基于SEM的诱发矿工故意违章行为因素实证分析

卢文倩，吕永卫

(太原理工大学经济管理学院，山西 太原 030024)

基于SEM的诱发矿工故意违章行为因素实证分析

卢文倩，吕永卫

(太原理工大学经济管理学院，山西 太原 030024)

为减少矿工故意违章行为，降低安全事故发生率，以计划行为理论(TPB)为基础，利用突显信念(行为信念、规范信念、控制信念)，结合一线矿工实际作业情况，对诱发矿工故意违章行为的因素进行分析，并构建诱发因素与故意违章行为之间关系的结构方程模型(SEM)。收集王庄煤矿132名一线矿工有效调查问卷，对诱发矿工故意违章行为的因素进行实证研究。结果表明，故意违章行为意向对故意违章行为有显著的正向影响；安全意识、领导监管力、班组安全气氛、工作环境通过故意违章意向负向影响故意违章行为；工作强度通过故意违章意向正向影响故意违章行为。对诱发矿工故意违章行为因素进行有效管理是降低故意违章行为的重要途径。

计划行为理论(TPB)；故意违章行为意向；故意违章行为；结构方程模型(SEM)

数据显示[1-2]，导致煤矿重大事故的直接原因中，人为因素所占比高达97.67%，其中由人的不安全行为所引发的事故占85%。可见，对矿工不安全行为进行管理是煤矿企业安全管理工作的重点。据调查，在人的不安全行为所致的煤矿安全事故中由矿工故意违章行为所导致事故的占55.37%[3]。因此，通过探究诱发矿工故意违章行为的因素，进而有效地对故意违章行为进行防控，对煤矿企业减少安全事故而言具有十分重要的现实意义。

近年来，国内外学者主要以心理学原理[4]、计划行为理论(Theory of planned behavior，TPB)[5]、突变论[6]等为理论基础，采用集成决策实验室分析法(integration of decision making trial and evaluation laboratory，DEMATEL)[3]、结构方程模型(structural equation modeling，SEM)[5]、系统动力学[7]等方法对诱发矿工故意违章行为的因素进行研究，如FOGARTY[4]通过引入主流心理学理论，对安全氛围与矿工违章行为之间的作用机制进行研究；王丹[5]以TPB为基础，提出矿工违章行为影响因素之间的假设关系，并通过SEM验证影响因素之间关系的显著性；李乃文等[6]从遵章和违章视角建立矿工违章行为尖点突变模型，对违章行为形成过程进行分析；杨佳丽等[7]利用系统动力学原理，通过对影响矿工违章行为意向的因素进行仿真分析，探究矿工违章行为的影响因素。综合现有研究，鲜有利用TPB理论，结合突显信念[8]，将一线矿工实际作业情况与矿工故意违章行为意向、矿工故意违章行为相结合，对诱发矿工故意违章行为因素进行的研究。

鉴于此，笔者基于计划行为理论(TPB)，构建诱发矿工故意违章行为各因素与故意违章行为之间关系的结构方程模型(SEM)，分析诱发矿工故意违章行为的因素，以期为煤矿企业故意违章行为的管理提供依据。

1 理论框架与研究假设

TPB是AJZEN[9]于1991年提出的，如图1所示，该理论指出行为意向直接决定行为[10]，行为由行为意向指导形成。行为态度、主观规范、知觉行为控制是决定行为意向的三个主要变量，而这三个变量的基础则是突显信念，突显信念包括行为信念、规范信念、控制信念三方面，其中，行为信念决定行为态度、规范信念决定主观规范、控制信念决定知觉行为控制[8]。

图1 计划行为理论模型

以TPB模型为基础，从三方面对诱发矿工故意违章行为的因素进行分析。

1)行为态度。行为态度是指个体对执行某特定行为时的选择倾向[10]。这种选择倾向受行为信念的影响，行为信念包括两方面：一是行为结果发生的可能性；二是行为结果的评估[8-10]，即行为态度受个体对行为结果发生的可能性及行为结果的评估两方面影响。结合矿工实际作业情况，矿工对行为结果发生的可能性及行为结果的评估主要受其安全意识影响，安全意识越高，越避免发生故意违章行为，行为态度越积极，故意违章行为意向越低[7]。

