北京地铁安全管理能力综合评估体系研究

翁勇南 芦 毅 王 敏 徐田坤 张 欣 张 岚

（1.北京市地铁运营有限公司地铁运营技术研发中心 北京 102208；2.北京市地铁

运营有限公司 北京 100044；3.地铁运营安全保障技术北京市重点实验室 北京 102208）

北京地铁安全管理能力综合评估体系研究

翁勇南1芦 毅1王 敏2徐田坤2张 欣3张 岚2

（1.北京市地铁运营有限公司地铁运营技术研发中心 北京 102208；2.北京市地铁

运营有限公司 北京 100044；3.地铁运营安全保障技术北京市重点实验室 北京 102208）

以矩阵式安全控制体系和4E安全闭环思想为指导，在对与城市轨道交通密切相关的法律法规梳理的基础上，创建指标体系原型，通过细化原型形成评估指标体系。采用层次分析法与专家评分法相结合的方法确立评估指标权重，根据不同指标性质设计计分模型，最终形成涵盖评估指标、指标支撑、指标分值、指标类型、评估标准、评估方法等多项内容的北京地铁安全管理能力综合评估体系。

北京地铁；安全管理；评估体系；评估标准

目前，北京地铁已经进入网络化运营时代，网络化运营对安全可靠性提出了更高的要求［1］。北京地铁运营有限公司拥有员工3万余人。安全是地铁运营企业的生命线，企业的一切业务活动都是在确保安全的前提条件下开展的。与传统企业的安全管理不同，地铁运营企业的生产系统是一个半开放的系统，其服务对象在很大程度上参与到企业的生产过程中，这种情况给企业的安全管理提出了更高要求。北京地铁安全管理的根本在于避免或减少由于各种原因造成的乘客和员工伤亡，将伤亡事件的发生频率控制在最低限度［2］。提升企业安全管理能力是地铁运营企业安全管理永恒的话题，建立一套切实可行的安全管理能力评估系统，对下属单位的安全管理能力进行评估，通过评估系统提出安全管理要求，建立安全管理标准，有效地引导二级单位提升自身安全管理能力，是确保安全运营企业安全管理的重要手段。

1 评估体系整体框架

北京地铁安全管理能力评估体系由基础模块、拓展模块和实施模块构成。评估体系整体框架及说明如表1所示。

表1 评估体系框架及说明

以安全管理能力评估体系中指标A 731为例说明评估体系框架，如表2所示。

表2 评估体系框架及说明

2 指标体系构建

2.1 构建核心思想

评估指标体系设计是地铁安全管理能力综合评估方法研究中的一个重要组成部分，在构建北京地铁安全管理能力评估指标体系时最为核心的思想是“矩阵式安全控制体系”和“4E安全闭环思想”［7-10］。矩阵式安全控制体系是北京地铁公司结合多年安全运营管理经验提出的一套全新的安全管理体系，即将“人、机、环、管”四大安全要素与“治、控、救”3个安全防控环节相结合，构成全方位的安全管理体系。“4E安全闭环思想”则是从安全管理的4个基本环节诠释了地铁安全管理能力综合评估的内容，强调北京地铁的安全管理必须从存在（Existenc）、执行（Enforcement）、评估（Evaluation）和进化（Evolution）4个方面入手，形成一套闭环式的安全持续改进机制，见图1。

1）Existenc（存在）。是一个静态的、基础性的事前评估过程，强调北京地铁公司各分公司规章制度及保障措施的存在性，即各二级单位必须具备确保安全生产的规章制度、安全工具、保障措施等。

图1 4E安全闭环思想结构

2）Enforcement（执行）。是安全闭环管理中的第2个环节，也是一个动态的事中评估过程，即对北京地铁公司各二级单位确保安全生产的各类安全相关法律、法规及规章制度的执行情况进行评估的过程。

