基于熵值法下的西宁市创新能力评价①

青海大学财经学院 吕亚丽 张宏岩

基于熵值法下的西宁市创新能力评价①

青海大学财经学院 吕亚丽 张宏岩

创新能力不仅是城市核心竞争力的表现，同样也是创新型城市建设的重要保障。本文以西宁市为研究对象，从创新环境、创新投入、创新产出、创新效率四个方面选取了16个指标，构建了适合西宁市创新能力的指标体系，运用熵值法对西宁市创新能力进行定量分析，并对西宁市创新能力的不足提出了有效的建议。

西宁市 创新型城市 创新能力 熵值法

党的十八届五中全会提出，坚持创新、协调、绿色、开放、共享五个发展理念，把创新放在发展基点上，要求不断推进理论、制度、科技、文化等各方面的创新，促进创新体制的构成，加快创新驱动，增强自主创新能力，迈进创新型国家行列。城市作为一个国家或者区域的政治、经济、文化、科教等中心，以及第二、第三产业的载体，构建城市技术创新体系，提升城市技术创新能力是促进经济增长和社会发展的重要保证[1]。

西宁市作为省会城市于2010年被国家科技部列为创新型试点城市，五年以来，西宁市自主创新能力不断提高，出台了《西宁市重大科技项目投入机制改革实施方案》等一系列鼓励政策，优化了创新环境；随着地方科技创新投入力度的加大，科技成果转化水平明显提升，创新能力有所提高，但与发达地区相比还存在较大差距。同时，西宁市作为地区的经济增长集，为进一步实现“一带一路”、东部城市群建设及城市对外开放，其创新能力是提高人民生活质量的重要源泉，增强综合竞争力的主要核心。因此，有必要对西宁市创新能力进行评价。

1 相关研究综述

纵观国内学者对城市创新能力的研究成果，多数是选择一些样本城市，从创新能力的构成要素角度出发，构建一系列的指标体系进行分析，运用定量和定性相结合的方法对城市创新能力进行排名。杜英等[2](2012)运用因子分析法和聚类分析法从创新基础、创新投入、企业创新等方面对甘肃省14个市州的创新能力进行了评价和分析；张洁音等[3](2012)利用熵值法构建了以创新投入、产出、创新支撑民生发展为主的指标体系，测算了浙江58座城市的创新能力；周晶晶[4](2013)运用因子分析法从创新投入、创新产出、创新环境和创新资源方面对创新型城市进行研究；杜鹃等[5](2014)基于数据包络分析对国内52座重点城市的创新能力进行了有效评价和区分；吴赐联[6](2015)基于熵权TOPSIS从知识能力、技术创新能力、政府创新管理能力等方面对莆田创新型城市建设进行评价。

从已有的文献来看，学者选择研究的城市集中于沿海发达城市，对西北地区欠发达地区创新能力的研究甚少，且并未有对西宁市创新能力的研究成果，可见西宁市创新能力研究还处于初步阶段。本文在前人研究的基础上，主要针对西宁市创新能力进行评价，并与西北五省区省会城市进行比较，从而提出有效建议。

2 西宁市创新能力评价指标构建

2.1 西宁市创新能力评价指标构建思路

创新能力是在创新过程中，充分利用现代化信息与通信技术的基础上，不断的将知识、技术、信息等要素纳入社会生产过程中所具有的一种能力[8]。简而言之，就是将各种创新资源进行整合投入，并转化成新产品的能力。评价城市创新能力程度的因素有很多，本文借鉴已有的研究成果，从创新环境、创新投入、创新产出、创新效率四个方面因素构建西宁市创新能力指标体系。

2.2 西宁市创新能力评价指标构建原则

为了全面反映西宁市创新能力，首先需要构建科学客观的创新能力指标体系。因此本文认为构建西宁市创新能力的指标应遵循以下几个原则：一是科学性，创新能力指标要符合相关的创新理论；二是可操作性，即考虑指标数据的可获得性，选择的指标能够量化，能够获得真实、可靠的统计数据；三是主导性，选取的指标具有代表性，能全面反映西宁市创新能力的发展状况。基于以上原则，本文借鉴《中国城市创新报告》[8]和国内外相关文献基础之上，并结合西宁市现阶段的发展状况，构建了西宁市创新能力指标体系，包含了4个二级指标，17个三级指标(如表1)。