2)主观规范。主观规范是指个体在执行某特定行为时感知到的社会压力[10]。这种社会压力受规范信念的影响，规范信念是指个体预期到的对其重要的他人与团体对其是否应该执行某特定行为的期望[8-10]，即主观规范受对个体重要的他人与团体影响。结合矿工实际作业情况，对矿工重要的他人与团体分别是与其直接接触的安全领导及其所在班组，安全领导监管力越强，矿工所在班组安全气氛越好，矿工感受到的外围压力越大，主观规范越强，故意违章行为意向越低[7]。

3)知觉行为控制。知觉行为控制是指个体在执行某特定行为时对阻碍因素的知觉度[10]。这种知觉度受控制信念的影响，控制信念是指个体知觉到的可能阻碍执行行为的因素[8-10]，即知觉行为控制受对个体执行某特定行为造成困难因素的影响。结合矿工实际作业情况，对矿工执行安全行为产生阻碍的因素主要受其工作环境及工作强度的影响，工作环境越差，工作强度越大，执行安全行为时感知到的困难程度越大，知觉行为控制越强，故意违章行为意向越高[7]。

综合以上分析，可提出以下假设。

HY：故意违章行为意向与故意违章行为正向相关。

HT1：安全意识与故意违章行为意向负向相关。

HG1：领导监管力与故意违章行为意向负向相关。

HG2：班组安全气氛与故意违章行为意向负向相关。

HK1：工作强度与故意违章行为意向正向相关。

HK2：工作环境与故意违章行为意向负向相关。

根据上述假设，构成模型如图2所示。

图2 研究假设模型

2 研究设计

2.1 研究方法

通过对煤矿安全监管人员、心理专家、安全管理专家等7人的意见咨询，对自行编制问卷进行分析、优化，最终确定正式问卷。用正式问卷进行正式调研，采用SPSS19.0对问卷的信度、效度进行分析。最后采用AMOS17.0对诱发矿工故意违章行为因素的SEM进行分析。

2.2 数据获取

利用正式问卷对潞安集团王庄煤矿开拓掘进、机电、运输、“一通三防”、综采安装等岗位的138名一线矿工进行小样本问卷调查，共收回136份问卷，其中有效问卷132份，问卷回收率和有效问卷回收率均达到了数据分析要求。

2.3 问卷信度及效度分析

1)信度分析。采用内部一致性系数Cronbach’s Alpha系数(克朗巴哈α系数)对问卷进行信度分析。利用SPSS软件对问卷数据进行分析，问卷整体α系数如表1所示为0.749，其他5个因子α系数如表2所示均在0.6～0.8之间(如果α系数>0.7，则表明信度很好；如果0.6<α系数<0.7，则表明信度在可接受范围内，信度较好[11])，说明此问卷信度较好。

表1 问卷可靠性统计表

表2 旋转成分矩阵

2)效度分析。①利用SPSS软件对问卷进行KMO和Bartlett (巴特利特)球形度检验。分析显示，问卷KMO值0.75，Bartlett球形检验sig=0.000<0.005，说明此问卷适合做因子分析，效度较好。②对问卷进行主成分分析，得到旋转成分矩阵，如表2所示。以特征值大于1为提取原则，可以提取出5个因子，5个因子的累积解释贡献率为71.67%，说明选取5个因子比较合适。5个因子的所有项目中，最低因子载荷值为0.62，最高为0.89，说明此问卷效度较好。

3 实证分析

3.1 模型检验

1)根据问卷调查数据，采用AMOS17.0，计算各问项指标的因素负荷量、信度系数和测量误差，并据此计算变量的组合信度和平均方差抽取值，如表3所示。由表3可知，5个变量的组合信度均大于0.6，说明此模型内在质量比较[12]；5个变量的平均方差抽取值均大于0.5，说明此模型聚敛性比较好[12]。

表3 诱发矿工故意违章行为因素量表的信度与误差

2)根据问卷调查数据对模型进行拟合分析，结果见表4。结果显示，模型各相关指标均达到拟合标准，说明此模型拟合效果较好，因此确定其为最终的诱发矿工故意违章行为因素SEM。