3）Evaluation（评估）。是安全闭环管理中的第3个环节，也是进行事后评估的第1个步骤。强调北京地铁公司各二级单位要在安全管理职能执行后进行事后评估，即对规章制度执行效果及安全管理的现状进行有效评估，明确在安全管理中存在的薄弱环节。

4）Evolution（进化）。是事后评估的第2个步骤，安全管理闭环管理的最后，也是最重要的一个环节。在这个环节中，要求北京地铁公司各二级单位针对评估过程中明确的薄弱环节制订有针对性的改进方案，并有效执行该方案以提升整体安全管理能力。

2.2 构建过程

北京地铁安全管理能力评估指标体系的概念模型是在“矩阵式安全控制体系”和“4E思想”指导下，对北京地铁下属二级单位进行问卷调查及现场走访，结合《北京地铁“十二五”规划》《北京地铁公司安全管理“十二五”发展规划》《北京地铁安全文化手册》《北京地铁运营事故处理规则》《北京地铁历年一号文》《地铁运营安全评价标准》等内外部资料，从事前、事中、事后三个层面，在对安全管理业务进行梳理的基础上构建而成。

北京地铁安全管理能力综合评估指标体系采用原型法构建，具体的构建过程如图2所示。

图2 北京地铁安全管理能力评估指标体系构建过程

1）原型构造。北京地铁安全管理能力评估指标体系概念原型是整个指标体系的核心。概念原型是在结合现有的安全相关理论（安全生产管理理论）、北京地铁内部管理规范、一线调研情况等相关资料的基础上构建的。

2）原型细化。原型细化是在原型的基础上，通过对法律法规、相关标准、内部要求与管理规范的梳理，不断丰富和完善指标体系原型，最终形成完整的指标体系。

2.3 指标体系结构

地铁安全管理能力综合评估是一套结构比较复杂的评估体系，在这套体系中，既包含了大量的法律法规和北京地铁内部安全管理要求，同时也涵盖了可以有效提升地铁安全管理水平的创新性指标。因此，在设计评估结构时，改变了以往评估研究中对评估指标一刀切的做法。在北京地铁安全管理能力综合评估体系中，评估框架细分为达标性评估、基础性评标与提高性评估，同时将指标体系中的第四级指标进行分类，分为V类指标、B类指标和S类指标。3种不同的评估分别对应3类不同的评估指标，即达标性评估对应一票否决类指标（V类指标）、基础性评估对应基础类指标（B类指标），提高性评估对应综合能力类指标（S类指标），评价体系总体结构如图3所示。

2.3.1 达标性评估

达标性评估对应的是一票否决类指标，该类指标是北京地铁安全管理能力综合评估体系中最为基本的指标，是国家法律法规强制性要求和上级单位考核北京地铁的必须达标指标。不仅要求自身完成，同时也是其他指标的基础。在整个评估过程中，要求各二级单位必须达标，该类指标中只要出现未达标的情况，即可判断二级单位的整体安全管理水平不达标。

图3 评价体系结构

2.3.2 基础性评估

基础性评估对应的是基础类指标，该类指标偏重于考察二级单位的基本安全管理水平，是安全生产法律法规和集团公司在安全管理方面的基本要求，是二级单位基础安全管理能力的体现，原则上要求二级单位必须全部达标。

2.3.3 提高性评估

提高性评估对应的是综合能力类指标，着重考核二级单位在安全管理手段上的丰富化与多样化，可以体现二级单位的特色化安全管理和综合安全管理能力。提高性指标是一种引导性指标，即期望通过设置这类指标，引导并促使二级单位在现有基础上逐步完善自身安全管理。

2.4 指标体系形成

在评估指标概念模型上细化是评估指标体系形成的关键步骤，细化主要集中在两个方面，分别是对指标框架的充实和对指标内容的细化。对指标体系原型的细化是通过对大量法律、法规、行业标准、内部管理要求等资料进行系统梳理来实现的。完善后的评估指标框架将是一个明确、充实、有大量资料支撑且完整的二级指标体系，再用同样方法不断地细化和理解相关条款要求，构建三级、四级评价指标。

