供应链弹性研究综述
——基于动态能力的视角

蒲国利，白 菊，张鹏伟

（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054）

一、引言

全球化进程的深入伴随着环境不确定性和复杂性的日益增加，由此导致供应链中断事件频繁发生，供应链弹性（supply chain resilience，SCR）逐渐成为解决此问题的热点领域。现有对SCR 的研究侧重于对供应链中断的预防、响应和恢复三个阶段展开[1-2]，集中于SCR 的定义、测度、提升策略及对供应链绩效的影响等[3]。其中，对SCR 的定义主要从能力的观点展开，主要包括适应能力[4-5]、响应能力[1]和恢复能力[6]。对SCR 的测度主要从能力维度和脆弱性维度两个维度展开[7]。提升SCR的策略可以概括为：提升供应链柔性、敏捷性、可视性和协调性、良好的企业间关系、在供应链结构设计中考虑弹性以及培育供应链风险管理文化等[8]。SCR 对供应链绩效的影响，学者们强调只有当SCR 能力与环境波动性达到均衡状态，才能最大程度提升绩效水平[9]。

到目前为止，SCR 尚缺乏广泛认可的维度划分以及一个清晰可操作的研究框架，本文在综述国内外研究进展基础上，从动态能力的视角探讨SCR 的定义及维度划分，并对SCR 未来值得关注的研究领域进行展望。动态能力的概念经常被运用以描述企业如何整合、构建和重新配置企业内外部能力，以应对快速和不可预测的环境变化。

二、供应链弹性的概念与维度

（一）SCR 的概念界定

诸多学者从不同的能力观点对SCR 的定义进行了探讨，主要包括：（1）适应能力的观点。强调供应链动态演化的能力，当系统发生变化后，通过对供应链的调整和改进以达到新的理想状态的能力[4-5]。（2）响应能力的观点。侧重于供应链能够为意外风险事件做好准备，对中断迅速响应并减少其影响的能力[1]。（3）恢复能力的观点。关注如何通过保持连贯性以及对供应链结构和功能的控制，应对突发事件并在一段可以接受的时间内恢复到原始状态的能力[6]。现存定义缺乏SCR 能力与风险等级“匹配（fit）”的阐述。对于匹配的研究，主要观点包括：和谐的观点，强调战略-环境的一致性；适应的观点，强调组织形式必须和环境特征相适应；权变的观点，强调环境风险的不同状况对系统性能产生影响。基于此，本文结合动态能力和风险管理的观点，关注供应链中断风险下SCR 能力与风险等级的匹配对供应链的影响，借鉴Hohenstein 等（2015）的观点对SCR 的定义修订为：供应链弹性是指在面对不同程度的风险时，供应链自身都会以一个与其损害程度相匹配的能力为突发事件做好准备，对潜在的中断迅速响应，并能恢复到原来的状态，或通过转向更加理想的新状态来提升客户服务，增加市场份额和财务绩效。

（二）SCR 维度划分

现有学者对SCR 维度的代表性观点主要可以分为两大类：（1）时间维度（主动与被动）。主动预防主要包括冗余度、柔性、协作和信息共享等[1][10]；被动响应则包括敏捷性、响应性和适应性等[6]。（2）空间维度（外部和内部）。外部强调对焦点事件的关注，内部则包括风险管理文化、整合、供应链设计质量、供应链（再）工程等[1][5]。本文认为，SCR 的维度划分应以能力为基础以实现对不同等级风险的有效应对。基于风险管理和动态能力的观点，本文拟从预防、响应、恢复三个阶段对供应链弹性的维度进行刻画。预防阶段，强调SCR 的柔性能力，以应对轻微的环境扰动；中断事件发生后的响应阶段，强调SCR 的敏捷能力，以实现对中断的快速响应；而在恢复阶段，强调SCR 的适应能力，以实现对新的环境条件的适应，使得供应链/ 企业的运作恢复或转向更加稳健的运营状态。即SCR 可以从柔性能力、敏捷能力和适应能力三个维度进行刻画。