3.2 模型路径分析

对模型进行路径分析，得到路径系数估计结果见表5。由表5可知，安全意识、领导监管力、班组安全气氛、工作环境(β=-0.15，p<0.01；β=-0.16，p<0.01；β=-0.23，p<0.05；β=-0.29，p<0.001)均负向显著直接影响故意违章行为意向；工作强度(β=0.19，p<0.01)正向显著直接影响故意违章行为意向；故意违章行为意向(β=0.67，p<0.001)正向显著直接影响故意违章行为意向。经分析，假设HY、HT1、HG1、HG2、HK1、HK2均得到支持验证，模型所有假设均成立。

对模型路径图进行简化，如图3所示。由图3可知，诱发矿工故意违章行为因素的路径共有6条，其中，安全意识、班组安全气氛、领导监管力、工作强度、工作环境均是通过故意违章行为意向诱发故意违章行为，故意违章行为意向直接诱发故意违章行为。5条诱发故意违章行为的间接路径中，工作环境对违章行为意向影响最为显著，在其他条件不变时，工作环境每得到1单位的提升改善时，故意违章行为意向便会下降0.29个单位；班组安全气氛对违章行为意向影响次之，在其他条件不变时，矿工所在班组安全气氛每提高1单位，故意违章行为意向便会下降0.23个单位；工作强度对违章行为意向的影响与其他四个因素相反，在其他条件不变时，工作强度每提升1单位时，故意违章行为意向便会上升0.19个单位。故意违章行为意向是直接诱发故意违章行为的因素，也是六条路径中影响力最大的因素，每当故意违章行为意向提升1单位时，故意违章行为便会增加0.67单位。诱发矿工故意违章行为的因素是故意违章行为意向，其他因素对故意违章行为均是以故意违章行为意向为中介产生影响的。

表4 模型拟合分析结果

表5 路径系数估计结果

注：*、**、***分别代表显著性上水平p<0.05、p<0.01、p<0.001。

图3 诱发矿工故意违章行为因素模型

3.3 诱发因素分析及建议

3.3.1 故意违章行为意向

故意违章行为意向是故意违章行为主要、直接诱因，这与相关研究[13]提出的不安全行为意向是不安全行为的主要引导变量结论相一致。当矿工产生故意违章行为意向时，故意违章行为发生的概率便会增加，且故意违章行为意向越强故意违章行为发生的概率越大。因此对矿工故意违章行为意向进行控制是降低故意违章行为的根本、有效途径。对故意违章意向的控制可以通过提高矿工安全意识、强化领导监管力、强化班组安全气氛、优化工作环境、合理安排工作强度途径实现。

3.3.2 安全意识

安全意识通过故意违章行为意向对故意违章行为产生负向影响，随着安全意识的提高，矿工对避免违章行为的选择越积极，其故意违章行为意向便会降低，进而故意违章行为发生的概率降低。煤矿企业可以通过对矿工进行安全培训、定期安排安全宣传来提高其安全意识。

3.3.3 领导监管力、班组安全气氛

领导监管力、班组安全气氛通过故意违章行为意向对故意违章行为产生负向影响，随着领导监管力的提升和班组安全气氛的提高，矿工感受到的外围压力增加，其故意违章行为意向便会减低，进而故意违章行为发生的概率降低。煤矿安全领导可以通过增加巡查频率、提高错误行为纠正力度来提升领导监管力；班组可以通过安排工友进行安全交流、提高工友集体意识来提高班组安全气氛。

3.3.4 工作环境和工作强度

工作环境通过故意违章行为意向对故意违章行为产生负向影响；工作强度通过故意违章行为意向对故意违章行为产生正向影响。随着工作环境的优化、工作强度的降低，矿工作业时遇到的困难便会减少，其故意违章行为意向便会减低，进而故意违章行为发生的概率降低。煤矿企业可以通过改善矿工作业环境的灯光噪音、维护更新设备来优化工作环境；可以通过合理安排矿工作业时间与工作任务来降低工作强度。

4 结 论

1) 以TPB为基础，结合突显信念与一线矿工实际作业情况，建立诱发矿工故意违章行为因素的SEM。经实证分析，故意违章行为意向对故意违章行为具有显著正向影响；安全意识、领导监管力、班组安全气氛、工作环境通过故意违章行为意向显著负向影响故意违章行为，其中，工作环境影响最显著；工作强度通过故意违章行为意向显著正向影响故意违章行为。

