溪洛渡大坝工程总进度计划调整费用索赔实例分析

刘敏

（中国水利水电第八工程局有限公司 长沙市 410007）

1 工程概述

溪洛渡水电站位于四川省雷波县与云南省永善县接壤的金沙江溪洛渡峡谷中，是金沙江下游梯级开发的第三级水电站，上接白鹤滩电站尾水，下与向家坝水库相连，由拦河大坝、泄洪建筑物、引水发电建筑物等组成。溪洛渡水电站拦河大坝采用混凝土抛物线双曲拱坝，坝身设有10个底孔、7个表孔和8个深孔，坝顶高程610.00 m，建基面最低高程为332.00m，最大坝高278.00m，坝顶拱冠厚度14.00m，坝底拱冠厚度60.00m。大坝混凝土浇筑量为634万m3，整个大坝工程划分为一个标段，由水电八局有限公司中标承建，合同工期为2007年3月1日至2014年6月30日，共87个月，其中大坝混凝土（含置换混凝土）浇筑时段为2008年9月1日至2013年6月12日；大坝工程调整进度计划工期为2009年3月27日至2013年5月22日。

2 施工过程

大坝工程于2007年4月26日正式开工，2007年11月8日实现了大江截流，2008年5月后3台缆机投入运行（注：共4台缆机，第1台缆机属其它标段，由其他承包人先期安装完成）、2008年6月围堰工程完建、2008年8月高线混凝土生产系统投产，2008年8月混凝土浇筑所需的配套及辅助设施全部建成。

然而在大坝基坑开挖施工过程中，由于建基面验收时发现开挖揭露的坝基地质条件较差，先后进行了4次较大建基面设计变更和左右岸坝基地质缺陷开挖处理方案调整，且基坑渗水量远远超出招标文件的参考值，导致基坑开挖无法连续均衡施工，直至2009年2月25日才完成大坝调整建基面开挖，3月27日开浇大坝混凝土，较合同工期相比，开浇时间滞后约7个月。

大坝混凝土开浇后，紧接着进行河床坝段固结灌浆，设计对大坝基础固结灌浆施工参数进行了多次优化，调整加密了固结灌浆孔，新增了锚筋桩施工，大大增加了河床坝段基础固结灌浆和基础处理工程量。另由于河床坝段基础地质条件差，固结灌浆施工工效低，现场处理仓面裂缝等占用了较长的直线工期，以及后期增加补强固结灌浆孔，以致于河床坝段固结灌浆工期延长，导致大坝混凝土浇筑施工进度滞后约4.5个月。截至2009年12月，大坝混凝土施工进度相对于合同工期滞后约11个半月。

2009年10月28日，业主召开了“溪洛渡大坝工程进度调整专题会”，明确了2013年蓄水发电目标不容改变，大坝工程总进度计划需全面调整。

3 合同索赔的依据

本项目索赔属于工程变更索赔中的费用索赔，是由于业主未按合同文件规定及时提供施工图、设计修改增加工程量和工程项目，以及地质情况与招标文件不一致，在保证工期不变的情况下，承包人需增加开支，对超出预算成本的开支要求费用补偿。本项目合同索赔的依据有三点：一是招标文件商务文件第7条所明确的“发包人的一般责任”：“及时提供图纸”和“提供已有的水文和地质勘探资料”“并对列入合同文件的水文和地质勘探资料负责”，属于发包人的责任。二是商务文件第39.1条关于“发包人的工期延误”的界定，“增加已有项目的工程量”和“由发包人责任引起的工期延误”，“承包人可要求发包人延长合同规定的工期。”三是商务文件第40.2条 “发包人要求提前工期”中明确了提前工期措施补偿费。因此，索赔依据充分，索赔事实成立。

4 索赔策略

水利水电枢纽工程是一项综合性的系统工程，涉及专业多、规模大、技术要求高、水文地质情况复杂、工期长，在工程合同实施过程中出现变更和索赔是难免的，其风险也是必然的和客观存在的。但是，不管监理还是业主，都不愿所管理的合同项目出现金额巨大的索赔项目，且索赔项目审理时限长，因此承包人在大坝标进度计划调整费用索赔上采用了以下策略：

（1）尽量减小申报的总金额，与进度计划调整有关的、但可以通过变更途径解决的费用，通过变更程序处理，如新增混凝土水平运输交通洞、新增混凝土生产系统、新增5#缆机安拆等均单独编制费用报告呈报监理工程师。

