浅谈工程变更与索赔管理

钟勇华

摘要：建设项目中工程变更与索赔管理是合同管理的重要环节，对工程变更和索赔的成功管理直接影响工程项目的工期和成本控制。

关键词：合同管理工程变更索赔

中图分类号：F715.4文献标识码：A文章编号：

引言

建设项目中工程变更与索赔管理是合同管理的重要环节，对工程变更和索赔的成功管理直接影响工程项目的工期和成本控制。下面结合二广高速公路怀集至三水段项目建设实际情况，简述工程变更与索赔管理。

1、项目概况

二广高速公路怀集至三水段工程全长116.947公里，起于怀集横洞，向东南沿线经怀集县、广宁县、四会市，止于佛山市三水区，并与广三高速相连，全线按六车道时速80-100公里设计，项目总投资84.585亿元。本项目由肇庆市公路发展总公司、广东省路桥建设发展有限公司和广东华锐投资有限公司三方共同投资建设，2005年11月成立项目法人肇庆市广贺高速公路有限公司。先行工程于2005年12月开工，2010年12月建成通车。

2、含义

工程变更是指因施工条件改变、业主要求、监理工程师指令或设计原因使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。

工程索赔是指在工程承包合同履约中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。

3、分类

二广高速公路怀集至三水段项目工程变更分A、B、C、D、E五类。

A类变更：重大变更，超过初步设计批准概算的，报交通部审批；

B类变更：较大变更，超过施工图设计批准预算或单项工程费用变化超过500万元的，报交通厅审批；

C类变更：一般变更，变更增减金额在100-500万元（含100万元）的，报肇庆市交通局审批；

D类变更：一般变更，变更增减金额在10-100万元（含10万元）的，由项目公司审批；

E类变更：一般变更，变更增减金额在10万元以内的，由项目公司联席会审批。

根据索赔的目标或要求，工程索赔主要分工期索赔和费用索赔。

工期索赔主要是由于非承包人的原因而导致施工进程的延误，承包人要求批准延长施工合同工期。

费用索赔的目的就是要求进行经济补偿，当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。

4、资料收集

工程变更申报资料：工程变更审批单、变更工程审批意见单、工程变更现场变更会议（会谈）记录、变更联席会会议纪要（二广高速公路怀集至三水段项目通过变更联席会确定变更方案）、变更方案、变更费用估算表、变更单价预算资料、变更增减工程量清单计算表、原图纸、变更图纸（均需由设计单位出图或设计单位签认，图纸需明确工程数量）、有关施工质检资料等。

工程索赔资料：有关工程来往文件、会议纪要、施工组织设计、施工进度计划、施工日志、工程师工作指令和签证、工程照片、气象报告和实际天气情况记录、材料采购及人工工资单据、工程相关财务报表、上级有关影响工程造价和工期的政策、合同文件（招投标文件、施工承包合同、设计图纸、变更图纸）等。

5、处理方法

5.1变更处理方法

业主发出正规的变更指令时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。

工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证各个环节均符合合同要求。在出现合同争议时，能做到“依据充分、过程清晰、手续完善、资料齐全、造价合理”。

5.2索赔处理方法

费用增加和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔方必须有足够的证据、相应的文件、确定增加费用和延长工期的数量及原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对施工工期、费用的影响。

合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，发生索赔事件时，一定要及时地提交有关报告，如果没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致索赔失败。因此，必须深刻意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。

6、处理原则

6.1预防为主的原则

任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困难，对于业主和承包商双方来说都是不利的，因此，应努力从预防索赔发生着手，洞察工程实施中可能导致索赔的起因，防止或减少索赔事件的出现。

6.2必须以合同为依据

遇到索赔事件时，处理索赔事件各方均应站在客观公正的立场，审查索赔要求的正当性。必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。

6.3公平合理原则

处理索赔时，应恪守职业道德，以事实为依据，以合同为准绳，做出公正的决定。合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。

6.4协商原则

在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取各方意见，积极主动进行协商沟通，力求取得一致同意的结果。这样做不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。

6.5及时、合理地处理索赔

索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对单项索赔进行处理。一般情况下,不宜采用所谓“一揽子索赔”的处理方式。

7、存在的误区

索赔对施工单位来说是有利的，故很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

7.1 当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

7.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

7.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

7.4 只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。

8、结语

总之，没有工程变更和索赔的工程是没有的，如果工程变更和索赔得到及时解决，它对工程建设各方以及建设项目工期、成本控制都是非常有益的。在工程项目建设中，工程变更与索赔管理各相关方的关系错综复杂，实际上就是利益博弈。在这种条件下，必须发挥有理、有利、有节的管理艺术，必须理论优先，法治导向，理解合同，活用契约，甲乙维护，监理主导，知可而为，持续改进，不留后患，寻求突破，争取多赢。

参考文献

[1]汪小金.建筑施工合同索赔管理.中国建材工业出版社.1994.

[2]张尔烈.国际工程管理[M].北京.中国建筑工业出版社.1998．

[3]成虎.建设工程施工合同管理与索赔.东南大学出版社.2000.