技术创新与循环经济的影响机制研究

高国生，侯立军

技术创新与循环经济的影响机制研究

高国生，侯立军

循环经济追求的是经济的可持续发展，要求彻底转变传统工业生产、投入模式和产品设计理念，重新审视资源的投入和要素的组合，本质上是对生产函数的根本性变革，这必须依靠技术创新才能完成。文章首先对技术创新的内涵进行了界定，接着分析了循环经济的定义、特征及原则，最后对技术创新与循环经济的关系进行了初步研究。

技术创新；循环经济；影响机制

一、技术创新内涵界定

创新这一概念最早出现于美国经济学家熊彼特（Joseph Alois.Schumpeter）的“创新理论”中。熊彼特在1912年所著的《经济发展理论》一书中首次使用了“创新”这一概念，他提出创新是生产要素与生产条件的新组合，是生产函数或者供给函数的变化。创新既包括开发新产品，采用新工艺，开辟新市场，也包括控制原材料的新来源和实现新的产业组织等。上世纪80年代曼斯费尔德（Mansfield）对技术创新进行了较为全面的定义，他认为“一项发明，当它被首次应用时，可以被称为技术创新”。这一定义也为后来许多学者认可并采用。弗里曼（Freeman）对技术创新作了更全面的定义，他认为经济学意义上的技术创新包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。

在通过对国内外知名学者对于技术创新定义的基础上，通过自己的研究与理解，本文认为技术创新定义是满足企业家追求利润的目的，以满足市场需求为原动力，对生产要素进行重新整合产生新成果并获得经济效益的过程。

二、循环经济分析

（一）循环经济内涵界定

学术界对于循环经济的定义包括狭义和广义两方面，狭义的定义是在遵循“3R”原则即“减量化、再利用、再循环”原则，核心为物质资源的高效循环利用，以“低消耗、低排放、高效率”为基本特征，狭义的循环经济追求的是经济增长方式的可持续性，完全颠覆了传统经济发展方式中的“高消耗、高排放、重污染”及牺牲自然生态环境为代价来换取经济增长最大化。广义的循环经济在狭义循环经济基础之上又有了一个提升，关注角度与层次都有所扩大，广义的循环经济关注的不再仅仅是经济领域，而是经济、社会、环境、资源等系统性、整体性的关注。其所研究的问题是着眼于整体大系统中各个组成部分的相互协调配合，借助于高素质的人力资本、合理的产业结构布局、先进的技术创新成果等，最终达到一种理想的优化组合状态，实现经济的持续稳步增长。

基于以上分析，本文对循环经济的内涵界定为循环经济是系统性的、整体性的范畴，它突破了经济领域，以人类社会可持续发展为目标，遵循“减量化、再利用和资源化”的原则，包括经济、社会、环境、资源和技术等多种要素，遵循生态经济学原理，依靠技术创新、组织创新、产业结构创新等手段构建复合的生态经济系统。

（二）循环经济特征分析

与传统经济模式相比，循环经济主要具备以下几个特征：

1.系统性更强

传统的经济发展模式仅仅考虑经济领域，而不考虑社会、环境、资源等方面，并有意识地将其排除在外。循环经济以整体性、系统性观点看问题，在强调经济发展的同时还要求经济活动与人类活动、自然环境协调统一，最终实现整个系统的全面、健康发展。

2.消费观念更先进

传统经济追求利润的最大化，这不可避免导致资源过渡消耗、环境过渡污染、消费者消费无节制。而循环经济提倡适度消费的观念，是将消费理念融合到环境保护意识当中，倡导人们在消费中，考虑环境与资源的关系，对产品进行有限消费，即适度消费。

3.生产观念更新

循环经济的核心是经济的可持续性发展，因此在生产方式、要素投入方式以及两者的结合方面有更新的要求，对于管理理念、生产技术等方面也有更高的要求。改变了传统经济“黑色生产”“褐色生产”的单纯追求利润最大化的生产方式，转而寻求经济与生态的同步发展。

