审核调查

审核专家组于2009年3月23日至27日对英国开放大学实施院校审核，审核调查持续5个工作日，审核专家组依据调查计划实施审核调查。审核专家组通过走访英国开放大学教职工和学生，以学术规范体系 （The Framework for higher education） 为参照点，审阅大量相关文件资料，重点关注与院校学术标准和质量保证的管理相关的文件，对院校质量保障方法、院校质量保障程序和学科层面运作之间的相互关系进行调查研究，特别注意内部课程和奖励评价的效力，审查院校对高等教育资格框架、行为守则和学科基准的执行状况，选择相关的学科调查以及审查英国开放大学所公布的信息的准确性、完整性和可靠性，特别是关注课程规范、课程质量的要求和学生真正达到的水平，不仅要关注学术成果，还要注重学生的培养方式和学习机会等。在结束调查时，审核专家组会同院校方的高级官员共同讨论一些较为突出的问题，并追踪调查在审核中产生的、有必要继续关注的问题。

4.院校审核报告

在审核结束后的两周内，审核专家组将审核结果通过信函送交英国开放大学，信函的内容包括审核过程中的发现和建议。在调查过后8周之内，专家组向英国开放大学提交报告草案，报告草案包括三个部分：针对一般公众的，尤其针对准备择校的学生的一份概述报告（summary）；一份针对专业和非专业读者的审核报告（report）；一份针对专业读者的附件（annex），附件给出更多审核结果的细节。英国开放大学通常会基于事实对整个报告草案进行必要的修改，最终的报告将在QAA网站上公布。在报告的结尾，审核专家组就英国开放大学的可信度和可靠性做出评判，并提出改进建议等。

（二）2009年英国开放大学院校审核主要内容

2009年，英国高等教育质量保障署对英国开放大学院校审核的主要内容包括7个方面。

1.英国开放大学审核结论

通过充分地调查，审核专家组得出审核结论：基于该大学对证书、学历、学位的学术标准的出色管理水平而在现在以及未来具有合理理由对其保有信心（confidence）；基于该大学为学生提供学习机会的质量和出色管理水平而在现在以及未来具有合理理由对其保有信心（confidence）。

2.关于提高质量措施的问题

审核专家组认为英国开放大学为了提高教学质量，采取了一些具体的措施，例如提出“质量提高策略措施”等，其中的突出事例包括建立优秀教学中心以及通过课程开放学习（Open learn） 提供网上学习资源的规定等。虽然英国开放大学已经意识到提高质量制度的需要，并采取了具体措施，但是这些措施并没有形成策略性和系统性的提高质量的制度。

3．关于研究生培养的问题

审核专家组认为在研究生手册以及网站上提供的研究生课程管理以及实施程序规定非常明确，通过基于网络的博士技能项目，能够提高学生的研究能力和进行有效的支持服务。审核专家组认为该大学的研究策略在学院或者系部统一制定并且比较完善，研究生课程标准、质量的管理、研究生课程程序以及实施过程是有效的。

4．关于提供信息的问题

审核专家组认为英国开放大学采取印刷品以及网站等形式提供相关信息，内容广泛，学生也认为公共材料以及指南内容提供了该大学的详细说明。审核专家组认为该大学提供的关于教育规定以及证书、学历、学位标准的质量信息是准确和可信的。

5．英国开放大学的优秀实践

审核专家组认为英国开放大学在下列领域的实践是突出的：对于发展、监督、审核课程以及证书、学历、学位等的管理流程清晰并且具有操作性；提供了高质量的课程材料以及采取了有效的课程团队措施；将研究和学习结合紧密，其中部分内容已经在其他的院校中产生了一定的影响；使用技术传送信息以及在线支持服务，采取比较灵活和分散的学习方式，以学生之家 （Student home） 以及导师之家 （Tutor home）而著名；优秀学习中心的工作产生了跨院校的影响。

