社会资本视角下稻农节水控制灌溉技术采纳研究

佟大建，黄 武

(1.南京农业大学经济管理学院，南京 210095；2.南京农业大学人文与社会发展学院，南京 210095)

我国人均水资源仅为世界平均水平的1/4，是全球人均水资源最贫乏的国家之一。而农业用水占全国总用水量的63.1%，其中农田灌溉水有效利用系数仅为0.536，远低于发达国家0.7～0.9的水平。2017中央一号文件提出“要大规模实施农业节水工程，加快完善国家支持农业节水政策体系”，发展农业节水灌溉技术是提高水资源利用效率、促进农业可持续发展、建设资源节约型社会的重要举措。水稻播种面积在粮食作物中占据第二，是我国的主要口粮，且在所有农作物中，水稻灌溉耗水量最大且浪费严重，不合理的灌溉方式加剧了水资源短缺和水资源污染[1]，因此研究稻农节水灌溉技术采纳的影响因素具有重要现实意义。水稻节水控制灌溉技术是近年来农技推广部门在水稻节水技术中的一项主推技术[2]，采用节水控制灌溉技术可以显著降低灌溉用水量、减少水电费、提高米质、促进水稻增产以及减少面源污染和温室气体排放，具有良好的经济和环境效益[3,4]。

以往国内学者分别从水资源稀缺程度和政府的政策支持[5]、农户受偿意愿[6]、农户对节水灌溉技术的认知[7]角度研究了农户节水灌溉技术采纳行为。近年来有研究表明农户农业技术采纳行为与其所处社会环境的社会资本有关。社会资本是一个源自于社会学的概念，主要由两位美国社会学家Coleman和Putnam所提出，与其他类型资本相比，社会资本比较难以测量，且学者间没有达成一致的定义。Coleman将其定义为“具有两个共同点的各种不同的实体：它们都由社会结构的一些方面组成，并且可以促进结构内部个体或公司行动者的某些行动”[8]。Putnam指出可以类比物质资本和人力资本的概念——工具和培训可以提高个体生产力一样，“社会资本是社会生活的特征，例如可以使参与者更有效地追求共同目标的网络、规范和信任”[9]。近年来国内学者研究了社会资本对农户参与生态补偿[10]、灌溉管理改革[11]和碳汇经营意愿[12]的影响。

但鲜有文献利用微观调查数据从社会资本角度研究其对稻农节水控制灌溉技术采纳的影响。另外，以往社会资本对农业技术采纳的研究大都关注社会资本某一方面——如仅关注结构型社会资本或认知型社会资本的作用，衡量社会资本应尽可能全面且具有代表性，以包含网络、价值观和规范维度。本文拟从结构型与认知型两个方面、五个维度测量社会资本，探讨不同维度的社会资本对稻农节水控制灌溉技术采纳的影响，以更好地理解农户节水控制灌溉技术采纳行为和探索提高农户节水控制灌溉技术采纳的可行措施。

1 理论分析与研究假说

农户拥有的社会资本之所以在其技术采纳行为中发挥作用，关键在于农户可以利用嵌入在社会资本内部的资源，通过对这些资源的利用可以促进信息流动、降低交易成本和克服集体行动的困境，从而促进其对农业新技术的采纳。由于直接测量社会资本比较困难，实证研究中使用各种替代指标衡量社会资本。本文根据Coleman(1988年)和Putnam(1995年)对社会资本的定义，将社会资本分为两种类型，五个维度。 结构型社会资本：合作社参与、姓氏和礼金开支。认知型社会资本：互助与合作和信任。

合作社参与。作为结构型社会资本重要组成部分“群体归属”所度量的合作社参与在促进技术信息流动、降低交易成本和获取政策资源方面发挥重要作用。不同思维方式和技能农户加入到合作社，使合作社内部成员之间就水稻生产过程不断进行技术信息交流，可为个人扩大技术信息来源渠道，降低农户为获取农业技术信息付出的交易成本。此外，合作社也会为社内成员提供一定的农业技术指导服务以及对成员生产的产品质量也有更高要求。另外，作为新型农业经营主体的合作社，更可能得到国家相关涉农政策的扶持，从而获取各种政策资源的支持。

