学术期刊撤稿声明的规范化写作与发布

■金 琦 王书亚 石朝云

1）中国医学科学院肿瘤医院《中华肿瘤杂志》编辑部，北京市朝阳区潘家园南里17号 100021

2）中华医学会杂志社，北京东四西大街42号 100710

2015年3月27日，英国现代生物出版集团（BMC）撤销41篇中国作者的论文；8月18日，德国施普林格（Springer）出版集团撤销63篇中国作者的论文；10月14日，爱思唯尔（Elsevier）出版机构撤销9篇中国作者的论文。尽管近10余年来，随着我国科研论文在国外科技期刊发表数量的急剧增加，我国作者的论文被国外杂志撤稿的事件也在逐渐增多，但是国际著名出版集团的大规模密集撤稿还是形成了强烈的冲击波，引发了国内外科技界的广泛关注。这些年来，学术期刊界的同仁们同样也在关注这一问题，但探讨的重点主要集中于撤稿的原因分析、撤稿对于科技文献信息传播和树立良好科研风气的意义、撤稿对杂志的影响、撤稿的程序等方面[1-5]。此番国际著名出版集团针对我国作者的大规模密集撤稿，让我们骤然意识到撤稿这一问题在办刊活动中的重要性和规范操作的紧迫性。国内的学术期刊遇到撤稿的问题应该如何处理和具体操作，需要期刊同行进行深入研究和探讨。

最近，本刊编辑部也处理了一起由作者提出的撤稿事件，于2015年12月刊登了一则《撤稿声明》。在处理整个撤稿事件的过程中，我们查阅了相关规定以及文献，对撤稿问题进行了较为深入的研究。论文的撤销流程主要概括为3个阶段：触发受理阶段、实质审查阶段和通告结果（即发布声明）阶段[5]。其中发布声明是撤销论文极为关键的环节。我们检索了万方数据库收录的我国学术期刊的撤稿声明类文献，就其写作和发布情况进行了系统分析，提出了撤稿声明的规范化书写模式和发布撤稿声明需要注意的问题，以期为同行提供参考。

1 研究对象及其基本特征

1.1 研究对象

我们以“撤稿”、“撤销”+“论文”、“撤销”+“一文”为关键词，对万方数据库（http：//g.wanfangdata.com.cn）收录的截至2015年12月的文献进行检索，共检索到相关文献1525条，去除期刊编辑部刊登的关于撤稿问题的办法以及有关撤稿问题的研究类型等文章外，共有38条撤稿声明类文献进入本研究。

1.2 基本特征

38篇撤稿声明类文献共撤销论文59篇。撤稿声明类文献的发布时间分布为2007年6篇、2008年5篇、2009年3篇、2010年3篇、2011年1篇、2013年3篇、2014年8篇、2015年9篇。学科分布为医药卫生类期刊14篇、生命科学类期刊9篇、物理化学类期刊7篇、其他8篇。

1篇撤稿声明类文献对应1篇撤销论文33篇，1篇撤稿声明类文献对应多篇撤销论文5篇，其中有3篇“撤稿声明”各撤销论文2篇，1篇“撤稿启事”撤销论文3篇，1篇“撤稿声明”撤销论文17篇。

2 我国科技期刊撤稿声明的撰写情况分析

38篇撤稿声明类文献中，“撤稿声明”31篇、“撤稿启事”4篇、“撤稿通知”1篇、“撤稿通告”1篇、“撤稿函”1篇。38篇撤稿声明类文献均给出了撤稿论文的基本信息，包括论文题名、作者、发表期刊及年、卷、期等，但均无论文的DOI编号。标题中包含被撤销论文文题者有5篇，包含发表期刊名称、年、卷、期者2篇。

38篇撤稿声明类文献均说明了撤稿原因。我们参照田瑞强等[5]的9类学术论文的主要撤稿原因，对59篇论文进行逐一分析，其中因抄袭撤销论文9篇，因重复撤销论文7篇，因作者争议撤销论文6篇，因未取得授权或许可撤销论文6篇，因错误撤销论文3篇，因数据造假撤销论文3篇，因不可再现撤销论文1篇，因出版错误撤销论文1篇，因其他情况撤销论文23篇。其中《临床与病理杂志》1篇“撤稿声明”同时撤销论文17篇，仅注明撤销原因为“作者个人原因”；另外4篇“撤稿声明”撤稿原因为“应作者要求”，均未进一步说明具体原因。

38篇撤稿声明类文献中，有撤稿主体落款33篇，无撤稿主体落款5篇。其中以编辑部名义发表22篇，以编委会名义发表3篇，同时以编辑部和编委会名义发表1篇，以作者名义发表7篇。有撤稿日期21篇，无撤稿日期17篇。