6．英国开放大学的完善建议

审核专家组认为英国开放大学在下列领域应采取进一步措施加以完善：持续地关注学校的学术管理结构，尤其关注学校中层的委员会的透明度以及有效性；使学生代表能够阅读到外部审核报告的全文；持续深度地分析收集到的内容广泛的管理信息，系统地使用这些信息，用于质量策略分析、学术发展以及质量提高；采取更加广泛的措施，告知学生基于其反馈而应采取行为的建议；授予权利、支持和培训学生参加学校各种委员会，包括专业委员会；确保学生达到课程以及证书、学历、学位水平；促进实施系统和策略的措施，提高质量等。

7．关于院校审核参考点的问题

为了进一步提供证据，支持发现内容，审核专家组检查英国开放大学的学术规范体系应用情况，但是在高等教育提供的学术专业标准中可以存在多样性以及创新性。审核专家组认为英国开放大学在管理学术标准和为学生提供教学质量的机会时充分考虑到了该学术规范体系的规定。

二、启示和思考

英国素有“现代成人教育发源地”和“世界继续教育之乡”的美誉，英国开放大学是国际一流的高等远程教育机构，也是世界上其他国家开放大学的学习楷模。我们考察2009年英国开放大学院校审核的结论，可以看出审核专家组对英国开放大学质量保障机制的审核和评价是具有信心的（confidence），该结论是审核评价中的最高等级。但是我们也看到审核专家组在充分地肯定了英国开放大学5点优秀质量保障措施的同时，也提出7点建议。可见，英国开放大学的质量保障体系也并非是尽善尽美的杰作，也是在实践中不断地完善的。英国开放大学院校审核以及经验对建设中的我国开放大学的质量保障具有启示。

（一）我国开放大学必须建立有效的质量保障监督机制

英国开放大学不仅通过其内部质量监督机制来保障其教育质量、提高支持服务的水平，而且与英国普通高校一样，参加由英国高等教育质量保障署（QAA）组织的校外（中立第三方）审核和监督，即院校审核。这是与英国开放大学的定位具有密切关系的，即英国开放大学首先是一所大学，具有和其他普通大学一样的属性，然后才是一所采取开放远程教育的方式提供教学和学习支持服务的高等教育机构。英国开放大学在学科建设、研究能力标准方面的需求与普通高校一样，也遵循同样的审核标准。院校审核是由非官方的、中立的第三方组织的专家同行进行质量监督，中立的第三方提供的审核报告通常评价客观、公正性强，对于增加英国公众对英国开放大学的信心以及质量可信度最为重要。通常认为，英国开放大学有效的质量保障压力有两个：一是英国开放大学内部质量监督机制，二是英国高等教育质量保障署（QAA）的院校审核，即外部质量监督机制，甚至外部压力更大些。如果缺少这两个压力，所谓的质量保障体系也就形同虚设。

我国开放大学建设的试点工作正在进行，保障和持续地提高中国开放大学的教育质量是开放大学所面临的最核心的问题之一。我们强调质量保障的关键是有效性，质量保障是维系中国开放大学信誉的基础，而质量保障的监督机制是维系中国开放大学质量生命的关键。建立有效的质量保障体系，是我国开放大学未来质量发展的关键要素之一。保障我国开放大学具有大学属性，具有学科建设、研究能力，并与普通高校一样参加同样的质量评估和考核是我国开放大学有保障地和持续地提高教育质量建设的关键所在。我国开放大学必须建立以内部监督为主，外部监督为辅的质量监督保障体系，特别是外部监督机制的建立非常重要。我国也应建立受政府委托的类似英国高等教育质量保障署那样的民间专业评估机构，定期或者非定期针对中国开放大学进行院校审核。同时应适用与普通高校一样的学术标准，及时地公布我国开放大学质量评估审核报告，获得公众的信任以及支持，确保我国开放大学学生的课程和证书、学历、学位水平与普通高校的一样，我国开放大学才可以实现与普通高校间的学分互认，真正地与普通高校建立学分立交桥。只有这样，我国开放大学才具有真正的大学属性，才能建立中国开放大学的品牌。

