全面完善监管体系提升相关方安全管理

中车洛阳机车有限公司 周飞王皖涛

主题词 完善 监管体系 提升 相关方 安全

相关方是指工作场所内、外与组织职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。因为相关方对企业的安全生产工作有很大的影响，所以相关方安全管理是企业安全工作中一项十分重要的内容。相关方人员不是企业的员工，不能采用公司员工的管理模式进行管理，如何探索适合本企业的相关方安全管理模式，做好相关方安全管理工作，是很多企业面临的难题，中车洛阳机车有限公司近几年为做好新形势下的相关方安全管理做了一些有益的尝试：

■现阶段企业相关方安全管理面临的形势

1 企业相关方的安全管理幅度和管理难度不断增长

由于改革开放以来我国经济的高速发展，社会分工不断细化，加之近几年国企改革改制持续深化，中车洛阳机车有限公司在上市过程中为了精干主业，实施了辅业分离，企业的大量业务需要进行外包，造成公司涉及的相关方人员类别和数量较以前相比明显增加。由于不同相关方的安全管理内容和管理重点有很大差别，相关方人员的业务素质和安全意识也是千差万别，与本企业员工安全管理相比管理难度更大，造成现阶段企业相关方安全管理与过去相比管理幅度和管理难度都有了很大增长。

2 相关方安全管理在企业安全管理中的重要性不断增加

近些年，公司开展了职业健康安全管理体系认证、安全生产标准化一级企业创建等工作，通过持续改进，企业内部安全管理水平有了很大提升，公司员工发生安全生产事故概率明显下降，已连续二十多年未发生重大伤亡事故，轻伤事故也逐年下降。而同一时期由于企业相关方的大量增加，相关方工作方式、作业内容日益复杂，相关方安全管理难度不断加大等原因，相关方人员事故在公司所有事故中所占的比重明显上升，前几年还发生过较为严重的相关方人员安全事故。这些现状，使相关方安全管理工作在企业安全管理中的重要性逐步凸显。

■造成企业相关方安全管理问题突出的主要原因和管理难点

1 相关方安全管理涉及的管理内容多

相关方主要从事的劳务、生产、物流、维修、施工等工作几乎涉及公司从原材料供应到产品交出的所有主生产业务和辅助业务，有些业务还是公司所没有的，造成相关方的安全管理内容甚至超过公司内部的安全管理内容。

2 公司内部与相关方对口的业务单位多

除了与生产强相关的营销、技术、生产、质检、装备、物流、生产车间等单位与大量的相关方有业务关系外，甚至一些政工、工会部门还要接待、组织一些参观学习、集团公司员工技术比赛等工作。公司内几乎所有的单位都会或多或少地与相关方发生业务联系，使得相关方管理涵盖了公司所有部门。

3 公司内部对相关方管理的部门多

除了业务单位依据合同、协议等对相关方进行管理外，公司内的安全、消防、环保、能源、保卫、交通、现场管理等部门都在本部门的职责范围内负有对相关方进行管理的职责。如果这些部门协调不好，容易出现管理的盲区和管理的复杂、无序。

4 不同的相关方单位安全管理模式和人员安全素质差别大，与企业安全管理对接难度大

不同的相关方单位安全管理模式完全不同，有的相关方单位安全管理几乎空白，人员没有任何安全防护，而有的相关方单位不仅建立了规范的安全管理体系，设有专业安全管理人员协调与公司的安全管理，甚至主动要求与公司共同组织在公司现场作业的相关方员工开展事故应急演练，检验双方应急救援协作情况，确保应急预案的可操作性。如何管理好不同类型的相关方，对企业相关方安全管理提出了很高的要求。

5 公司部分相关方管理制度、流程可操作性差

过去公司在建立职业健康安全管理体系时，也根据体系要求组织各主管部门建立了相关方管理程序和相关的支持性文件，但很多制度和流程不细化，可操作性差。比如：制度规定主管部门要对相关方资质进行审核，但不同类型的相关方都需要审核什么资质、审核过程应形成哪些记录，审核后哪些资料应存档等都未进行详细规定，造成制度在执行过程中随意性强，执行效果不理想。