基于上述分析，本文提出假说一：H1：加入合作社能促进节水控制灌溉技术采纳。姓氏。姓氏作为农户在其所在村庄内部亲戚网络的代理变量，农户的姓氏为大姓，说明其亲戚网络规模大。在我国乡土社会“差序格局”下[13]，当外部新技术信息引入到村庄内部后，技术信息会依亲疏远近扩散开来，拥有更大亲戚网络规模的大姓农户会更迅速地从村庄内亲戚中获取新技术信息。此外，基于血缘关系形成的亲戚网络成员之间信任度较高，交流与分享技术信息的意愿更强，有利于新技术的采纳和扩散。基于上述分析，本文提出假说二：H2：大姓农户能更可能采纳节水控制灌溉技术。礼金开支。礼金开支作为结构型社会资本中个人关系网络规模的度量，捕捉了所有在不同地域、与农户有紧密联系的网络成员，其在农业技术信息获取和风险分担方面发挥重要作用。礼金开支数量多说明农户个人关系网络范围广、认识和交往的人的数量多，获取新技术信息路径多，可减少在搜索技术信息过程中所付出的成本；同时，对于尚未采纳新技术的农户而言，新技术的采纳有一定的潜在风险，具有更多的礼金开支数量意味着农户具有更好的筹资能力，通过自己的关系网络可以更好地应对采纳新技术带来的风险，从而有利于促进新技术采纳。基于上述分析，本文提出假说三：H3：礼金开支数量多的农户，更可能采纳节水控制灌溉技术。互助与合作。作为认知型社会资本的互助与合作，在促进农户间的“干中学”以及技术扩散方面发挥重要作用。水稻生产过程中的互助合作行为经常是发生在稻田中，此时农户彼此更容易相互交流、观察和模仿水稻生产技术，在此过程中获得对水稻节水控制灌溉技术更加真实的认知，如Palis等发现农户在农场工作过程中学习综合害虫管理技术的效率高于在邻居场所的学习效率[14]。同时，农户之间自愿发生的互助与合作意味着农户之间具有较高的社会融合程度，在农技推广直接服务对象有限的情况下，农户之间具有更高的社会融合程度有助于促进技术扩散。基于上述分析，本文提出假说四：H4：互助合作水平高的农户更可能采纳节水控制灌溉技术。信任。作为认知型社会资本的信任在减小交易成本方面发挥重要作用。虽然农户之间经常交流和分享水稻生产技术信息，但采纳水稻生产新技术能否提高收益本身具有一定的不确定性。在水稻生产技术信息传播与扩散的过程中，未采纳新技术的农户需要不断观察已采纳新技术者的生产绩效，进而根据自己的禀赋特征决定是否采纳新技术，在这期间农户需要为证实技术信息的可靠性付出成本。如果未采纳新技术的农户不信任自己关系网络中已采纳新技术的成员所传播的技术信息，农户为证实技术信息的可靠性付出成本会很高，则可能延迟甚至不采纳新技术；如果信任，农户可以大大减小为证实技术信息的可靠性而付出的成本，可以提高采纳新技术可能性。基于上述分析，本文提出假说五：H5：信任水平高的农户更可能采纳节水控制灌溉技术。

2 数据来源与模型设定

2.1 数据来源

本文所用数据为课题组在2017年1-2月对湖南、湖北、四川、安徽、江苏、福建、浙江、江西、辽宁、广西、黑龙江11个省份水稻种植户节水灌溉技术采纳情况进行的全面调研，调研区域水稻种植面积占全国的73.45%，产量占全国的76.11%。调研采用一对一访谈的方式进行，调查员首先向农户讲解什么是节水控制灌溉技术，然后对农户进行提问“您是否采纳了节水控制灌溉技术？”，农户回答“是”，取值为1，回答“否”取值为0。调研信息主要包括户主个人及家庭特征、耕地特征和技术指导情况。本次调研发放问卷1 250份，剔除无效问卷和关键信息缺失问卷，共回收问卷896份。样本描述性统计见表1。

