内向型开放式创新、商业模式对创新绩效的影响机制研究

王群群

（山西大学经济与管理学院，太原 030006）

一、问题的提出

传统上，大多数工业企业专注于内部开发新技术并将其应用于自己的产品。但是，随着创新战略的改变，许多行业的企业开始从外部来源获得相当数量的技术[1]。如今，外部技术获取已经比较普遍，技术开发方面也开始有类似的发展趋势，许多公司技术开发业务已经开始积极地向外界进行商业化。在这种技术转让日益强化的背景下，Chesbrough提出了一种新的创新范式——开放式创新。他将“开放式创新”一词与封闭式创新战略相比较，将开放式创新分为内向型开放式创新和外向型开放式创新[2]，认为当企业在发展新技术的时候，应同时将内外部有价值的创意有机地结合，并同时使用内外部两条市场通道。企业通过外部渠道将内部的创意实现市场化，摆脱企业在业务范围方面的束缚，从而得到额外收益。

二、文献回顾和研究假设

（一）开放式创新

Chesbrough起初并没有明确给出开放式创新的定义，只是根据案例分析对开放式创新进行了初步的解释。他认为，开放式创新是一种范式，在开放的环境下，企业能够利用内部和外部的技术以及技术的商业化来给企业带来技术的进步[3]。后来Chesbrough做了更深入的研究，进一步阐释了他之前的观点，他指出，开放式创新不仅是企业通过实践活动获得利润的一种途径，也是创造、解释和研究这些实践活动的一种认知模型[2]。当开放式创新的概念提出后，越来越多的学者和企业开始重视开放式创新。相比较封闭式创新来说，开放式创新更容易为企业所接受。这不仅能吸引更多的人才，也可以将闲置的创新理念和研发技术从外部转移到其他公司，从而给企业带来更多的收益。

内向型开放式创新是企业将外部有价值的创意、知识与技术持续系统地整合到内部进行应用及商业化的策略性活动与过程[2]。它意味着利用其他人实践后的成功成果，不需要企业完全依赖于自己的研究与开发。综合国内外众多学者的观点以及本研究的目的，本文给出开放式创新的操作性定义：内向型开放式创新是指外部技术知识流入企业创新系统，使外部创新知识对已有内部技术进行补充。

（二）商业模式

技术是企业获得竞争优势的来源途径之一，但是一时的技术获得不会带来永世的利润，当技术被商品化后就会使企业逐步丧失竞争优势。企业如何才能使自己不仅能够创造技术，而且能够持续从中实现价值呢？这就是商业模式创新需要考虑的问题，这也使商业模式创新显得尤为重要。创新是技术和商业的结合产物，而且企业初创时期就已经潜在地采用了某种反映价值创造设计或构建的商业模式。Chesbrough曾提出，技术本身没有价值，只有被某种商业模式商业化后才能实现其经济价值，一项平庸的技术被优秀的商业模式商业化后或许比一项先进的技术经平庸的商业模式商业化后更有价值[4]。

（三）内向型开放式创新与商业模式

Chesbrough2002年便观察到了技术对于企业商业模式创新具有一定的推动作用，而开放式创新的实质就是外部技术的获取以及外部技术的开发。在这个层次来说，内向型开放式创新对商业模式有促进推动作用。根据资源依赖理论“任何组织都存在着对外部环境的依赖”，为了开发机会并提升绩效，企业需要利用机会开发接近、获取并整合所需的关键性资源。商业模式可以看做对市场机会的把握，是企业的机会开发机制。其可以通过对企业活动的重新组合配置帮助企业有效地开发利用商业机会。而内向型开放式创新为企业接触重要客户提供充足的专有性市场互补资产，有助于了解客户潜在需求，进而更有针对性地对不同地域和人群开发新产品或对已有产品进行改进，同时减少产品开发的时间，加快创新速度。所以，内向型开放式创新是商业模式创新的动力之一[5]，这可以说明内向型开放式创新对商业模式的新颖性和效率性有正向影响。因此，本文提出如下假设：