1.柔性能力。柔性能力一般指为经济而灵活地响应环境变化的能力。本文强调柔性能力是中断发生前，供应链应对环境扰动的一种反应能力，并将柔性能力定义为面临中断风险时，供应链能够快速灵活地应对各种异常情况，为预期的风险做好充分准备并维持稳定的运营状态。

2.敏捷能力。敏捷强调“面对不可预见的变化时快速的重构系统”。供应链背景下的敏捷能力通常被定义为“供应链通过调整其初始稳定配置快速响应变化的能力”。本文强调敏捷能力是出现中断和紧急情况时，供应链的一种及时响应能力，并将敏捷能力定义为在中断事件发生早期，供应链能够以一定的速度及时响应以应对变化的能力。敏捷能力的核心是快速响应的能力，强调能以最少的时间恢复至原始状态或者建立新的稳定状态[6]。

3.适应能力。适应能力一般定义为一种必然性，即接受变化，并建立一个能够适应新的条件和命令的体系。本文强调适应能力是指出现中断和紧急情况导致供应链本质变化时，供应链在较长一段时间内应对变化的能力，并将适应能力定义为供应链发生中断中后期，供应链能够通过灵活调整供应链配置，以改善原始状态或达到新的稳定状态的能力。供应链适应能力能够使供应链成员做好准备，并根据情况对供应链进行调整以获得期望的竞争优势[11]。

三、研究领域

（一）预防阶段-如何获取柔性能力

不同学者对柔性能力获取的研究侧重点各有不同，这些观点大致可以分为：（1）供应链设计。Chowdhury 和Quaddus（2017）从节点密度、复杂性和关键性维度研究如何通过高质量的供应链设计以提升柔性能力，例如，在设计中考虑从不同地区采购可替代产品或保证一定数量的库存来维持供应链正常运营[5]。（2）供应商协作。Sáenz 等（2018）[12]的研究表明买方-供应商协作促进了组织间学习，另一方面又使组织能够发展“制造柔性能力”并提高客户满意度[12]。（3）弹性投资。Macdonald 等（2018）认为进行弹性投资可以提高柔性能力，企业可以将减少中断或提高弹性的各种政策、投资作为目标，更好地建立基于供应链风险、弹性和绩效以及它们之间的关系的理论[7]。（4）供应链整合。供应链管理者应该努力整合内部与外部的资源，从而提高柔性能力，以实现最佳绩效[13]。

基于组织能力视角的柔性能力研究表明，客户和内部柔性能力能够直接影响运营绩效，而供应商柔性能力仅通过内部柔性能力间接影响运营绩效，内部、供应商和客户柔性三个维度对财务绩效没有直接影响。此外，Srinivasan 和Swink（2018）将组织的柔性能力视为对供应链分析能力的补充，原因是柔性能力的存在使分析能力更具价值，会对运营绩效产生更大的影响。Sáenz 等（2018）[12]则进一步强调从权变观点看待柔性能力的重要性，在企业的目标市场中，产品变化程度越高则制造柔性能力对绩效的影响越强。

（二）响应阶段-如何获取敏捷能力

目前，关于响应阶段敏捷能力的获取主要包括：（1）临时性调整。Eckstei 等（2014）指出在面对诸如需求波动、供应中断、供应商交货时间等的短暂变化时，通过减少材料的更换时间，减少生产时间，调整交付能力等方式都可以敏捷地应对供应链的变化。（2）与敏捷供应商合作。通过与高度敏捷的供应商合作，制造商可以有效降低库存风险，及时应对中断并使供应链恢复至正常运营状态。（3）信息集成。现存研究强调了信息（知识）相关能力在企业或供应链层面实现敏捷能力的重要性。Wu 等（2016）进一步指出同步协作、流程整合、信息集成、客户驱动等措施，以及基于供应链生态设计的战略联盟是构成供应链敏捷能力、发展竞争优势的主要方面，其中信息集成是开发供应链敏捷能力的一个关键驱动力。（4）商务智能。供应链商务智通过提供供应链自身和环境的相关信息与知识来增强供应链的警觉能力，通过提供有效的决策支持提高供应链应对变化的能力。商务智能以管理能力、技术能力和文化能力的形式促使供应链更好地获取敏捷能力。（5）运用数据分析。Ghasemaghaei 等（2017）指出数据分析的使用可以使企业快速感知和解读面临的机遇和挑战，实现快速响应从而提高敏捷能力。

