关联理论框架下的英语定冠词认知语用机制

陈 欣

（成都大学 外国语学院，四川 成都 610106）

英语定冠词作为一种功能词,是英语语篇中使用频率最高的词之一。英语定冠词的研究一直是国内外语言学家的研究热点。虽然许多学者一直致力于英语定冠词的研究，但目前为止绝大多数的研究只是从表面描述英语定冠词的使用环境，给英语学习者提供一系列的使用规则，而事实上这些规则并不能有效地指导英语学习者正确使用定冠词。从认知-语用的角度来审视英语定冠词，给英语学习者提供了新的视角。人类的认知心理机制研究对定冠词的选择使用起着相当大的作用。Leech指出，定冠词的用法必须从语用方面来解释，即必须将它和一个特定的言语环境结合起来，与说话人对听话人所做的假设结合起来。建立在认知-语用基础上的关联理论为定冠词的研究提供了有效的阐释。

一 关联理论的基本观点

关联理论是Sperber & Wilson 提出的一种认知语用学理论，是在Grice学说的基础上发展起来旨在发展一个具体的心理认知模式的理论。关联理论认为，语言交际是一种有目的、有意图的活动，它要传递的是说话人的意图。语言交际活动涉及两种意图：信息意图和交际意图。这就是说，说话人说话时不仅要表明他有某种传递信息的意图，更有表明他有传递这种信息意图的意图，即“将隐于明示后面的意图明确起来”。说话人的意图有三种表达方式：第一，用非话语行为引起交际对象的注意。第二，直接用话语明示刺激，编码概念信息，表达真实条件的话语内容。第三，用程序性语言(procedures), 制约或引导语用推理过程。听话人为了解说话人的意图，必须将信息纳入明白无误的明示——推理模式中进行演绎推理。演绎推理的重要依据就是获取信息和语境的最佳关联。最佳关联性来自于最佳语境效果；人们对话语和语境假设的思辨、推理越成功，话语的内在关联就越清楚，话语的内在关联性越清楚，人们的思辨和推理过程中无须付出太多的努力，就能取得好的语境效果，从而正确理解话语，使交际获得成功。

Sperber & Wilson 指出语言形式可以编码两种信息，概念信息和程序信息或概念意义和程序意义。程序意义与话语理解中的推理有关，是对推导话语的含意或交际意义起制约作用的信息。

Blakemore提出，在关联理论框架中，由于推理过程在话语理解中起中心作用，所以程序性语言形式而不是概念性语言形式与话语理解的推理过程相关。使用这种语言形式可以减少听话人在理解话语时的处理努力，从而达到意欲的语境效果，这样对听话人和说话人都有利，因为说话人选择语境主要受两个因素制约：一是最大限度地减少听话人理解话语时所付出的努力；二是最大限度地增加语境的认知效果。

二 定冠词——对程序性意义的编码

传统的语法教学将冠词的表意功能分为类指和特指两种。章振邦定曾提出，冠词既可以表类指，也可表特指。定冠词与单数名词搭配，往往可起类指的作用。例如：The horse has been replaced by the railroad, the windship, and the steamship.定冠词也可与某些形容词或分词连用，表示类别或抽象概念,也是类指用法。例如：The rich get richer, and the poor get children.而定冠词的最常用法是非常明确地指出何人或何物，即“确定特指”。例如：I borrowed a very useful bookfrom the library.The book was written by Jack London.句中第二次提到的book 特指上文提到那本非常有用的书。

但是在实际的教学中,由于英语定冠词的用法复杂多变,英语学习者很难将所有的规则一一记清，导致我国英语学习者在使用定冠词时会出现很多错误，误用、混用、过渡使用现象突出。传统的语法教学认为定冠词所解码的是概念性意义，这与人的认知过程是相违背的。而关联理论认为定冠词所解码的是程序性意义，它对话语理解的推导过程起着重要的指导性的作用。

Sperber& Wilson认为人类认知倾向于最大程度的关联性（认知原则）；每一个明示交际行为假设提供的是最佳关联（交际原则）。最佳关联指出明示刺激是根据交际者能力和喜好提供足够关联让交际对象进行处理从而获得正确的理解。在关联理论框架中,程序性语言形式是话语理解的向导,它能制约话语交际的语用推理过程,最大限度地减少听话人在寻找最佳关联的过程中所付出的代价。语言形式可以编码两种信息：概念信息（conceptual information）和程序信息（procedural information）,或概念意义（conceptual meaning）和程序意义（语言形式编码的程序信息可分为：对推理暗含信息起制约作用的程序信息，如话语标记语；对推理较高层次的明说内容进行制约的程序信息；对推理话语所表达大命题内容进行制约的程序信息，如人称代词、时、体积与情态标记。程序意义与话语理解中的推理有关，是对推导话语的含意或交际意义起制约作用的信息。定冠词属于对名词或名词词组即显义内容进行语义制约的程序性信息，有助于听话人解读语境中的概念表征。如：A: I want to see a movie.B: I want to seethemovie.

