中小企业自主创新能力评价体系研究
——以黑龙江省为例

齐 闯,张长青

(黑龙江大学经济与工商管理学院,哈尔滨 150080)

中小企业自主创新能力评价体系研究
——以黑龙江省为例

齐 闯,张长青

(黑龙江大学经济与工商管理学院,哈尔滨 150080)

通过对黑龙江省中小企业自主创新能力评价体系的分析,可以得出以下几点判断:一是中小企业的成长对于一国经济增长具有促进作用,以中小企业为主体的黑龙江省非公经济已成为全省经济发展的重要力量。二是自主创新已经成为推动经济增长和企业发展的主要手段,自主创新水平在很大程度上影响着企业尤其是中小企业的实力和竞争力。三是自主创新是一个复杂的系统问题,需要运用多种指标来综合衡量企业的自主创新能力,自主创新过程中的任何一个环节都会影响最终的创新结果。四是构建中小企业自主创新能力评价体系,对了解黑龙江省中小企业自主创新能力状况、自主创新能力发展水平,以及探讨其发展路径具有指导意义。

黑龙江省;中小企业;自主创新

中小企业是一个相对的动态概念。其一,不同国家因所处的经济发展阶段、发展环境、发展水平及状况不同,对中小企业的界定不尽相同;其二,即使在同一国家、不同历史时期对中小企业也有不同的界定标准;其三,企业本身的发展是一个动态的复杂过程,包含多方面的因素和条件,很难用一个统一的、完整的标准将这些因素囊括起来。一般而言,世界各国大都从质和量两个方面对中小企业进行定义,质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等;量的指标则主要包括雇员人数、实收资本、资产总值、营业额等。量的指标较质的指标更为直观,数据选取容易,大多数国家都以量的标准进行划分。我国《中小企业促进法》将中小企业(SM Es)定义为:“在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要、增加就业、符合国家产业政策、生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。”具体标准如表 1所示。

世界各国都承认中小企业的成长和创新对于一国经济的增长有重要作用。我国经济发展的实践也证明我国中小企业正处于良好的、积极向上的发展态势中,并成为推动我国国民经济发展、缓解就业压力、保持社会稳定的一支重要力量。

近年来,以中小企业为主体的黑龙江省非公经济有了一定的发展,中小企业已经成为推动黑龙江经济发展的一支重要力量,在扩大就业、活跃市场、增加财政收入等方面也发挥着举足轻重的作用。截至2009年底,黑龙江省登记个体工商户 92.39万、从业人员 182.55万、资金额 369.08亿,分别比上年增长12.02%、6.62%和 30.39%;全省私营企业达 14.05万户、从业人员 148.21万、注册资金 1 996.36亿,分别比上年增长 11.21%、4.80%和 1.82%。个体工商户和私营企业户数均处于 31个省市区的第 14位,处于东北地区的第 2位,居于中游水平。

随着知识经济的到来,自主创新已经成为推动经济增长和企业发展的重要手段,而且自主创新作为企业资源结构有机化的核心动因已成为企业生存和发展的原动力。

表1 我国中小企业的界定标准

一、创新理论综述

创新的概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)于 1912年在《经济发展理论》一书中提出。熊彼特把创新定义为:“一种生产函数的转移,或是一种生产函数的新组合,其目的在于获取潜在的超额利润。创新可以概括为五种类型:第一,生产新的产品;第二,引入新的生产方法、新的工艺过程;第三,开辟新的市场;第四,开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源;第五,采用新的组织方式。”这一概念从创新资源配置的角度,包含了一切可以提高资源配置效率的活动,并将技术创新与制度创新融于一体,抓住了创新的本质和创新的经济特征,开辟了创新经济学的研究领域。熊彼特把新组合的实现称为企业,把以实现新组合为基本职能的人们称为企业家。熊彼特的重要贡献之一就是阐明了创新和发明的区别,从而明确了创新是一个经济概念,而发明是一个技术概念。他指出,在发明未转化为创新之前,发明只是一个新观念、新设想,而创新则是新发明在实际生产过程中的运用,企业家的职能就是把新发明引进生产体系。但是,在熊彼特的“创新”概念中,只是强调了技术成果在经济系统中的应用,以及发明活动的“外生”性质,并没有明确地提出技术是经济增长的“内生”要素。

西方经济学家沿着两个分支,对熊彼特的创新理论进行发展和完善,形成了当代西方创新经济学:一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学;二是以制度变革和制度建设为对象的制度创新经济学。

