基于模糊方法的企业技术创新能力评价

刘圣兰，孙良，李梅

基于模糊方法的企业技术创新能力评价

刘圣兰，孙良，李梅

在市场竞争日益激烈的今天，企业技术创新能力的强弱已经成为决定企业生存和发展的关键要素。技术创新是一个周期性的技术经济过程，评价指标体系不仅要全面、科学、客观地反映其投入产出的经济效益、社会效益，而且指标体系的建立应注意技术创新的成长性应与企业经营发展战略一致。本文通过对企业技术创新能力包含的主要因素的分析，阐述了建立企业技术创新能力评价指标体系的基本原则、基本结构框架及其评价方法。

技术创新；指标体系；模糊综合评价

一、引言

随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，技术创新能力已经成为影响企业生存发展的关键要素。科学、规范、定量地评价企业的技术创新能力，将有利于于企业在激烈的市场竞争中对自身的技术创新实力进行准确地定位，采取合理而有效的技术创新战略，提高自身的核心竞争力，从而获得最大的经济效益和社会效益。

Bargeman、Maidigue认为，企业的技术创新能力是指支撑企业技术创新战略的一系列的综合特征，它包括可利用的资源及其分配情况、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、战略管理能力等［1］。Ba rton认为，企业技术创新能力的核心是技术系统、掌握专业知识的人、管理系统以及企业的核心价值观［2］。Elson认为，企业的技术创新能力是指企业为满足市场需要而开发新产品，从而激发创新的总体能力［3］。迄今为止，关于企业技术创新能力的研究大多停留在理论分析的层面上，缺乏定量的实证分析研究。

如何科学、规范、定量地综合评价企业的技术创新能力，对于企业成功地进行技术创新、建立和保持竞争优势，显然具有十分重要的理论价值和实践意义。本文初步探讨了企业技术创新能力评价的一般程序，以期使企业技术创新能力的评价更加定量化，规范化和科学化。同时，也试图进一步阐明应用模糊综合评价方法进行企业技术创新能力评价，解决实际问题的一般过程。

二、构建企业技术创新能力指标体系的基本原则

为了确保技术创新能力评价结果能够科学、全面地反映企业的技术创新状况，在构建企业技术创新评价指标体系时，应充分根据以下五个方面的原则：

第一，完备性原则。技术创新是一个社会经济现象，是一项复杂的科学技术，一个指标体系也许很难覆盖到企业技术创新所涉及的方方面面，但建立这一指标体系时应尽可能涵盖到技术创新所涉及的主要方面和主要内容。

第二，全面性原则。企业技术创新能力的评价应包含对企业技术创新系统的结构、功能和效益的全面评价。在一定程度上来说，技术创新系统的功能、效益能够反映出技术创新系统的结构状态，企业技术创新产生的效益应该是技术效益、经济效益和社会效益的综合体现。企业技术创新的发展应该与经济、社会的持续、稳定、和谐发展相一致。

第三，可比性原则。建立的企业技术创新能力指标体系应该能够适用于评价多个不同企业的技术创新能力状况。因而在进行企业技术创新能力指标体系设计时，必须充分考虑到不同企业之间统计指标的差异性，在选择具体的评价指标时，应该选择不同企业所共有的指标涵义，并且保证其统计口径和范围尽量一致，从而保证指标具有可比性。

第四，定性分析与定量研究相结合的原则。企业技术创新能力的评价就是对企业技术创新系统的结构、功能和效益进行的综合评价。在对企业技术创新能力进行评价时，应采用定性分析和定量研究相结合的方法，先对全部的评价指标进行定性分析，然后将评价指标全部量化处理，从而确保评价结果科学合理。

第五，实践原则。指标体系的可操作性和指标的可衡量性是建立企业技术创新评价指标体系的基本原则。如果建立的指标体系不能用于实证分析或者其评价指标很难衡量或量化，那么这一指标体系的建立将缺乏实际意义。因此，设计的技术创新能力评价指标要在综合地反映各个不同企业技术创新能力发展状况的基础之上，尽量选取具有共性的指标，同时要力求数据的可获得性和可衡量性。对于定量的指标，应该能够直接量化，对于定性德指标，应该能够通过间接赋值量化。