不定冠词的名词词组NP 可能指某一部电影，在说话人的头脑中的一个概念，但说话人的话语无法让听话人在现时的语境中关联到他脑中的相关的电影，也就是说话人可能头脑中想着的某部电影，用 a movie 没法与听话人产生相应的关联。定冠词的名词词组NP是说话人想向听话人表达在现时的语境下，他有足够的信息形成这一特定电影完整的概念表征，这样的话语所产生的关联足够让听话人明白名词词组表征的概念。“the movie” 是说话人和听话人共知的某部电影。

定冠词作为程序性语言手段，引导听话人获取说话人所期待的语境假设或语境效果，从而减少听话人理解话语时所付出的努力和代价。

三 英语定冠词的认知语用特点分析

（一）为听话者提供足够的明示刺激

Sperber & Wilson指出，说话者提供的明示刺激的强弱，取决于说话者的能力和意图。如果明示刺激所提供的信息强，具有很大的关联性，听话者就会付出较少的努力而做出正确的，与说话者意图一致的假设，反之亦然。例如：We own a dog and a cat.Thedog is brown, andthecat is white.第二次提到的名词 dog 和 cat 就是较强的明示刺激，因为这两个名词与第一次提到的 dog 和 cat 所指的东西完全相同。因此听话者能根据定冠词“the” 做出正确的语境假设。又例如：Tom is working at a lathe.Suddenlythemachine stopped running.在例句中，Tom is working at a lathe 是听话者解读下句中的the machine 的前提基础。当读者或听话者解读完前面的内容时，a lathe便以概念表征的形式被储存在听话者的工作记忆中。同时根据关联原则，语言交际的基础是交际双方共有的认知环境；人类认知倾向于最大程度的关联性。在交际双方共有的认知环境中，the machine 和前面的话语紧紧相连。而定冠词the 表特指的功能为听话者提供了足够的明示刺激，为听话者理解话语付出最小的努力而获取最大的关联。听话者能从例句里的the machine 推断出就是特指前面提到的lathe, 而不是其它别的机器。

（二）为听话者提供做出正确语境假设所需的相关信息

Sperber & Wilson在关联理论中提出“最佳关联”的概念，并提出为理解话语而需要达到的最佳关联的条件是：当话语能够产生足以引起听话人注意的效果；该话语让听话人为取得这些效果而确实付出了一番努力。语境效果的好坏取决于听话人对话语和当时的语境假设所作的思辨、推理是否成功。根据Sperber & Wilson的关联理论，做出语境假设来源于三个方面，即听话者凭借认知环境（cognitive environment）中的三种信息：逻辑信息（logical information）、百科信息（encyclopedic information）、和词语信息（lexical information）。著名学者何自然曾提到这样一个例子，某人进入大厅内准备作重要讲演，但他站到讲台上对听众说的第一句话却是：Ladies and gentlemen, I have to tell you thatthebuilding’s on fire.说话人说的the building 是有所指的，不同的指称会引起不同的语境效果。在当时的情况下，进入听众头脑中的第一个语境假设是，演讲人所说的the building 就是他们当时准备听演讲的那座大楼。显然，按照这个语境假设来理解这句话，听众就会推断出这样的语境效果：“现在所处的这座大楼着火了”。这样的语境效果引起听话人的注意，他们首先考虑的是如何立即逃出这座大楼。

四 对英语定冠词教学的启示

传统的语法教学，强调定冠词的诸多用法和规则，特别强调定冠词表特指的功能，这一理解常常导致定冠词的过分使用。关联理论从认知与语用的角度对定冠词的使用进行了解释，即定冠词属于对名词或名词词组即显义内容进行语义制约的程序性信息，有助于听话人解读语境中的概念表征，是对程序性意义的编码。著名学者Zegarac基于关联理论提出了英语定冠词的使用规则，即说话人用定冠词特指心里的某一人或事物，听话人可能对这人或事物并不知，说话人用定冠词的意图在于让听话人根据语境提供的已知信息构建这一人或事物的清晰的概念表征。这一规则突破了传统的对英语定冠词使用环境的诸多描述，对英语学习者使用定冠词具有重要的指导意义。赵哲、张绍杰在Zegarac指出的使用原则的基础上做了修改，指出：当说话者想要表明在当前听话者的语境下（the context accessible to the hearer at the moment）听话者完全能够推断出说话者的所指时，使用定冠词。笔者认为从教学的角度出发，在以上学者谈论的英语定冠词使用特点基础上，结合本文所阐释的定冠词的认知语用特点，向学习者讲解定冠词的程序性语言形式特点有较好的现实意义。一是可以培养他们对定冠词的用法意识，从而促使定冠词的有效习得，以提高学习者的语用能力；二是对从认知语言学理论角度探讨语法教学提供有意义的尝试，可以为我们解释其它的语法现象，比如动词后接不定式和动名词的区别等等。然而，这一切还需要更多的英语教育者和学习者的努力和大胆的尝试。

[1]Blakemore,D.Semantic Constraints on Relevance[M].Oxford:Blackwell,1987.

[2] Leech,G.Semantic the study of meaning[M].Penguin Books,England,1981.

[3]SperbeL D.＆wilson,D.Relevance:Communication and Cognition[M].Oxford:B1ackwell.1986.

[4] Zegarac,V.Relevance Theory and the in second language acquisition [J].Second Language Research, 2004,(3).

[5]何自然.语用学与英语学习[M].上海:上海外语教育出版社,1999.

[6]章振邦.新编英语语法教程[M]上海:上海外语教育出版社,2010.

[7]朱曦.关联理论与英语定冠词习得[J].漯河职业技术学院学报,2007,(10).

[8]赵哲,张绍杰.非英语专业大学生英语定冠词的使用:关联理论视角[J].外语教学,2010,(1).