中国中车:打造高效规范董事会

2019-04-24 07:20:56 董事会 2019年2期

推动党建、公司治理深度融合,积极开展公司治理“自选动作”,创新驱动改进治理效率,一些行业标杆企业以卓越标准探索最佳实践,形成了可固可点的治理特色。

中国中车始终奉行现代公司治理理念,不断完善治理结构,充分发挥董事会的核心作用,努力打造高效规范运作的董事会。

法人治理结构合理规范。中国中车组建了由股东大会、董事会、监事会及管理层形成的“三会一层”治理结构。董事会现有董事7名,非执行董事4人,董事会下设战略委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。公司治理结构合理规范、权责分明、各司其职、协调运作。

建立了完善的制度体系。公司建立了“公司章程+基本制度+专项制度”的制度体系,对公司的组织形式、法人治理结构、上市公司合规运作以及公司运营管理等核心内容进行了明确的规定。

“三会”运作高效规范。2015年6月以来,中国中车共组织召开股东大会4次,董事会42次,监事会28次,召开各类专门委员会52次。

外部董事的履职沟通顺畅。公司与外部董事的沟通分为日常信息沟通、会议议案沟通、年度报告沟通、重大事件沟通四类。每月收集公司财务快报、经营数据、重大事項等管理信息发给外部董事。在每个会计年度或半年结束后,公司经营层向全体董事汇报公司经营情况。每年制定调研考察计划,组织外部董事赴子公司调研考察,重点了解重大投资、重大项目等,每年到子公司调研考察不少于两次。

信息披露遵守”五要素”。中国中车一直致力于提高信息披露透明度,依法合规地履行信息披露义务,在信息披露的工作实践中,确保信息披露工作真实、准确、完整、及时、公平。建立了信息披露制度流程,组建了信息披露联络人队伍,建立了完善的信息披露审核流程,对公司报送监管机构的披露文件,逐级进行审核,确保信息披露的准确无误。公司信息披露工作连续三年获评上交所A级。

做好投资者关系管理。公司不断加强投资者关系管理,积极回应股东诉求。首先是努力实现稳定的业绩回报,不断提升公司经营业绩,达到投资者预期。其次是建立多层次的沟通渠道,参加投资者策略会,召开业绩说明会、电话会,组织路演与反路演,以邮件、电话、会议、现场调研等方式,搭建有效的内部投关工作机制。再次是持续搜集投资者信息,把资本市场对于公司发展的预期和关注点,及时反馈给公司管理层,为管理层制定工作思路提供参考,通过改善自身盈利能力,尽可能向投资者预期的业绩靠近或超越。同时,将公司的经营情况真实地反馈给资本市场,对于资本市场盲目乐观的预期进行合理的引导,通过对行业状况以及公司实际情况的分析,传达公司持续稳定增长的理念。

建立了健全的内控体系。中国中车建立了以董事会为核心,审计与风险管理委员会为专业责权机构,涵盖各部门和各分子公司,全员参与的风险管理组织体系,并对每一级责任人员制定了具体的风险管理职责,做到了分工明确,责任清晰。风险管理组织机构融合到公司治理的各个层面,将公司总部各职能部门和事业部进行组合,形成横跨各部门的战略、市场、财务、运营和法律五大风险管理小组,各小组之间信息互通,在风险管理工作中各有侧重,形成良好互动。在一年一次的风险管理评估中,总部各部门以小组为单位,在公司总体治理架构下,辨识评估各类风险并提出应对措施。