1.创新的构成要素

关于企业创新的构成要素是国内学术界研究的一个突出问题,不同的学者持有不同的观点。常修泽等认为,企业创新是指企业在生产经营过程中建立新的生产函数,或将各种经济要素进行新组合的经济行为,包括四个方面的内容:制度创新(或组织创新)、技术创新、市场创新和管理创新。黄群慧、张艳丽认为,熊彼特之后的创新研究可以归结为三个方面,即技术创新、制度创新和管理创新。企业制度创新、管理创新和技术创新呈现相互支撑的三角关系,对企业整体生存和发展都是不可忽视的。杨洁提出,所谓企业创新,就是以企业为主体,以市场为导向,为获取经济和社会效益,对企业的存在方式、经营理念、制度安排、经济行为及生产要素进行新的调整和新的组合的过程或行为。企业创新包括观念创新、技术创新、制度创新、管理创新、产品创新、市场创新和营销创新。陈文安提出,创新的内容大体上分为观念创新、知识创新、技术创新、经营创新、管理创新、用人机制创新等。远德玉等认为,企业创新可作两种理解,一是指企业开展的各种创新活动,包括产品创新、工艺创新、市场创新、组织管理创新等等;二是指企业作为一个整体的创新,即把企业变成具有持续创新力和机制的创新型企业。

2.自主创新的关键点

一般意义上说,自主创新是创新主体依靠自身 (或主要依靠自身)的力量实现科技突破,进而支撑和引领经济社会发展的活动。《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006—2020年)》指出:自主创新,就是从增强国家创新能力出发,加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。一般的,自主创新的关键点主要表现在以下几方面:其一,自主创新重在“自主”,即独立自主地进行科技创新活动,把立足点从过多依赖国外技术逐步转移到主要依靠自主创新。根据产业科技发展与企业长远发展的客观需要,企业自主确立创新方向和目标,自主地选择创新方式和方法,自主监控创新进程和进度,以求获得的创新成果能够最大限度地满足需要,而不是使自己在确定创新目标和进程方面受制于外部因素和力量的影响。其二,“自主”所寻求的是技术自主,而不是技术自立,是在开放的背景下自主地把握产业高新技术发展方向和进程,博采众长、为我所用、综合集成,而不是摒弃外部优秀技术资源的自我封闭。由于现代科学技术的自身特点以及全球一体化的迅速发展,创新也成为一个跨越国界的全球性系统,满足大企业自身发展的技术供应来源不应该是单一的,不应局限在自己的研究开发活动上,而应该采取多种可能的方式,将不同的技术集成起来,最终形成能够满足自身需求的科技产品。其三,从企业自主创新能力的实现形式上看,它是由原始创新能力、集成创新能力和引进技术基础上的消化吸收创新能力三者有机相连、环环相扣而形成的创新能力战略体系,即优势领域的原始创新能力、竞争领域的集成创新能力、合作领域的引进技术消化吸收再创新能力,共同形成了企业自主创新能力体系。

二、黑龙江省中小企业自主创新能力评价体系构建

自主创新是一个复杂的系统问题,需要运用多种指标来综合衡量企业的自主创新能力,自主创新过程中的任何一个环节都会影响到最终的创新结果。本文从不同角度将自主创新能力分解为产品开发能力、技术水平、质量和管理水平、人力投入产出效果、物力投入产出效果、财力投入产出效果等多个能力要素,并对这些能力要素作进一步的分解,从而给出一套相应的测度评价指标体系。同时,根据研究的需要,本文选择DEA法作为黑龙江省中小企业自主创新能力的测度模型。

1.黑龙江省中小企业自主创新能力评价指标体系设计

(1)设计原则。中小企业自主创新能力评价指标体系设计应遵循以下原则:一是充分、全面性原则:指标体系较为全面地涵盖中小企业自主创新能力的基本内容,有充分的代表性;二是导向性原则:指标体系符合产业政策;三是可操作性原则:指标体系数据从现有统计指标中产生;四是综合系统性原则:各指标之间动态联系较密切,各组指标可以综合形成完整的指标体系;五是可比性原则:尽可能采取相对指标,便于各类企业进行对比,行业之间的对比则采取各指标的发展速度。