H1a：内向型开放式创新正向影响商业模式的新颖性

H1b：内向型开放式创新正向影响商业模式的效率性

（四）商业模式与创新绩效

ZOTT等的实证研究方法针对商业模式的性质将其区分为效率、互补、锁定与新颖四种商业模式设计主题。本文选择了效率型和新颖型的商业模式来研究。其中，通过设计各种各样的交易机制来降低交易过程的成本是效率型的商业模式，能够全面降低企业和利益相关者之间的物流、资金流和信息流成本。采用新的方式开展经济交易，如服务新的顾客群体，提供新的价值、产品、服务或解决方案，或给利益相关者的激励形式是全新的，从而带来企业与利益相关者之间全新的合作关系是新颖型的商业模式。ZOTT认为，商业模式能使企业获取外部的创意和技术[6]。Chesbrough认为，采用跨越企业边界的商业模式，可以通过合作开发显著降低内部研发的费用，使创新绩效得以提高[7]。Kodama也得出了同样的结果，认为商业模式使得企业更易建立跨企业边界的致力于实现新目标和解决新问题的任务团队，这种任务团队能够引发新知识的创造。因此，本文提出如下研究假设：

假设2a：新颖型商业模式对创新绩效有正向影响。

假设2b：效率型商业模式对创新绩效有正向影响。

（五）内向型开放式创新与创新绩效

Chesbrough认为，开放式创新是一种策略，指出企业应该更广泛地利用外部知识和技术，为外部企业提供闲置的内部创新观念[3]。内向型开放式创新意味着利用供应商、客户、大学和研究机构的创新理念和技术来加强业务运营和创新[3]。结合研发过程，加强外部技术的使用和内部研发技术的利用，企业可以降低创新研究和开发的成本，这不仅降低了费用，而且节省了时间。研究人员在研究中发现，与客户、供应商、大学和研究机构正式合作的公司对创新绩效有正向影响。基于以上分析，本文提出如下假设：

假设3：内向型开放式创新对创新绩效有正向影响。

（六）商业模式的中介作用

Chesbrough and Appleyard指出，企业应努力通过商业模式实现开放式创新与创新绩效之间的联结[8]。同时，最近的事态发展表明，许多这些实验者现在努力的解决价值获取和其商业模式的可持续性相关的问题。并且，最近企业甚至整个行业，如软件行业，正在利用集体创意试图通过开放式创新来尝试新的商业模式。其实，商业模式在技术与经济领域之间的“中介”角色已取得较好共识，意味着商业模式完全有可能承担开放式创新与创新绩效之间中介角色的任务。公司利用各种渠道寻找的创新技术，必须通过制定一个最佳的商业模式，才能有效地利用这项技术与其他公司竞争[8]。因此，企业必须在创新理念和商业模式之间建立联系。此外，开放式创新与创新绩效之间的中介角色已有很多人研究，可以说明开放式创新与创新绩效有可能不是完全中介。基于以上分析，本文提出如下假设：

假设4：商业模式部分中介内向型开放式创新与创新绩效。

三、结论

内向型开放式创新虽然在多方面取得了一定的研究成果，但仍有许多亟待深化和完善的地方。纵观国内现有文献，已有文献充分探讨了开放式创新与企业绩效之间的研究，但对开放式创新与创新绩效之间关于商业模式做中介变量的研究仍然缺乏，国内学者也只有闫春证明过商业模式中介开放式创新与企业绩效，但是内在的作用机理并未做深入探讨。因此，从这个方面探讨尤为重要。

参考文献：

[1]Cohen W.M.and Levinthal，D.A.Absorptive capacity：a new perspective on learning and innovation[J].Administrative Science Quarterly，1990，（35）：128-152.

[2]Chesbrough，H.andCrowtherA.K.（2006）Beyond high tech：early adopters of open innovation in other industries[J].R&D Management，2006，（36）：229-236.

[3]Chesbrough H.（2003a）Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting from Technology.Boston：Harvard Business School Press.

[4]Chesbrough，Henry.Business model innovation：Opportunities and barriers[J].Long Range Planning，2010，43（2-3）：354-363.

[5]项国鹏，周鹏杰.商业模式创新：国外文献综述及分析框架构建[J].商业研究，2011，（4）：84-89.

[6]Zott C，Amit R.Business model design：an activity system perspective[J].Long Range Planning，2010，43（2-3）：216-226.

[7]Chesbrough H.，Open Business Models：How to Thrive in the New Innovation Landscape，Harvard Business School Press，Boston，MA，2006.

[8]Henry W.Chesbrough，Melissa M.Appleyard（2007）.Open Innovation and Strategy[J].California Management Review，2007，（1）：57-76.