三、企业技术创新能力指标体系的设计

（一）企业技术创新能力的主要因素分析

1.企业技术创新投入能力。技术创新投入能力这一指标主要考评企业在技术创新方面的投入程度，重点考评企业技术创新投入的研究人员比重、投入的经费、生产设备装备水平、信息收集能力、技术引进强度以及科研开发机构的建设状况等方面。企业在人力资源和物质资源方面的投入程度将直接影响到企业的技术创新战略能否正常运行。人力资源和物质资源是企业技术创新的基础条件，它直接决定了企业技术创新的速度、规模、实际效果和研发实力。其中，人力资源的投入是企业进行技术创新的主体力量，是推动企业技术创新战略运行的主观动力；经费投入及设备支持是企业进行技术创新的物质保障，是推动企业技术创新战略运行的客观动力；信息资源是激发企业进行技术创新的外部动因，是推动企业技术创新战略的智力保障。企业现有的生产设备及生产技术水平决定了企业技术创新战略运行的质量，它们将直接影响到企业能否将科研开发成果顺利地投入生产，实现产业化经营，获取最大的经济效益。

2.企业研究开发 (R&D)能力。企业研究开发(R&D)能力主要是指企业利用领先的技术、先进的信息资源和现有的科研成果开发新产品的能力。企业研究开发能力是决定企业科学技术水平的关键性因素。企业研究开发的类型主要包括了基础型研究、应用型研究和实验开发三个方面。企业研发实力是企业技术创新本质实力的体现，企业只有通过科学研究，才能激发新的思想，获得领先的技术，开发出新的工艺和产品。企业的研究开发实力是企业技术创新战略顺利进行的重要影响因素，是提升企业核心竞争力的源泉，是企业实现经济效益的根本。

增强企业的研究开发能力不仅有利于企业开发新产品，扩大市场占有率，还有利于企业提升核心竞争力，实现差异化经营。在我国，目前的研究开发活动主要不是在企业内部进行，而是在科研院所和高校进行，从而导致了科研成果与企业的实际生产经营相脱节，造成了虽然科学研究的收获多并且科研成果先进，但企业开发的新产品少并且现有产品落后的状况。结果是，企业对引进的先进技术无法消化吸收，企业自主研发实力薄弱，能开发的新产品很少，企业缺乏活力和市场竞争力。因此，要推动企业的技术创新就必须大幅度地增加企业在科研开发方面的投入，增强企业的研究开发实力，使企业成为研发主体。

3.技术创新实现能力（效益）。企业的技术创新实现能力，不单是体现在企业开发新产品的实力方面，更重要的是体现在企业不仅要将研发的新产品生产出来，而且要将新产品批量生产、投入市场、并占有一定市场份额，从而实现企业经济效益。技术创新实现能力这一指标主要是从企业新产品的产值率、创新产品利税占全部利税的比率、企业新产品销售率、全体员工劳动生产率和技术创新对企业经济增长的贡献率等方面来进行测评。

（二）企业技术创新能力评价指标体系的分析与设计

在设计企业技术创新能力评价指标体系时，可以根据前文对企业技术创新能力的三个方面的主要因素分析，将企业技术创新的投入能力、研究开发能力、技术创新实现能力作为评价指标体系的一级指标，构成评价体系的准则层；而每一个准则层下面又包含若干个二级指标，这些二级指标就构成了评价体系的指标层，最终形成如下图1所示的企业技术创新能力评价指标体系［4-6］。

图1 企业技术创新能力评价指标体系

四、企业技术创新能力的模糊综合评价

如上图所示，在建立的企业技术创新能力评价指标体系中，既包含了定量的指标，又包含了定性的指标，考虑到定性的指标难以量化的特点，在应用这一指标体系对企业进行评价时采用量化—半量化相结合的模糊综合评价方法。根据企业技术创新能力的评价指标体以及模糊综合评价方法，建立的评价模型如下：