（二）我国开放大学必须建立有效的支持服务体系

从英国开放大学院校审核报告中可以看到，英国开放大学的支持服务是极有特色的。学习支持服务不仅提供适于远程学生学习的课程材料，而且课程材料质量较好，同时课程团队资源运作机制有效。他们建立了“学生在有支持服务的环境下的自主学习”的模式，为了适用该种模式，进行了课程资源的建设，并且学业和非学业支持服务也很有效。他们所建立的适应学生学习特点的学习支持服务系统包括：设立就近的学习中心，使用教育技术传送信息以及在线支持服务，采取灵活和分散的学习方式，以学生之家（Student-home） 以及导师之家 （Tutor-home） 而著名。根据2010年8月18日最新公布的《全英学生民意调查（the National Student Survey）》，参加调查的93%的英国开放大学学生表示他们满意课程质量。在此次调查中，全英共152个高等教育机构、113所继续教育学院参加，英国开放大学共30,351名学生参加此项调查，比2009年的9,118名学生多了21,233名。从2005年参加此项调查以来，英国开放大学一直名列前茅。

我国开放大学与普通高校相比，最具有特色的除了学科建设外，应是学习支持服务体系。建立有效的学习支持服务体系，也必须构建适应我国学生自主学习的学习模式。而围绕这一学习模式，需要设计学习支持服务模式并建立学习支持服务体系，提供高水平的课程学习材料，同时必须建立我国开放大学课程资源建设的团队和有效机制，制作符合我国学生学习特点和需要的高水平课程资源。更要建立学业和非学业的学习支持服务团队，二者密切配合，管理和支持服务的重心下移到学习中心，充分地发挥技术传送信息以及在网上提供支持服务的便利和优势。支持服务必须具有针对性、有效性，学习支持服务的特色以及优势也应成为我国开放大学与其他普通高校相比最具有特色之处，我国开放大学学生对学习支持服务的满意度也应是最高的。

（三）我国开放大学必须注重对学科建设和支持服务的研究

英国开放大学的学科建设以及支持服务的研究是保障英国开放大学的学术地位以及学术话语权的关键所在。没有学科研究作为基础的大学是没有根基的，学习支持服务也将成为无源之水，同时学生支持服务也是研究的重要内容，是保持英国开放大学特色的重要实践和理论支撑。但审核专家组也认为，英国开放大学虽然采取了一些具体措施保障质量，却没有形成策略性和系统性提高质量的措施制度，这也是英国开放大学在2009年院校审核中的遗憾。

我国开放大学的质量保障必须是以学科研究和支持服务的研究为基础的，学科研究是大学教学的基础和质量保障的核心内容，支持服务研究是我国开放大学的特色，也是质量保障的关键。同时，我们必须建立一套有效的、适用我国开放大学的策略性和系统性提高质量的措施制度。这一制度的建立必须是以持续的研究作为基础。研究将成为我国开放大学持续发展的关键。我国开放大学必须建立学术管理的结构以及机制，持续而深度地分析与收集内容广泛的管理信息，并系统地使用这些信息，用于质量策略分析、学术发展以及质量提高。还要有一套促进实施系统和策略的措施，提高质量，确保学生达到课程以及证书、学历、学位水平，授予学生权利，支持和训练学生参加该校各种委员会，专业委员会的活动应更加主动和制度化。

综上所述， 2009年英国开放大学审核结果再次证明英国开放大学是国际一流的高等远程开放教育机构，英国开放大学保障高等教育质量和促进高等教育管理的措施是有效的，对于我国开放大学建设的质量保障，特别是在建立有效的质量保障监督机制、支持服务体系、学科研究以及支持服务研究等方面具有重要的借鉴意义。

[1]Handbook for Institutional audit:England and Northern Ireland2009.www.qaa.ac.uk.

[2]Institutional Audit,Open University March 2009,p3.www.qaa.ac.uk.

[3]虞晓东，李建伟.近十年英国成人教育的回顾与展望[J].继续教育研究，2010，（6）：33.

[4]http://unistats.direct.gov.uk/uniSearchResults.do.

2011－09－30

张胜利，在读硕士，副教授，西英格兰大学访问学者（国家留学基金委）、北京大学访问学者，北京大学法学院（100871）。

责任编辑 池 塘

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