■全面完善监管体系，提升相关方安全管理

随着相关方安全管理的日益重要和管理难度的不断增大，仅靠安全部门通过日常协调管理来提升相关方安全管理十分困难。中车洛阳机车有限公司针对提升相关方安全管理这一个系统工程，通过开展相关方管理体系构建、制度规范、强化监管、持续改善、成果固化等一系列工作，全面完善公司相关方安全监管体系，取得了不错的效果：

1 建立监管体系组织模式

公司根据大安全的理念，成立了由公司领导任组长，安全部门牵头，生产、装备、工程、物流、人事、保卫等与相关方安全管理强相关的部门组成的工作组，建立全过程、全覆盖的、各部门联动的安全监管体系，全面负责相关方安全管理提升工作。

2 基础工作调查分析

2.1 相关方类型分析

工作组编制了相关方调查表下发各单位，组织各部门对本单位的相关方类型、数量、接待频次、工作内容、工作性质、危险程度进行梳理统计，报工作组统计汇总并进行了相关方类型、危险等级分析等工作。

2.2 相关方事故统计分析

由安全部门对公司历年的相关方事故进行统计，分析发生事故的相关方类型、事故原因，总结事故发生的规律、特点和防范措施。

2.3 既有规章制度分析

组织各单位梳理与相关方管理相关的各项规章制度，分析管理流程、内容是否存在管理空项、管理盲区，是否具有可操作性。找出须建立、完善的制度流程和须进一步规范、细化的环节。

3 管理流程策划

3.1 安全管理主业务流程

工作组结合前期对相关方类型的分析和事故分析，针对不同危险等级的相关方采用分级安全管理的模式，即针对只进入公司但不进入生产作业现场的相关方人员采取在公司大门处进行简单书面安全告知，由接待单位专人接待具体负责其安全；针对进入公司参观、物料配送等进入公司生产作业现场但不从事生产作业的相关方人员采取由接待单位进行安全教育并书面告知的安全管理方式；针对在公司内作业的建筑施工、设备安装维修、劳务用工等危险性较大的相关方进行重点管理，从资质审核、安全协议签订、公司级安全教育、开工前安全交底、作业过程安全监管、安全风险抵押金管理等环节进行规范。

3.2 辅助业务流程

安全管理主业务流程的实施还需要一些辅助业务流程作为支撑，工作组通过梳理，明确了需要建立和规范的相关方人员安全管理流程包括：相关方人员出入证办理、相关方车辆设备等物资出入公司、相关方能源使用管理、相关方业务对生产影响协调管理、安全风险抵压金缴纳扣罚和返还等十几个辅助业务流程。

3.3 监管流程

为了确保主业务流程和辅助业务流程能够真正得到落实，工作组规范了相关方四级监管流程，即相关方主管单位日常安全监管流程、相关方属地监管流程、专业管理部门相关方安全专业监管流程、公司相关方综合监督检查流程。对相关方安全监管模式、相关方安全监管内容，相关方现场专业检查表、相关方安全问题纠正、处罚等规定进行了进一步的细化和明确。

3.4 工作方案策划实施

工作组将需要建立和完善的业务流程、管理制度和表单记录根据管理职责进行了分解，制订了工作主进程计划，明确了工作内容、主责单位、完成节点等，下发各单位落实，并对各单位的执行过程进行了指导和监督。各单位工作完成后，工作组组织对所有制度、流程等进行了评审和穿行测试，对存在的问题进行了及时的调整，为下一阶段全面监管体系试运行做好了准备。

3.5 全面监管体系试运行

为了保证监管体系试运行阶段能够收到良好效果，工作组开展了以下工作：

3.5.1 全员培训

工作组编制了培训计划，针对不同的单位明确了需要培训的相关方制度、流程等内容。组织公司所有单位开展了分层次、全系统的相关方安全管理培训，使所有单位和全体员工对自己涉及到的相关方管理内容有了充分的了解，为监管体系的试运行打好了基础。

3.5.2 开展试运行

当所有员工对相关方管理的内容了解后，工作组正式开展了试运行工作。将相关方安全管理的所有内容按照新修订的制度、流程等进行管理，并要求各单位对试运行过程上出现的问题及时反馈工作组协调处理。