（2）为加快审理进度，总进度计划调整保障措施所有章节与投标施组章节相对应，便于审核人查阅及对比分析。

（3）费用索赔报告侧重于差异分析，通过差异分析来说明各项工程量的来源和费用的合理性。

5 费用的分类

相对于投标报价而言，进度计划调整费用索赔报告的编制难度更大，投标报价仅需根据投标施组、工程量清单、招标文件计量与支付条款来计算费用，而进度计划调整费用索赔则需将进度调整后所需的费用和投标报价中的费用，以及现场已经实施的费用进行比较，且无工程量清单及工程量，因此在编制的过程中必须思路清晰、考虑周全。溪洛渡大坝总进度计划调整费用索赔报告在编制前对费用构成进行分类，有效防止了遗漏费用项目，主要类别如下：

（1）发包人为保障工期提供的条件，包括：新增610 m混凝土水平运输交通洞；新增1台缆机；新增600m混凝土生产系统；新购混凝土水平运输侧卸汽车。

（2）承包人提供的保障工期措施：增加人员、增加设备、增加周转性材料、改变模板型式、增加临建设施投入。

发酵液体饲料的配料，不仅要平衡养分，还要十分关注最终成品的物理化学稳定性，兼顾营养性、乳化性和悬浮性等[13]。对于液体补充饲料商品，加拿大食品检验局动物健康生产部规定在干饲料标识基础上增加标识要求：①应有单位容积的重量，容积测定温度20℃。②如含有不能保持悬浮达60 d的原料，应在标识上注明“用本制品配制或饲喂时必须搅动”。③应注明：“本制品的黏度随温度升高而下降”。④液体原料和最终产品的所有加工、运输、贮存设备都必须是耐腐蚀的。

（3）因进度计划调整而变化的项目：混凝土预冷，混凝土通水冷却。

（4）保障工期激励措施。

（5）其它费用项目：混凝土水平运输、垂直运输、混凝土浇筑降效增加费用；贷款利息等。

6 索赔费用的编制

大坝工程进度计划调整涉及到的项目有混凝土工程、帷幕灌浆工程、金属结构安装工程、以及监测工程，各项目计算思路及方法统一，本文以混凝土工程为例介绍各项费用的编制方法。

6.1 人工费用的编制

大坝工程合同工程量没有增加，仅对施工工期进行了压缩，为了确保工程蓄水发电目标的实现，承包人必须增加人员的投入，在尊重大坝标合同的基础上，不对合同单价进行调整，仅计算计划调整时段内关键线路上工程项目增加的人工费用。进度计划调整后，各工程项目增加的月强度可以通过两种方式来解决：一是在现有人员的基础上通过延长工作时间来实现，如将8小时工作制改为12小时、双休日及节假日加班，延长工作时间后仍不能完成的那部分工程量，则通过增加人员来完成；一是维持现有人员的工作强度、工作时间不变，直接通过增加人员来实现。前者可减少人员进退场费、房屋租用费、人员保险费，但只适用于施工时间较短的项目，长期采用此方法，员工工作强度大，身心疲惫，安全、质量不能保证，所以人工费用采用增加人员的方式来编制。

（1）与岗位配置有关的人工费用的计算。这一部分人员与产量无线性关系，只与岗位设置有关，如缆机的操作人员、混凝土生产系统的运行人员、混凝土侧卸车的驾驶人员，为确保设备或系统的正常运行必须按照安全操作规程来配置人员，这一部分人员的人工费用，按企业人均工资及企业所承担的社保费率乘以人数和月数计算费用。

（2）与工程量有关的人工费用的计算。混凝土浇筑人员、模板安拆人员、金属结构安装人员、帷幕灌浆人员等与当月增加的月强度有关，强度大则所需要的人员多，这一部分人员所需增加的人工费用，采用投标单价分析表中数据来计算，即某项目增加的人工费用=[企业人均小时工资×（1+企业承担的社保费率）×(单价分析表中人工工时数量+单价分析表中设备台时中的人工工时数量)-单价分析表中人工费-单价分析表中设备台时中的人工费]÷分析单位×进度调整时间段内某项目增加工程量，因单价分析表中的人工消耗是完成此项工作 “必须消耗时间”，未考虑职工学习、培训、探亲、休假、病假等期间应增加的人数，故在上述公式计算结果上再乘以30÷21.75和 1.1的系数，30÷21.75是职工双体、节假日期间应增加的人员系数，1.1是未以人工形式出现在单价分析表的人员，如材料采购、供应、保管部门工作人员、设备维修人员等，按定额人工工时上调1.1的系数。