（三）循环经济的原则

“物质循环使用、能量梯级利用、环境污染减少”是循环经济的核心原则；其目标在资源有限投入的情况下实现其使用效率的大幅提升，这要求生产单位不仅在单个生产环节上进行资源把控、技术提升，更要在整个生产链中进行资源整合利用，推进物质的多层次循环利用，减少污染物排放，促使人类的经济生活与社会系统、自然生态系统的协调发展，最终带动经济社会与生态环境的双赢。循环经济的这些理念和发展目标被精辟地概括为“3R”原则，即减量化、再利用和再循环原则。

1.减量化原则(Reducing)

减量化原则作为循环经济的第一原则，遵循“适度消费”的指导思想，这要求生产单位在生产活动开始之前就要对资源(能源、水、土地、材料等)进行合理的规划、利用。通过生产技术、生产工艺的创新与提升来降低能源的消耗。实现以资源能源的“低消耗”换取最终物质的“高产出”，最大限度地提高资源的利用效率。

2.再利用原则(Reusing)

再利用原则针对产品的生产过程，强调通过技术手段的提升、资源的重复利用，提高产品和服务的质量提升其利用效率。这可以从两个方面进行实现：通过技术手段的革新提升产品的质量进而使产品多次使用，通过研究产品的功能改进实现产品的多级使用，最终实现“一物多用”。假设产品使用寿命拉长一倍，那么相当于资源流动速度减缓一半，进而因资源消耗导致的污染物排放量就会减少一倍，最终可使经济活动与社会、资源、环境的协调性更强。另一方面是对产品资源的集约使用，将产品的利用达到某种规模效应，以此来减少因分散使用导致的资源浪费。

3.再循环原则(Recycling)

再循环原则关注的是生产过程的末端治理，通过对回收利用系统的升级、改进和合理使用实现“变废为宝”，即指对生产初始端、过程端、末端以及消费领域的废弃物进行回收，并通过回收技术达到废弃物的再利用和资源化，最终再次投入生产，推动资源循环的良性运转。资源的再循环利用可以实现资源化，资源化可分原级资源化和次级资源化，两者区别在于回收后的废弃物变废为宝后以哪种形式投入生产，生产的产品与原来产品是否一致。相同、相仿的既为原级资源化，否则为次级资源化。

三、技术创新对循环经济的影响机制研究

（一）技术创新是循环经济发展的基础

人类发展史都与技术的革新如影随形，科学技术作为人类社会发展的驱动力，推动着人类社会、经济活动的快速前行。在漫长的发展过程中，随着科技手段的一次次提升，人类向大自然的索取也进一步扩大，同时由于资源的无节制消耗向大自然排放的废弃物也随之增多。传统经济发展模式的结果就是能源危机、环境污染、粮食危机、温室效应等一系列的问题，这些无一例外都影响着人类的生存。近几年，面对日益凸显的问题，西方国家开始重新审视经济发展方式，由此引发的生态伦理观也发生了变化，实现由“人类中心主义”向“生态中心伦理”的转变。传统经济发展模式下的高投入、高消耗、低效率、高排放的生产方式已经无法适应现代社会发展的需求。科学技术的提升使得经济高速发展的同时，也导致了其不可持续性发展。人类认识到这一严重问题的同时一直在致力于解决这一难题，而这个问题的解决归根结底仍需技术创新来实现。正是在这种否定之否定的发展过程中，人类开辟了循环经济之路。因此，循环经济的诞生是人类技术创新不断进步的结果，技术创新成为循环经济发展的先导。

（二）技术创新是循环经济发展的动力

技术创新为循环经济的发展提供动力源泉，新经济增长理论认为劳动力和资本的投入并非促使经济持续增长的主要原因，其真正发挥作用的是科学技术。科学技术在推动经济增长的核心环节便是技术创新。通过技术创新可以实现产品的升级换代、可以创造适合社会需要的新产品进而成功地占领市场，创造最终的商业价值。技术创新不是单纯的科技问题，亦不是单纯的经济问题，它是涉及多领域、多环节的问题，涉及到经济、生产、市场拓展等创新过程。在此过程中，通过将科学技术与生产要素的重新组合与结合，使得科技进步与经济发展相连接，形成促使科技进步与经济相关联，进一步升华，引发质的变化，形成经济发展的新动力。技术创新为经济的增长提供不竭的动力源泉，循环经济既然是一种新的经济增长方式，那么技术创新必然成为循环经济发展的动力来源。技术创新专家认为，技术创新对经济发展的推动作用主要体现在技术创新的四重效应，具体为：一是原始创新的能动效应；二是模仿创新的扩张效应；三是后续创新的持续效应；四是结构优化的集成效应。这四重效应的综合使得生产界产出新的成果，转化为了新的生产力，同时由于科学技术的不断进步导致四重效应不断叠加为创新产出提供源动力，并被大量引致到下一轮的生产中，如此循环往复，实现技术创新对经济发展保持稳定的、持久的推力作用。