设准则层指标集B=［B1,B2,B3］；指标层的指标集B1=［B11，B12,…，B15］，B2=［B21，B22,…，B27］，B3=［B31，B32,B35］；评语集 F=［F1,F2,F3,F4,F5］=［高，较高，中等，较低，低］。

首先，对技术创新投入能力B1的各项指标进行单因素评价。

选取专家(主要是高校、科研机构的教授和学者、企业的负责人等)组成评价小组，一般评价小组人数在10人左右，对各因素项的评价结果如表1所示：

表1 各因素项评价表

其中fij(i=1,2,...,5;j=1,2,...,5)表示评价小组对Bij进行评价,其中有fij人认为该项可定为Fi等级。

然后，通过模糊变换，得出B1的综合模糊评价结果：

在运用综合模糊评价方法进行分析评价的时侯，应根据实际情况来选择相应的算子。因为加权平均算子对所有的因素项能根据其权重均衡兼顾，非常适用于求整体指标，所以，在此宜选用加权平均算子，即M(·,⊕)，，a⊕b=min{1,a+b}。 将 M(·,⊕)代入上面的公式即可得到 a11=r11·b11⊕r12·b12⊕…⊕r15·b15，同理可以得出a11,a12,al3,al4,a15，则技术创新投入能力B1的评价结果为 A1=［a11,a12,a13,a14,a15］。

最后，类似地，分别对B2和B3进行模糊评价可得评价结果为 A2=［a21,a22,a23,a24,a25］，A3=［a31,a32,a33,a34,a35］，与 A1组成矩阵 I=［A1,A2,A3］T，然后，采用随机调查法或层次分析法根据各因素项的重要性进行排序，分配出权重，得出B1,B2,B3的权重分别为rl,r2,r3，记为R=［r1,r2,r3］，设 A=R·I，则

五、结语

近年来，随着知识经济的飞速发展，对企业技术创新能力进行科学而准确的评价一直是学术界关注的热点问题。由于企业技术创新能力涉及的因素比较多，而且各影响因素之间的关系比较复杂，难以作出精确的定量分析，其评价体系多依赖于专家们的定性分析和逻辑判断，因而不能客观科学地反映企业的具体状况。目前，模糊综合评价方法和层次分析法无论是在方法方面还是在应用领域方面都取得了很大的进步，本文在评价企业技术创新能力的过程中采用了通过模糊综合评价方法建立的评价模型，通过对指标体系和专家评价中定量指标的有效控制，在一定程度上避免了数据主观性太强的不足，为企业技术创新能力的科学测量和发展提供科学的理论依据。

[1]Bargeman,R.A.&Maidigue,M.A,&Wheelwright,S.C.Strategic Management of Technology and Innovation[N].New York:John Wiley.1995.

[2]D.L.Barton.Core Capability&core Rigidities:A Paradox in Managing New Product Development[J].Strategic Management,Jan.13,1992.

[3]Elson Szeto.Innovation capacity:working towards a mechanism for improving innovation within an inter-organizational network[J].2000,Vol.12,Iss.2;149.

[4]陈红广.东北老工业基地国有企业技术创新能力评价[D].东北林业大学.

[5]杜纲，姚长佳，王义兴.企业能力的关键维度及其指标体系[J]数量经济技术经济研究，2001（1）.

[6]吴秉坚.模糊数学及经济分析[M].北京:中国标准出版社，1994.

F272.1

A

1673-1999（2011）06-0093-03

刘圣兰（1983-），女，湖北枝江人，硕士，马鞍山师范高等专科学校（安徽马鞍山243041）助教，研究方向为市场营销、企业战略管理；孙良（1961-），男，马鞍山师范高等专科学校教授，研究方向为经济金融。

2011-01-05