表1 变量描述性统计Tab.1 The description statistic of variables

表1给出了本文所用变量的描述性统计，可以看出，采纳节水控制灌溉技术的农户的比例较低，只有30.4%的农户采纳了节水控制灌溉技术。农户社会资本方面：有11.1%的农户加入了合作社，有53.2%的农户的姓氏在其所在村庄为大姓，平均每个农户一年的礼金开支为7 346.6元。水稻生产过程中经常互助合作的农户占比为27.2%，表明农户间互助水平较低，农户之间的信任水平(83.1%)比较高。

2.2 模型设定

农户节水控制灌溉技术采纳行为分为采纳与不采纳，是二元离散变量，本文采用二元Probit模型研究社会资本对农户节水控制灌溉技术采纳的影响。 根据农业技术采纳领域的理论与实证研究的文献，农户节水控制灌溉技术采纳除了受到社会资本因素的影响，还受到户主个人特征、家庭特征、耕地特征以及农技员技术指导的影响，本文也将控制这些变量，因此本文设定如下Probit模型：

P(Adopt=1|X)=α+β1Member+β2Firstname+

β3Spending+β4Collection+β5Trust+β6Gender+β7Age2+

β8Age3+β9Education+β10Health+β11Labor+

β12Demon+β13Nagrincome+β14Farmsize+

β15Irrigate+β16Soil+β17Guid+ε

(1)

式中：Member、Firstname、Spending、Collection和Trust分别为合作社参与、姓氏、礼金开支、互助与合作以及信任；Gender、Age、Education、Health、Labor、Demon、Nagrincome、Farrmsize、Irrigate、Soil、Guid分别为户主性别、年龄、教育水平、农户家庭劳动力数量、是否为示范户、非农收入比重、耕地规模、灌溉条件、土壤质量和技术指导；ε是随机扰动项。

3 实证分析

3.1 社会资本对节水控制灌溉技术采纳的影响

合作社参与的系数为正，但并不显著，假说一没有得到证实。Abebaw和Haile研究发现，加入合作社可以促进农业新技术的采纳[15]，但这一结论成立的前提条件是合作社可以真正为成员提供信息、资金或者技术方面的支持。虽然农民合作社已经在中国遍地开花，但是已有合作社大多为没有开展活动的空壳组织，成员异质性大，服务功能普遍较弱，使得即使农户加入了合作社，也难以获得真正有效的服务，导致加入合作社对农户自身技术采纳的影响十分有限，因此本文的结果没有证实加入合作社对稻农节水控制灌溉技术采纳有促进作用。

姓氏为大姓对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，假说二得到证实。边际效应表明，与非大姓农户相比，大姓农户采纳节水控制灌溉技术的可能性要提高7.3%～7.8%。相对于非大姓农户，大姓农户在村庄内部亲戚网络规模大，使得节水控制灌溉技术信息传递速度快。在“差序格局”情况下，存在血缘关系的亲戚成员彼此之间分享节水控制灌溉技术信息的意愿和信任程度都相对较高，提升了其节水控制灌溉技术采纳的可能性。

礼金开支对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，假说三得到证实。边际效应表明，农户礼金开支每增加100元，采纳节水控制灌溉技术的可能性会提高0.1%。农户的礼金开支数量越多表明其关系网络规模越大、技术信息来源渠道会越多，使节水控制灌溉技术信息不断被交流的可能性增加，多渠道信息来源会强化农户对节水控制灌溉技术实施效果的心里认知，提高其对节水控制灌溉技术的采纳可能性。同时，采纳新技术往往有一定的潜在风险，在人情网的作用下礼金开支规模大的农户能通过自己的关系网络可以更好地承担采纳节水控制灌溉技术带来的风险，更愿意尝试采纳节水控制灌溉技术，因此提高了其采纳节水控制灌溉技术的可能性。