38篇撤稿声明类文献中，3篇附有作者的撤稿信，撤销论文4篇；35篇未附作者的撤稿信，撤销论文55篇。

3 我国科技期刊撤稿声明的发布情况分析

38篇撤稿声明类文献均未单独设置“撤稿声明”栏目，4篇在消息类栏目中刊出，其他34篇均无栏目。在万方数据库中，38篇撤稿声明类文献均未与原发表论文建立链接。原文均未标注“撤销”字样。

4 撤稿声明的规范化写作

4.1 撤稿声明的结构及具体写作要求

撤稿声明的格式一般要包括标题、正文和落款3部分。

（1）标题

作者或编辑部通过发布撤稿声明，公开撤销已经发表的某篇论文并宣布其无效[6]。之后，撤稿声明将成为读者或文献数据库识别和认定论文被撤销的依据。因此，撤销已经发表的论文和正式发表论文一样，是一件非常严肃的事情。我国学术期刊发布的撤稿信息，采用了“撤稿声明”、“撤稿启事”、“撤稿通知”、“撤稿通告”和“撤稿函”等不同提法。声明是指公开表态或说明真相，态度庄严，因此我们认为，发布撤稿信息时用“声明”最为贴切。本研究的38篇撤稿声明类文献中，“撤稿声明”占81.6%。由此可见，“声明”一词也是被多数学术期刊认可的。

为了便于读者关注和检索，应该在标题中体现出此文的目的是撤稿，并注明被撤销论文的具体信息。至少应包括被撤稿件的文题，如果还包含发表期刊名称、年、卷、期、起止页码以及DOI编号信息，则更利于数据库收录和检索。

（2）正文

（3）落款和日期

应列出发表撤稿声明的主体和时间。发表撤稿声明的主体可以是作者，也可以是期刊的编委会、编辑部、主办单位或者专业学会[7]。需要强调的是，如果以编辑部或者编委会的名义发表撤稿声明，应以《××××杂志》编辑部落款，而不能简写为本刊编辑部或者本刊编委会。另外，撤稿声明均应标注声明的发布日期，以明确撤稿声明生效的时间，最大限度地减少撤销论文带来的负面影响。

4.2 写作时应注意的几个方面

（1）包括的要素

一篇完整的撤稿声明应该包括文献功能、撤稿论文的具体信息、撤稿原因、撤稿主体、撤稿日期。这样的撤稿声明，说明的问题才是完整的。

（2）避免使用不当词汇

撤稿的原因有很多种，有来自作者方面的原因，也有来自编辑部方面的原因，有涉及到学术诚信的问题，也有编辑出版工作中的疏漏，因此在撤稿声明中应避免使用任何可能带有诽谤或侮辱意味的不当词汇。

（3）1篇撤稿声明应对应1篇被撤销论文

为了便于写作、识别、收录和下载，应该提倡1篇撤稿声明对应1篇被撤销论文。

4.3 示例

综合以上分析结果，并借鉴中华医学会杂志社发布的“关于中华医学会系列杂志论文发表后撤稿的推荐规范”和COPE期刊编辑行为准则以及最佳实践指南[8]的要求，我们将以作者和编辑部为主体“撤稿声明”的规范化写作模式示例如下。

（1）以作者为撤稿主体的撤稿声明

关于撤销“糖尿病患者合理用药分析[××××杂志，2015，15（5）：323-326]”一文的撤稿声明

《××××杂志》编辑部：

我们在《××××杂志》2015年第15卷第5期发表的“糖尿病患者合理用药分析”[1]一文存在实验方法不当和数据造假问题，我们深刻认识到这种行为十分恶劣，特申请从《××××杂志》撤稿，并就由此带来的负面影响向编辑部致歉。

张某，李某，孙某，……

年 月 日

[1]张某，李某，孙某，等.糖尿病患者合理用药分析[J].××××杂志，2015，15（5）：323-326.DOI编号

需要强调的是，以作者为撤稿主体的撤稿声明，需要作者书写撤稿信，并由全体作者亲笔签名，交由期刊编辑部存档。

（2）以编辑部为撤稿主体的撤稿声明

关于撤销“糖尿病患者合理用药分析[××××杂志，2015，15（5）：323-326]”一文的撤稿声明

本刊于2015年第15卷第5期发表的“糖尿病患者合理用药分析”[1]一文，作者为张某、李某、孙某……，经调查存在实验方法不当和数据造假问题，特将本稿件撤销，并请广大读者注意，勿再引用。