3.5.3 试运行检查

监管体系试运行期间，工作组根据检查计划每天深入基层单位，对每个单位涉及的所有相关方安全管理流程的执行情况、执行效果进行检查，对执行不到位的情况及时要求单位整改，对制度、流程存在的问题及时反馈主管单位处理。

3.5.4 过程沟通

为了确保试运行过程中出现的各类问题能够得到及时处理，工作组建立了每日检查通报、工作质询会、周例会、月度工作会议等有效的沟通方式，对监管体系试运行过程出现的各类异常情况及时制订预防和纠正措施，保证了监管体系试运行的正常有序开展。

3.6 固化运行模式

通过试运行过程的测试和修正，对整个相关方安全管理体系进行了的检验，确保了整个体系符合公司的整体安全要求并具有可操作性。随后公司下发正式文件对整个相关方安全管理模式进行了固化运行。

3.7 持续改善

在后续的工作中，公司结合职业健康安全管理体系的要求，每年根据公司职责的调整和变动，及时开展相关方梳理、流程优化等一系列PDCA的工作，确保了公司相关方管理的持续优化。

■取得的效果

1 建立了相关方安全管理的两大体系

一是通过全面监管体系的实施，公司理顺了由业务主管部门负责，相关单位配合的相关方业务安全管理自控体系；二是建立完善了由安全部门牵头、各专业管理部门、业务主管部门、相关方属地管理单位配合的相关方安全监管体系。

2 规范了相关方安全管理流程

通过建立和完善三个主业务流程、十七个辅助业务流程、二十九个记录表单，使公司相关方安全管理实现了业务流程化、流程表单化、表单规范化。

3 取得了明显的安全绩效

通过全面监管体系实施，在公司实现了全过程、全方位的相关方安全管理模式，公司的相关方安全管理水平得到了有效提升，全面监管体系实施后公司连续多年未出现相关方安全生产事故。

■保证措施

由于提升相关方安全管理是一个复杂的系统管理工程，参与单位多，管理内容复杂，实施周期长，影响因素多，要确保全面监管体系的顺利实施，我们重点落实了以下方面的保证措施：

1 领导重视

相关方安全管理涉及公司每一个单位，需建立修订几十个制度、流程，完全依靠安全部门的力量根本无法独立完成全部的工作，必须要有公司领导层的重视，为全面监管体系的实施提供必要的资源，协调处理各部门之间的关系，确保工作按计划实施。

2 健全组织

工作组的建立对推进各项工作的开展起着十分关键的作用，筹备工作组时要充分考虑涉及到的主要工作单位，要保证工作组成员的素质和工作时间，防止日后工作中出现人员业务流程不熟悉或因其他工作过多，影响工作开展等情况。

3 策划周密

如果前期策划不细致，在实施过程中就会出现各种差错或不可预知的问题，可能对局部或总体工作造成很大的影响。我们在策划前期，组织工作组成员编制了详细的推进计划，经相关单位充分讨论后再组织实施。由于对相关方管理进行了周密的总体策划，有效保证了全面监管体系实施过程的总体可控。

4 监管到位

全面监管体系在实施过程中不可避免地会出现个别单位工作开展不及时、对制度流程理解不正确、不严格按规定执行等问题，工作组对不同单位不同阶段的工作编制了检查表，对各项工作逐项进行监督检查，对发现的问题采取了下发检查通报，召开工作质询会等方式及时纠偏，使各项工作的开展达到了较好的预期效果。

5 融入体系

实施之初我们就把全面完善监管体系，提升相关方安全管理列为了职业健康安全管理体系的年度目标，监管体系固化后，我们利用职业健康安全管理体系的日常管理模式，不断对相关方安全管理内容进行持续改善。避免了职业健康安全管理体系和日常安全管理工作“两张皮”的现象，也未出现运动式的安全专项活动——搞的时候轰轰烈烈，搞完后无人问津的现象——而是持续规范强化相关方安全管理，收到了很好的效果。

■结束语

中车洛阳机车有限公司通过全面完善建立系统规范的相关方安全监管体系，取得了良好的安全管理绩效。今后，公司还将在其他安全管理领域继续推行类似的管理改进模式，不断提升安全管理水平。