6.2 材料费

进度计划调整增加的材料费主要有两类，一类是周转性材料，如模板、排架等；另一类是为加快进度对原合同材料进行修改，如为了加快混凝土的备仓速度，溪洛渡大坝导流底孔上游面悬臂模板由钢模板改为混凝土预制模板。材料费的计算需区别对待，仅增加材料的数量，则只需计算材料购置费；如对材料的型式作了改变，则需按现在方案计算材料购置、安置、拆除费用后扣减合同内的材料费用。

6.3 机械费

6.4 混凝土水平垂直运输及浇筑降效费

大坝混凝土垂直运输投标方案为同层4台缆机联合作业，新增第5台缆机布置于现有4台缆机同层下游侧，增加1台缆机后，缆机间距减小，单台缆机垂直坝轴线运行范围减少，缆机总体运行效率下降，因此承包人根据经验数据提出0.95的联合作业系统。因缆机是影响整个混凝土浇筑强度的关健环节，故受缆机联合作业降效的影响，混凝土水平垂直运输、混凝土浇筑均产生5%的降效。降效影响按投标单价分析表中人工、机械数量乘以5%的系数来计算费用。

6.5 一般项目费用

因进度计划调整而增加的一般项目包括:人员设备进退场费、房屋租赁费、办公及生活房建费、基坑经常性排水费、大坝临时水平、垂直交通、现场临时设施等，这类费用的计算方法与平时投标报价无异，但是因项目多、种类杂，且需要对现已实施项目的工程量进行清理，如果在投标的项目细项不够清晰，工程量的清理难度较大，该部位的费用编制重点是要分析清楚工程量。

6.6 管理费

参照大坝标招标文件商务文件51.6“索赔补偿的费用和计算标准”，管理费按人员窝工费的14%计取。承包人按增加人工费用的14%进行计算。

6.7 财务费用

因进度计划调整增加了人员、材料、设备的投入，需要大量资金。财务费用按银行两年期贷款利率来计算，以新购设备和新购材料的购置费为计算基数，若在费用索赔谈判过程中业主提供预付款，则该项费用不应再计取。

6.8 酬 金

招标文件一般均对“承包人的工期延误”有明确的约定，凡因承包人的失误或违约责任引起的工期延误，完工日期不予顺延，发包人也不支付任何额外费用。若因此使完工日期拖后，承包人应支付逾期完工违约金。溪洛渡大坝工程招标文件规定的逾期完工违约金为10万元/天，因此承包人按此标准和进度调整后工期提前的天数来计算酬金。

7 几点体会

（1）进度计划调整费用索赔文件编制难度大，涉及到多个专业，需要各方面团结协作。

（2）进度调整属费用索赔，监理及业主对各项费用逐一审核，审核涉及计算思路、计算方法、支撑依据、以及费用文件编制完成后的后续工作繁重。

（3）费用索赔一般涉及金额较大，审核时间较长，过程可能会多次反复，需要编制者有较大的耐心。

（4）与投标报价不同，费用索赔最终结算金额一般情况下与申请金额相差较大，业主、监理工程师拥有较大的调整空间，因此要求资料必须扎实。

8 结语

索赔是承包人在水电工程项目实施过程中综合利用合同、法律、工程技术等知识，维护自身经济利益的重要方式。通过索赔，可以调节合同双方的责任、权力和利益，使合同在内外条件变化的情况下仍符合平等互利、等价有偿的原则。因此，承包人要成功进行索赔，应做好以下几个方面的工作：

（1）承包人必须组织专门人员从事索赔工作，平时要深入现场，熟悉工程，以便随时发现索赔机会。

（2）制定索赔的管理制度，明确各部门、各专业在索赔工作中的职责，分工协作。

（3）索赔文件的编制要逻辑清晰，组织严密，有理有据。

（4）加强与业主、监理工程师的沟通，并使他们理解，接受承包人的合理索赔最终会使承包人更好地服务于工程。