论国际技术转让的风险防范

刘安琪 梁年杰 李秀峰

摘要：随着知识经济和科学技术全球化的发展，跨国公司成为了当今国际技术转让的主导者，国际技术转让已经成为推动技术创新和技术进步的手段之一，技术的转让也能缩小发展中国家与发达国家之间的差距，所以对于发展中国家来说，进行国际技术转让尤其重要。其中特别是要注意转让过程中的风险防范，提前预测并进行防范有利于技术转让过程更加顺利、安全地进行。当今的国际经济合作中，国际技术转让的重要性是显而易见的，而知识产权作为技术转让的标的，则是国际经济合作的焦点，国际技术转让不仅涉及企业与企业之间的利益，而且关系到国家的利益。

关键词：先进技术；国际转让；风险防范

1 国际技术转让概念

1.1 技术转让的概念

技术转让是指技术供应方通过某种方式把某项技术以及与该技术有关的权利转让给技术受让方的行为。1999年，联合国《国际技术转让行动守则草案》在世界知识产权组织有关“技术”定义的基础上给出了“技术转让”的定义，即“关于制造产品、用生产方法或提供服务的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。

1.2 国际技术转让的概念

一国的技术供应方通过某种方式把某项技术以及与该技术有关的权利，通过贸易合作、交流等方式转让给另一国家的技术受让方的行为，这种发生在不同国家之间的技术转让，就称为国际技术转让，即“Interna-tional Technology Transfer”。从转让内容上看，国际技术转让可以理解为将技能、工艺和知识等技术要素，从一个国家转让到另外一个国家的行为。国际技术转让要满足被转让的技术要跨越国境流动的条件，即必须是技术供给方和受让方分别在两个国家，而不管双方国籍是否相同。

2 国际技术转让中的法律风险

2.1 技术转让方再转让

在市场经济竞争激烈的状况下，技术转让方会将已转让的技术进行再转让。已被转让的技术进行再转让时，二次转让会导致技术价值极大地降低。有时技术转让方为了不降低己方的利益，会在技术转让过程中隐瞒已经将技术转让过他方的事实，以谋取更高的利益，这种行为无形中损害了技术受让方的利益，导致其遭受巨大的经济损失。比如转让方或第三方已将技术秘密披露于公众，受让方就不再承担保密的义务。

2.2 技术转让合同中的限制性条款

在技术转让过程中，技术转让方为了保持其在技术转让中的优势地位，会在技术转让合同中设置限制性条款，如搭售行为、限制竞争行为、限制受让方从其他技术提供方取得相类似或有竞争的技术、限制合同期限、限制技术的生产和销售、限制受让人改进或发展受让技术等。这些条款对技术受让方的权利进行了限制，并且也无形中损害了技术受让方的经济利益。

2.3 技术的不可实施性

在我国，被转让技术具有可实施性并不是技术转让的前提条件，因此导致一些还不具有可实施性的技术被转让到受让方手中。这种不具有实施性的技术包括技术可操作性差、处于试验阶段、成本过高等。比如专利技术往往不是十分成熟的技术，实施必然要冒一定风险，这其中包括技术风险和市场风险两个方面。受让方接受了这样的不成熟技术之后，要用更高额的费用继续技术的调试、提高、完善，有的会因设备、资金等问题直接导致受让技术的作废，也无形中损害了技术受让方的经济利益。

2.4 技术权利归属不明确

在技术转让合同签订前，明确被转让技术的归属是保证技术转让的首要条件，同时也是技术转让双方的常见争议问题。转让技术权利归属问题包括著作权的归属、商标权的归属、商业秘密权的归属、专利权的归属、集成电路布图设计权的归属、植物新品种权的归属等。由于有些企业在技术转让过程中的经验不足，风险意识淡薄，订立合同时可能出现技术归属不明确的情况，导致技术受让方巨大的经济损失。

3 技术转让法律风险的防范措施

3.1 技术转让前明确技术权利归属

在与技术提供方签订合同前，要明确技术权利归属、技术成熟程度、违约责任等问题，以达到保护知识产权、避免经济纠纷的目的。

3.2 技术转让前进行必要审查

在实践当中，有很多的经济纠纷都是因为在技术转让前没有对技术转让方的资信情况进行很好的调查和了解。必要审查包括核实技术转让方是否为合法的权利人、是否有合法的资金和住所等必要的问题。这样会更好地保障技术转让的安全进行。

3.3 进入市场了解技术状况

技术受让方要提前知晓技术的价值性、可操作性，以及是否适用于己方公司的市场，考察技术标的时还应了解该技术实施后可能创造的经济效益、市场范围、是否已实施、实施范围，从而对付出的费用成本有所估量。另外，在评估时還应考虑到该技术是否已经侵权、归属是否明确，如果技术有侵权，那么受让该技术将会有一定的法律风险。

参考文献

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