3 西宁市创新能力的评价方法及实证分析

3.1 西宁市创新能力的评价方法

本文采用熵值法对西宁市创新能力指标进行评分。熵值法是客观赋权法，可以克服人为的主观因素，能客观反映各指标的效用值。具体步骤如下：

(1)数据标准化处理。为了使各项不同指标同质化，方便指标之间比较，需要运用以下公式对数据进行标准化处理。

表1 西宁市创新型城市创新能力评价指标体系

表2 各指标熵值和权重

表3 二指标得分及排名

(2)对各个指标进行同度量化，计算在i个城市下第j个指标的比重：

(3)计算第j个指标的熵值：

(4)计算第j个指标的差异系数：

(5)确定第j个指标的权重：

最后计算样本的综合得分：

3.2 西宁市创新能力的实证分析

本文以西宁市为研究对象，选取2015年的统计数据对西宁市创新能力进行评价，并在此基础上，与西北五省区其他省会城市进行对比。根据已收集的数据，首先将原数据进行标准化处理，再依据上述公式计算出各指标权重(见表2)。由表2可知，权重最高的前五项指标分别是每百万人拥有规模以上工业企业、每万人专利申请数、R&D内部经费支出占GDP比重、博士毕业生占科技活动人员比重、每万人专利授予数，这表明创新投入和创新产出对创新型城市的创新能力贡献较为明显，对指标的结果更具重要性。

依据综合得分的公式，可以得出西北五省区省会城市的二级指标得分，再由二级指标得分计算出五个省会城市的一级指标得分并对其进行排名(见表3)。

最后得出五个创新型城市创新能力的综合得分及排名(见表4)。

表4 创新型城市创新能力综合得分排名

4 结论及建议

综合五座城市的创新能力综合得分来看，西安市的创新能力排在第一名，兰州、银川、乌鲁木齐分别排在第二、第三、第四名，西宁市创新能力排在第五名，创新能力水平相对落后。根据各二级指标可以看出，西宁市主要在创新环境、创新投入、创新产出上表现明显不足，均排名第五，与其他城市存在着较大差距；在创新效率方面排名第四，是因为西宁市是资源型城市，主要依托自然资源发展，忽略了节能减排等可持续发展。基于西宁市创新能力分析结果，结合西宁市当前发展现状，提出以下几点建议。

(1)完善激励机制，吸引创新人才。相对于其他投入指标而言，人力投入才是提高地区创新能力的关键资源。创新型城市建设应由城市落实到具体的企业内部，西宁市高新技术企业应注重人力资源管理，加大人才招聘的力度，对新入伍的创新人员进行优秀培训，对原有的创新人员进行持续培训。完善激励机制，充分发挥激励作用，对已取得创新成果的科技人员给予奖励，对未取得成果的人员进行不断鼓励；同时政府也要在福利待遇、医疗保障、子女入学等方面提供优惠政策，如人才到本地区的房屋入住，交通设施及子女入户升学等情况。在企业和政府的双向支持下，留住人才，解决人才流失与人才缺乏问题。

(2)加大创新投入力度。西宁市的R&D投入较低，财政支出中有关科技支出的拨款经费较少。因此在科技支出方面，西宁市政府应增加地方财政投入，建立稳定的财政科技投入增长机制，在资金方面给予更大支持；在R&D经费方面，政府应针对企业R&D投入经费制定相关的经济优惠政策，如对科研投入后发放福利补助等激发企业的积极性。

(3)实现产业升级，提高城市创新效率。在资源型城市背景下，结合大数据时代的发展积极推进“互联网+”工程，利用信息技术(云计算、物联网等)及互联网平台，将互联网与传统优势产业进行深度融合，打造出新产业，由重工业向轻工业发展，实现传统产业的升级；利用西宁市的特色产业资源，建立有特色的产业基地，培育节能环保、信息应用等新能源、新产品方面的战略性新兴产业，促进西宁市节能减排的力度，提高城市创新效率，推动城市绿色低碳发展，打造智慧城市。

[1] 张微等，夏恩君，王月红．城市技术创新环境建设研究[J]．商业时代，2007(28)．

[2] 杜英，王士军，张爱宁，马巧丽．甘肃省创新型城市评价研究[J]．中国科技论坛，2012(03)．

[3] 张洁音，黄友，张乐萍，段姗．浙江省城市创新能力的评价研究——基于58个市(县)的创新能力分析[J]．华东经济管理，2012(10)．

[4] 周晶晶，沈能．基于因子分析法的我国创新型城市评价[J]．科研管理，2013(S1)．

[5] 杜娟，霍佳震．基于数据包络分析的中国城市创新能力评价[J]．中国管理科学，2014(22)．

[6] 吴赐联，朱斌．基于熵权TOPSIS的创新型城市发展评价及障碍因子诊断——以莆田市为例[J]．科技管理研究，2015(24)．

[7] 周天勇，旷建伟．中国城市创新报告2015[M]．北京：社会科学文献出版社，2015．

F208

A

2096-0298(2016)08(a)-151-03

国家社会科学基金项目“新型城镇化进程中民族地区智慧城市建设研究”(15GXL026)。

吕亚丽(1991-)，女，汉族，江苏泰州人，硕士研究生，主要从事区域经济发展与技术进步方面的研究；张宏岩(1962-)，男，汉族，河北清苑人，硕士生导师，教授，主要从事区域经济方面的研究。