《××××杂志》编辑部

年 月 日

[1]张某，李某，孙某，等.糖尿病患者合理用药分析[J].××××杂志，2015，15（5）：323-326.DOI编号

5 撤稿声明的发布

学术期刊撤稿声明一旦发布，将从法律上宣布原论文作者的著作权无效，并起到终止错误信息传播、净化学术环境的作用[7]。但如何发布撤稿声明，才能快速、有效地发挥其作用，值得推敲。

5.1 栏目设置和目录安排

学术期刊的栏目具有导编、导研、导投、导读的功能，依据编辑意图可以设置常设栏目和临时栏目[9]。对于学术期刊，发布撤稿声明并不经常发生，但是为了表明编辑部对撤稿事件的重视，突出显示撤稿的严肃性，同时便于读者关注和检索，有必要专门设置“撤稿声明”临时栏目，将撤稿声明置于该栏目下。从而改变我国多数期刊不单独设置栏目，或者将撤稿声明混同于一般信息稿件，放在“消息”栏目刊登的状况。另外，在目录中，撤稿声明应该尽量突出。比如，在不专门设置“撤稿声明”栏目时，可以考虑以黑体字排印题目。

5.2 不同载体形式期刊撤稿声明的发布

撤稿声明应该刊登于被撤销论文所发表期刊的所有版本。除了期刊纸质版外，在期刊的其他版本（电子版和网络版）中也应该发布撤稿声明，同时在电子版和网络版的被撤销论文上标注明显的撤销标志[10]。对于网络版期刊，应该利用网络技术的优势，将撤稿声明和被撤销的论文互相链接。

5.3 发布时应注意的几个方面

（1）论文的撤销是论文整体的撤销，既包括全文，也包括摘要。因此，被撤销论文的所有部分（摘要、全文等）都应该明确地标注撤销标志。

（2）不能将被撤销论文从印刷版期刊或数据库中删除。

（3）撤稿声明应对所有读者免费开放。

6 结语

近年来，我国科技事业取得了长足的发展，在学术期刊发表论文的数量大幅增长。与此同时，在发表论文的过程中也存在不少学术不端问题。为加强科学道德和学风建设，抵制学术不端行为，重申和明确科技工作者在发表学术论文过程中的科学道德行为规范，2015年12月1日，中国科学技术协会、教育部、科技部、卫生和计划生育委员会、中国科学院、中国工程院、自然科学基金委员会联合发布了《发表学术论文“五不准”》，要求广大科技工作者认真开展自查，发现存在违反“五不准”的行为要主动申请撤稿[11]。显然，在此特殊时期，学术期刊撤稿将担负起不同寻常的特殊使命，在净化学术环境的艰巨工程中发挥刮骨疗毒、自我纠错的作用。因此，学术期刊界同仁应给予撤稿问题足够的重视，在处理撤稿事件时，规范撤稿声明写作，探求合理、有效的撤稿声明发布形式，及时终止错误信息的传播，努力净化学术环境，遏制学术不端行为[12]。

[1] 袁醉敏，边征莹.学术期刊撤稿现象分析及其理性思考[J].中国科技期刊研究，2006，17（6）：1131-1133.

[2] 郝秀原，陈立敏.医学期刊撤稿：现象与理论[J].编辑学报，2013， 25（4）：307-309.

[3] 卜今.生物医学领域中国作者发表文献的撤稿分析[J].编辑学报，2013，25（6）：571-573.

[4] 范少萍，张志强.撤销论文对学术期刊的影响分析[J].中国科技期刊研究，2014，25（5）：605-610.

[5] 田瑞强，姚长青，刘洢颖，等.学术论文的撤销条件、原因及程序研究[J].中国科技期刊研究，2014，25（10）：1232-1237.

[6] 李林.学术期刊论文出版后撤稿现象及防范措施[J].中国科技期刊研究，2011，22（4）：624-626.

[7] 叶方寅，王维焱.学术期刊的纠错栏目：勘误·更正·撤稿[J].编辑学报，2008，20（6）：500-502.

[8] Committee on Publication Ethics.COPE code of conduct[EB/OL].[2012-02-15].http：//publicationethics.org/files/Code_of_conduct_chinese_final_Feb_2012_0.pdf.

[9] 张晶，邱峰.期刊栏目研究[J].图书馆理论与实践，2000（6）：32-35.

[10] 张晴，姚长青，潘云涛，等.中文学术期刊撤销论文的研究[J].中国科技期刊研究，2014，25（5）：611-615.

[11] 中国科学技术协会、教育部、科技部、卫生和计划生育委员会、中国科学院、中国工程院、自然科学基金委员会.关于印发《发表学术论文“五不准”》的通知[EB/OL].[2015-12-01].http：//www.cast.org.cn/n35081/n35488/16822605.html.

[12] 叶方寅.谈谈科技期刊的“撤稿声明”[J].科技与出版，2008（5）：31-32.