Ngai 等（2011）的研究表明供应链的敏捷能力能够通过降低制造成本、提高客户满意度和消除非增值活动等方式来维持竞争优势。敏捷能力的提高可以对运营绩效产生积极的影响，使企业能够按期交货并确保服务的可靠性和服务水平。

（三）恢复阶段-如何获取适应能力

目前，关于恢复阶段动态能力的获取主要包括：（1）供应链配置和重新设计。强调企业能够感知诸如“经济进步，政治和社会变化，人口变化，激进的技术进步”等供应链和环境的变化与长远影响，通过开发新的供应基地、搬迁生产设施、外包等做法，做出迅速反应并通过调整供应链的配置来提升适应能力。（2）智力整合。通过有效整合合作伙伴的智力资源，有助于快速识别和解决供应链问题，为供应链轻松适应环境变化奠定基础。（3）技术变革。面对环境变化，Aggarwal 和Posen（2017）研究了通过技术变革提升适应能力，以及对企业绩效异质性的影响。

研究表明，通过提高供应链适应能力，可以带来显著的成本效益，从而对运营绩效产生积极影响。而当需求不确定性时，适应能力对于企业关系与企业绩效之间的联系具有较强的中介效应[14]。

四、研究展望

1.SCR 能力的定义与测量。Ribeiro 和Barbosa-Povoa（2017）[6]指出SCR 应该是一个综合型的概念，未来研究应该集成一个稳定的SCR 定义，应包括其运用领域与供应链管理交叉展开研究所建立的专业知识，比如风险管理等。Pettit 等（2010）指出对SCR 能力的研究还需要进一步解决测量和实施问题，以便将SCR 的概念框架转化为成功的管理工具。Ali 等（2017）[15]则进一步强调，测量和实施过程中需要注意权衡不同能力之间的关系。

2.基于大数据分析的SCR 能力构建。现有研究主要采用结构化数据或建模的方法进行理论构建，极少有借助于大数据分析的方法研究如何获取SCR 能力。Papadopoulos 等（2017）研究了如何运用非结构化大数据来解释供应链网络弹性以获取可持续性。未来研究可基于资源基础理论，将大数据视为企业的战略资产，基于动态能力的观点研究如何运用大数据分析构建供应链的柔性能力、敏捷能力和适应能力。

3.SCR 演化机理研究。王宇奇等（2017）[16]指出学者对于SCR 的维度认知不同，SCR 的定义也不统一，主要原因在于SCR 演化机理尚不明确。现有研究缺乏对中断风险条件下各要素互相联系、互相作用及对绩效影响规律的深入探讨。研究方法大多以定性为主，极少定量研究则主要是仿真方法和数学建模等研究成果较少。未来供应链弹性演化机理的定量与实证是值得进一步研究的一个方向。

4.基于面板数据的中小企业SCR 研究。Ambulkar 等（2015）指出未来对SCR 的研究应该包括其他类型的数据，通过获取额外的数据来源来衡量因变量并建立因果关系，如面板数据。Kamalahmadi 和Parast（2016）[17]指 出中 小 企 业背 景 下 的SCR 研究是一个新趋势，但是大型企业的SCR 原则是否适用于中小企业仍是未来开放性的研究方向。未来可以从面板数据中研究随着时间的推移中小企业如何获得或失去SCR 能力。