互助与合作对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，假说四得到证实。边际效应表明：与不经常进行互助合作的农户相比，经常进行互助合作的农户采纳节水控制灌溉技术的可能性要提高8.7%～9.3%。农户在水稻生产过程中的互助合作行为经常是发生在稻田中，未采纳节水控制灌溉技术的农户会从已采纳农户的互助合作过程中彼此之间相互交流、观察和模仿，实现干中学，提高对节水控制灌溉技术的认知水平，从而促进其节水控制灌溉技术采纳。

信任对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，假说五得到证实。边际概率表明，与信任度不高的农户相比，信任度高的农户采纳节水控制灌溉技术的可能性会提高15.5%～16.6%。在水稻节水控制灌溉技术信息传播与扩散过程中，虽然农户之间经常交流和分享节水控制灌溉技术信息，但对未采纳者而言，采纳节水控制灌溉技术能否提高生产绩效具有一定的不确定性，此时未采纳农户需要为证实采纳节水控制灌溉技术的可靠性付出成本。信任度高意味着农户相信他人所传递的关于节水控制灌溉技术的信息，减少了未采纳农户为了证实节水控制灌溉技术的可靠性所付出的成本，因此提高了其节水采纳控制灌溉技术的采可能性。

3.2 控制变量对节水控制灌溉技术采纳的影响

其他控制变量对节水控制灌溉技术采纳的影响不是本文关注的重点，但其前面系数与理论预期基本一致。其中，户主受教育水平和农户家庭在家务农劳动力数量对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，非农收入占比对节水控制灌溉技术采纳有显著负向影响表明与高受教育水平和务农劳动力数量多的农户家庭更可能采纳节水控制灌溉技术。耕地规模对节水控制灌溉技术采纳有显著负向影响，可能的原因是耕地规模大的农户耕地细碎化程度也相对较为严重，耕地细碎化增加农户在不同地块之间移动作业的成本，抑制了节水控制灌溉技术采纳的可能性。土壤质量对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响。农技员的技术指导对节水控制灌溉技术采纳有显著正向影响，表明扩大农技推广服务可以提高农户节水控制灌溉技术的采纳(见表2)。

表2 估计结果Tab.2 The estimated result of Probit model

注： *、**和***分别为该变量在10%、5%和1%水平下显著。

4 结 论

本文基于社会资本理论，构建了社会资本对农户节水控制灌溉技术采纳影响的理论分析框架，并利用896份水稻种植户调查数据，采用Probit模型实证研究了社会资本对稻农节水采纳控制灌溉技术的影响。结果表明，社会资本在稻农采纳节水控制灌溉技术中发挥着重要作用，但不同维度的社会资本的影响不同。结构型社会资本方面，姓氏为大姓、礼金开支规模大的农户更可能采纳节水控制灌溉技术，但并没有发现加入合作社能显著促进节水控制灌溉技术采纳。认知型社会资本方面，在水稻生产过程中经常互助合作、对村庄成员更信任的农户更可能采纳节水控制灌溉技术。

从上述结论得到以下启示：在我国面临农业用水需求量大且浪费严重、农业技术推广资金预算不足约束下，提升农户社会资本水平、使节水控制灌溉技术在农户间自发扩散是促进农户采纳节水控制灌溉技术的有效方式。因此未来的政策选择一方面要安排农业节水技术专项推广资金，有效地扩大公共农技推广服务覆盖范围，为农户采纳节水控制灌溉技术提供有效技术指导。另一方面，在进行节水控制灌溉 技术推广时可以考虑将大姓、社交圈子广的农户作为优先服务对象，使其发挥示范带动作用；并注重提升农户间的信任、互助合作水平等方式推动节水控制灌溉技术采纳，提高水资源利用效率、实现农业可持续发展。