(2)黑龙江省中小企业自主创新能力评价指标体系(如表 2所示)。

表2 黑龙江省中小企业自主创新能力评价指标体系

其中:I1为研发人员占全体职工比重;I2为科技活动人员中科学家和工程师的比重;I3为机器设备原值中电子控制机器设备原值占有率;I4为企业科研固定资产原值与固定资产原值比率;I5为技术引进投资占总支出比率;I6为科技活动经费支出与产品销售收入比率;O1为每百名科技人员专利授权数;O2为每百名科技人员科技获奖数;O3为新产品销售收入占产品销售收入比率;O4为新产品出口额占产品销售收入比率;O5为万元技术引进投资新增企业增加值;O6为企业通过 ISO9000系列质量认证体系的产品频率。

2.黑龙江省中小企业自主创新能力评价方法选择

目前,比较常用的综合评价方法有层次分析法(AHP)、模糊综合评判法、灰色综合评价和数据包络分析(DEA)等。其中,AHP是把一个复杂问题表示为有序的递阶层次结构,并通过人们的主观判断对决策方案的优劣进行排序的一种方法,它能够统一处理决策中的定性与定量因素,实用、系统、简洁。但遇到因素众多、规模较大的问题时,AHP法很容易出现问题,而且 AHP法主要针对方案基本确定的决策问题,一般仅用于方案选优。模糊综合评判法是应用模糊关系合成的原理,从多个因素对被评价事物隶属等级状况进行综合评价的一种方法,是一种基于主观信息的综合评价方法,评价结果的可靠性和准确性依赖于合理选取因素、权重分配和综合评价的合成算子等,比较适用于对社会经济系统问题进行评价。灰色综合评价实质是利用各方案与最优方案之间关联度大小对评价对象进行比较、排序。它要求有样本数据,并且只能对评价对象的相对优劣做鉴别,并不反映绝对水平。DEA法是根据输入、输出数据对同类型部门、决策单元进行相对效率与效益方面的评价,它完全基于指标数据的客观信息来进行评价,剔除了人为因素带来的误差。通过DEA法进行评价,可以获得如下有用信息:设计出科学的效率评价指标体系、确定各决策单元的DEA有效性、为宏观决策提供参考、分析各决策单元的有效性对各输入输出指标的依赖程度、了解其在输入输出方面的优势和劣势。

综合考虑上述各种评价方法的特点及本研究的需要,本研究采用DEA法对黑龙江省中小企业自主创新能力做出综合评价。评价模型构建如下:

其中:A为效率评价指数(对应于表 2中的各项评价指标)。若模型存在最优解 A＊=1,则称决策为DEA有效,表明相应的各项输入输出都对其有效做出了不可忽视的贡献;Uj、Wi分别为对应于各项评价指标的输入输出指标权重;Ij、Oi为输入、输出指标;j、i为输入、输出指标的个数。

综上分析,本文得出以下结论:

第一,中小企业的成长对于一国经济的增长有重要作用。我国中小企业正在成为推动国民经济发展、缓解就业压力、保持社会稳定的基本力量,以及市场经济体制改革的推动者。近年来,以中小企业为主体的黑龙江省非公经济有了一定的发展,中小企业已经成为推动黑龙江经济发展的一支重要力量。但从质量上看,黑龙江省中小企业仍存在自身素质低下、传统行业多、竞争能力弱、可持续发展能力较差等问题,而上述问题也在一定程度上制约了中小企业的进一步发展。

第二,自主创新已经成为推动经济增长和企业发展的主要手段,自主创新的水平和能力在很大程度上影响着企业的实力和竞争力。同时自主创新作为企业资原结构有机化的核心动因,既是企业生存和发展的源动力,也是企业提高经济效益、实现集约经营的根本途径。自主创新活动在中小企业的生命周期中发挥着推陈出新的作用。

第三,自主创新是一个复杂的系统问题,需要运用多种指标来综合衡量企业的自主创新能力,自主创新过程中的任何一个环节都会影响到最终的创新结果。

第四,构建中小企业自主创新能力评价体系,对黑龙江省中小企业的自主创新能力进行测度分析,对于了解黑龙江省中小企业自主创新能力状况、自主创新能力发展水平,以及探讨其发展路径具有指导意义。

〔责任编辑:陈淑华〕

F22

A

1007-4937(2010)05-0039-04

2010-07-10

黑龙江省科学技术厅软科学计划资助项目(GC09D 215)

齐闯 (1975-),女,黑龙江哈尔滨人,讲师,博士研究生,从事企业管理研究;张长青 (1964-),男,黑龙江哈尔滨人,副教授,从事数量经济学研究。