经过对指标概念模型的细化后，最终形成涵盖4个一级指标，28个二级指标，80个三级指标，221个四级指标的北京地铁安全管理评估指标体系。

3 指标权重设计

3.1 指标权重确立过程

北京地铁安全管理能力综合评估体系权重将遵循以下步骤确立，如图4所示。

图4 指标权重确立流程

指标权重的确立过程，基本可以分为4个主要步骤，分别是：

1）指标重要性打分。由课题组对指标重要性进行打分，达成一致后形成指标重要性判别矩阵。

2）一致性检验。对判别矩阵一致性进行检验，如通过一致性检验，则通过计算后确立指标初始权重。

3）专家权重修订。选取相关内外部专家对指标权重进行修正。

4）形成最终权重。课题组综合统计专家意见后对指标权重进行统一修订，经确认后形成最终权重。

3.2 指标权重计算

采用层次分析法对北京地铁安全管理能力评估指标体系权重进行计算。首先需要构建权重层次结构，见图5。

图5 权重层次结构

首先，需要对二级指标体系（“人”“机”“环”“管”四要素）的权重进行计算。准则层指标判别矩阵G为

是否可以接受，经过计算，矩阵G的CR计算结果为

经过比较，CR＜0.1，因此可以认为矩阵G的一致性是可以接受的。根据计算，可以求出矩阵G的权向量为

WG=（0.2245，0.2485，0.1090，0.4179）T同理，可以构建出“人”“机”“环”“管”各自的判别

根据AHP（层次分析法）的要求，需要对矩阵G求出CR，衡量CR是否小于0.1，以判断矩阵G的一致性矩阵A、B、C、D，并进行计算。

其次，可以构建方案层计算矩阵，以“人”系列指标为例构建方案层计算结构。“人”系列指标主要包含8个二级指标，分别是：岗位要求（A1）、安全意识（A2）、生产过程员工管理（A3）、安全生产责任制（A4）、员工安全档案（A5）、安全绩效管理（A6）、安全教育与培训（A7）、职业健康与劳动保障（A8）。“人”系列指标可以构建出判别矩阵A

经过比较，CR＜0.1，因此可以认为矩阵A的一致性是可以接受的，根据计算，可以求出矩阵A的权向量为WA=（0.1218，0.0562，0.1697，0.1190，0.0269，0.0703，0.2983，0.1377）T

同理，可以对“机”“环”“管”系列指标进行权重计算。

根据AHP的要求，需要对矩阵A求出CR，衡量CR是否小于0.1，以判断矩阵A的一致性是否可以接受，经过计算，矩阵A的CR计算结果为

3.3 指标权重修正

指标体系权重的专家修正是最终确立指标权重的重要步骤，在选取专家时，应注意选取至少具有这些特征的专家协助项目组完成地铁安全管理能力综合评估指标体系权重进行修正：具有丰富的地铁运营管理经验；具有丰富的地铁系统科研经验；参与过《地铁运营安全评价标准》（GB/T50438）的编制工作。

通过以上条件的筛选，选择确定了10名专家对评估指标权重进行修正。经过修正，最终形成了完善的指标体系权重结构。

4 评估结果计分模型

北京地铁安全管理能力综合评估体系总评估得分设为1 000分，总分主要由3部分构成：达标性评估成绩、基础性评估成绩和提高性评估成绩。现设北京地铁安全管理能力综合评估体系总得分为T；达标性评估指标有n个，即V类指标（一票否决类指标）有n个；基础性评估指标m个，即B类指标（基础类指标）有m个；提高性评估指标k个，即S类指标（综合能力类指标）有k个，则总得分的计算公式为

