投行男嘴不严,90后老婆被罚69万,金融饭碗不好端

2018-03-10 21:03:05 财富商机 2018年3期

今天IPO君要讲的是一个大嘴巴的悲伤故事。

1月30日,上海证监局发布了一封《行政处罚决定书》:

公告显示,处罚对象叫樊某,女,90后。其通过丈夫广州证券员工宁某,提前获知“金力泰收购银橙传媒”消息,并在内幕信息敏感期内非法交易获利17.42万元。对此,上海证监局决定没收其违法所得,并处以3倍罚款,合计罚没69.69万元。

公告中还详细讲述了事情缘由:

金力泰自2011年上市以来,一直在寻找同行业公司做并购,正巧,上海银橙文化传媒股份有限公司作为新三板挂牌公司也有融资需要,需求所致,只差媒人。

于是,2016年2月春节后,广州证券股份有限公司上海分公司总经理潘某向金力泰推荐了银橙传媒,双方一拍即合。

在广州证券的撮合下,两方于2016年3月上旬达成收购合作意向。随之金力泰宣布公司正在筹划重大事项,自3月22日开市起停牌。

2016年6月3日,金力泰披露自己拟以发行股份方式购买银橙传媒股东方的100%股权,本次交易完成后,金力泰将间接持有银橙传媒63.57%股权,成为银橙传媒的间接控股股东。

然而,就是在内幕信息敏感期内,广州证券员工宁某的老婆樊菁利用“徐某新”中山证券账户完成了上述交易,而后被证监会发现了并处罚。

投行男啊,你们可管好自己的老婆?

这种事情也不少了,IPO君想起2011年证监会也处理一起老婆相關事件。

中国某金融有限公司投资银行部副总经理邹某,年薪百万的投行男,负责公司投资银行部大客户项目组的人力资源调配工作。

2011年1月21日至24日期间,邹某在安排X公司重组项目组成员工作的过程中,得知了这家公司重组的事项。突然脑子一抽,想到老婆在家没事干多无聊,干脆“给她找点事情做”,

作为投行男的老婆,不会搞事情投资怎么行?

1月24日(周一)开盘后,邹老婆将账户中原有股票全数抛出,开始大量下单买入X公司。

财富就像龙卷风,来得迅猛,邹老婆难以把持,又用小舅妈倪某的账户买进了77万股,邹某知道后,吓得半死,要求傻老婆尽快减持。

邹老婆抛出近一半,把钱放在自己老爸账户上,本来计划买个大房子去。

邹老婆毕竟是猪一样的队友,过段时间又转入了自己股票账户,继续购买X公司。

呵呵呵,搞内幕还敢在股市出出进进,挑衅谁呢?很快,这两口子就被证监会查处了。

邹某事后坦言,自己之所以涉嫌内幕交易,主要跟妻子有关系。妻子张某大学主修语言类专业,对证券投资类信息并不了解。

IPO君翻译一下,这事儿吧,和我老婆息息相关,我老婆可能是个二傻子……

最后,IPO君来普个小法:

很多投资者可能会认为,只要自己不是证券交易内幕信息的知情人就可以买卖证券。错!

《证券法》第七十三条,已明确将禁止从事证券交易活动的人群限定为“证券交易内幕信息的知情人”和“非法获取内幕信息的人”。

同时,2012年6月1日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第(二)项规定,又明确将“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员”认定为“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。因此,内幕信息知情人员的近亲属也不得从事证券交易活动。endprint