由于循环经济不仅仅是经济领域的简单发展，还涉及到资源、社会、环境等各方面，是由于循环经济的发展不是单方面的简单线性发展，而是一项包含经济、资源、环境和社会等要素非线性的发展过程，技术创新作用于此，必将产生综合性的作用机理。

传统线性经济背景下，经济发展与环境等因素的影响函数为：I=P×a×T1

其中，I表示传统经济对环境的综合影响；P表示本区域人口数；A表示本区域的经济发展水平，用GDP衡量；T1表示传统经济发展所利用的技术。而循环经济发展背景下，影响函数为：I=(P×A)÷T2

其中，I表示循环经济对环境的综合影响；T2表示循环经济背景下所需的技术。在其他因素不变的情况下我们对比两公式中T对I的作用函数，不难发现，在只考虑技术对环境的影响时，传统经济下技术越发展对环境的影响越大，而循环经济背景下，技术创新成果产出越多，对生态环境的影响越小。因为在循环经济下，通过技术创新四重效应的组合发挥，引发生产技术的改进、工艺流程的再造和资源的合理利用，从而降低资源能源消耗、减少废弃物的排放和提高资源的利用效率，最大限度地减少对生态环境的负面影响。

（三）技术创新是实现循环经济途径

技术创新推动循环经济的发展主要依靠提高资源利用效率、带动产业结构升级和实现生态环境改良三条途径，具体如下： 1.技术创新提高资源利用效率

技术创新产生了许多新能源品种，在一定程度上替代了不可再生资源，大大丰富了资源的种类和数量，为人类遇到的能源危机的解决提供了途径。依靠技术创新、通过技术改造、挖掘技术潜力，是扭转资源利用效率不高、能源浪费严重局面的重要手段，亦是减少污染物的排放，提升生态环境质量的主要途径。因此，面对资源约束的情况，必须加强技术创新，实现循环经济的顺利发展。

2.技术创新带动产业结构升级

每一次产业结构的升级、调整、优化都与技术创新的发展密切相关，技术创新已成为产业结构升级的根本动力。产业结构的升级主要体现在高技术的产业化发展，劳动生产效率的提高以及传统技术得到适当的更替和改造。技术创新推动产业结构的升级也表现在多个方面，可通过技术创新创造适合需要的新产品进而改变需求结构、改造升级传统产业、促进产业间自由流动与关联、改变贸易结构来共同促进产业结构升级。

3.技术创新可改善生态环境

循环经济的发展，是对原有传统经济发展的颠覆性变革，要求在发展经济的同时兼顾社会、资源、环境的多重需要，强调应在保证资源储备和环境负荷的前提下，实现经济的增长，这就要求经济效益与生态效益的共赢。要实现这一变革就必须要技术创新的为基础。通过技术的不断开发，资源消耗减量化技术、能源、产品再利用技术、资源化技术、清洁生产技术、绿色设计技术、污染治理技术、信息化技术等均成为建设循环经济的技术依托。通过各种技术的多样化组合运用，将会对生态环境实现最大限度的保护。

[1]武宁.山西省技术创新对循环经济的影响研究[D].山西理工大学，2015.

[2]高国生.江苏省中小企业技术创新风险与对策分析[D].南京财经大学，2008.

[3]罗晓光.中小企业技术创新能力评价及提升对策研究——基于重庆市中小企业调查[D].2015.

高国生，男，南京审计大学金审学院教师，副教授，研究方向：中小企业创新；

侯立军，男，南京财经大学教师，教授，研究方向：粮食流通与粮食安全。

F062.4

A

1008-4428（2016）12-15-03

江苏省哲学社会科学研究项目：江苏省技术创新对循环经济的影响研究，项目编号：2016SJD630173.