2)研究存在以下不足：①研究的诱发因素限定在矿工作业过程中，排除非作业情况下的因素干扰，如家人对矿工的影响等，但实际上，这些非作业情况下的因素也会对矿工违章行为产生重要影响；②对TPB进行简化，未考虑诱发因素间的相互影响，但实际上，诱发因素间也会存在很大联系，进而影响故意违章行为；③TPB指出行为意向引发行为，因此研究未建立诱发因素与故意违章行为之间的直接关系，而是通过故意违章行为意向进行间接研究，但实际上，这些诱发因素有时会对故意违章行为产生直接的影响。鉴于以上不足，还需对模型进行进一步的深化研究分析。

[1] 陈红，祁慧，谭慧，等.基于特征源与环境特征的中国煤矿重大事故研究[J].中国安全科学学报，2005，15(9)：33-38.

[2] 王捷帆，李文俊.煤矿事故暨专家点评集[M].北京：煤炭工业出版社，2001：24.

[3] 申霞，夏越，杨校毅，等.集成DEMATEL/ISM的煤矿工人违章行为影响因素研究[J].中国安全科学学报，2015，25(9)：145-151.

[4] FOGARTY G J.Shaw a safety climate and the theory of planned behavior：Towards the prediction of unsafe behavior[J].Accidents Analysis and Prevention，2010，42(5)：1455-1459.

[5] 王丹.基于计划行为理论的矿工违章行为研究[J].中国安全科学学报，2011，21(4)：7-12.

[6] 李乃文，黄俊婷，黄川.基于突变理论的矿工违章行为形成机理研究[J].煤矿安全，2014，45(6)：233-236.

[7] 杨佳丽，栗继祖，冯国瑞，等.矿工不安全行为意向影响因素仿真研究与应用[J].中国安全科学学报，2016，26(7)：46-51.

[8] 闫岩.计划行为理论的产生、发展和评述[J].国际新闻界，2014，36(7)：113-129.

[9] AJZEN I.The theory of planned behavior[J].Organization Behavior and Human Decision，1991，50(2)：179-211.

[10] 段文婷，江光荣.计划行为理论述评[J].心理科学进展，2008，16(2)：315-320.

[11] GUIELFORD J P.Psychometric method[M].New York：McGraw Hill，1965：246-254.

[12] 吴明隆.结构方程模型——Amos实务进阶[M].重庆：重庆大学出版社，2013：14-32.

[13] 杨佳丽，栗继祖，冯国瑞，等.ABC分析法在煤矿意向性不安全行为管理中的应用[J].中国安全科学学报，2016，26(5)：140-145.

Empirical analysis of induced factors of miners’ deliberate violation behavioral intention based on SEM

LU Wenqian，LYU Yongwei

(School of Economics and Management，Taiyuan University of Technology，Taiyuan 030024，China)

In order to reduce the incidence of miners' deliberate violation behavior and safety accident，using salient beliefs (behavioral beliefs，normative beliefs，control beliefs)which based on the theory of planned behavior (TPB)，combining with first-line miners' actual operation situation to analysis the induced factors of miners’ deliberate violation behavior and build its structural equation modeling (SEM).Then collecting effective questionnaire of 132 miners in Wangzhuang coal mine to empirical analysis the induced factors of miners’ deliberate violation behavior.The results show that deliberate violation behavioral intention have a significant and positive effect on deliberate violation behavior；safety awareness，leadership supervision force，team safety atmosphere，working environment have an indirect and negative effect on deliberate violation behavior by affecting deliberate violation behavioral intention；working intensity have an indirect and positive effect on deliberate violation behavior by affecting deliberate violation behavioral intention.Effective management on the induced factors of miners’ deliberate violation behavior is an important way to reduce miners’ deliberate violation behavior.

theory of planned behavior(TPB)；deliberate violation behavioral intention；deliberate violation behavior；structural equation modeling(SEM)

2017-01-19

卢文倩(1989-)，女，山东德州人，硕士研究生，研究方向为煤矿安全，E-mail:1775897928@qq.com。

X911

A

1004-4051(2017)05-0035-05