式中，α为“一票否决系数”，取值为0和1，α的取值条件为

即当一票否决类指标中未出现0分的情况，则α取1；出现0分，则α取0。

地铁安全管理能力综合评估总分计算实际上取决于一票否决类指标得分，如果该类指标出现零分，则整个评估结果为零分，如果该类指标不出现零分，则评估总分为一票否决类指标、基础类指标和综合能力类指标得分总和。

5 结语

笔者以“4E安全闭环思想”为指导，以对北京地铁运营一线调研结果为基础，构建北京地铁安全管理能力综合评估体系原型，并在原型的基础上，通过对法律法规、相关标准、内部要求与管理规范的梳理，不断丰富和完善指标体系原型，最终形成完整的、具有北京地铁安全管理特色的综合安全评估指标体系。采用层次分析法与专家评分法相结合的方法确立北京地铁安全管理能力综合评估指标权重，并确立每级指标最终得分。通过对北京地铁安全管理能力综合评估体系进行有效规划，改变了在以往研究中对评估指标一刀切的做法，将评估框架细分为达标性评估、基础性评估与提高性评估，明确了不同类型评估所对应的指标类型，并根据上述结果设计评估体系计分模型。

该研究是在对北京地铁安全运营现状进行系统分析与总结的基础上展开的，是通过现代评估技术规范企业安全管理、预防企业安全生产事故的具体体现。

［1］谢正光.新形势下北京地铁的运营管理实践与思考［J］.现代城市轨道交通，2008（6）：913.

［2］谢正光.北京地铁管理模式分析［J］.中国铁路，2006 （11）：2530.

［3］全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国安全生产法［M］.2014版.北京：中国法制出版社，2014.

［4］北京市安全生产条例:2011年修正本［EB/OL］.［2014-11-01］.http://www.bjsafety.gov.cn/spjy/fgbz/2c9a8edb3fce7714013fd0bed3a70051.htmlnav=nul

［5］生产经营单位安全培训规定［EB/OL］.［2014-11-01］.http://www.gov.cn/flfg/200602/21/content_205869.htm.

［6］GB/T50438—2007地铁运营安全评价标准［S］.北京：中国建筑工业出版社，2007.

［7］谢正光.建设“六型地铁”进一步提升北京地铁运营服务水平［J］.都市快轨交通，2012，25（5）：1720.

［8］谢正光.北京地铁安全管理的探索与实践［J］.现代城市轨道交通，2004（4）：1720.

［9］楚柏青.北京地铁风险分析及矩阵式安全控制［J］.现代职业安全，2012（10）：2830.

［10］翁勇南，王敏，芦毅，等.浅谈北京地铁矩阵式安全控制体系［J］.安全，2015（1）：4043.

（编辑：郝京红）

Researchon Comprehensive Evaluation System of BeijingMetro Safety Management Capability

Weng Yongnan1LuYi1Wang Min2XuTiankun2Zhang Xin3Zhan gLan2
（1.TechnologyR＆DCenter Affiliated with Beijing Mass Transit Railway OperationCo.，Ltd.Beijing102208; 2.Beijing Mass Transit Railway Operation Co.， Ltd.Beijing 100044; 3.Beijing Key Laboratory of Subway Operation Safety Technology， Beijing 102208）

Under the guidance of matrix safety control system and“4E Safety Loop Thought”,and on the basis of carding the laws and regulations related closely to urban rail transit,the author creates the prototype of index system,forms the evaluation index system by refining the prototype,establishes the evaluation index weights by using the method of AHP and Delphi,designs the index scoring model according to different natures of indexes and finally obtains the comprehensive evaluation system of Beijing Metro safety management capability which covers the evaluation indexes,supporting systems of indexes,index scores,index types,evaluation standard,and evaluation methods.

Beijing Metro；safety management；evaluation system；evaluation standard

F 530.7

A

16726073（2015）06004906

10.3969/j.issnn.16726073.2015.06.011

2014-11-03

2015-01-15

翁勇南，男，博士，高级工程师，从事安全管理研究工作，Ynweng@yeah.net