工程建设项目变更与索赔管理探析

谢春华

摘要：文章分析了工程施工变更与索赔管理的重要内容。说明了应正确看待工程项目变更索赔，采取正确的措施，通过施工索赔保证工程项目施工有序进行。

关键词：工程建设；变更；索赔；管理

随着我国建设制度的不断完善，计划经济转化成市场经济。建设项目施工过程中，不可避免的工程变更与索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的建筑企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润，如何面对变更与索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。

1 变更与索赔管理是造价风险管理的重要内容

1.1 工程变更的分类

工程变更包括变更工程量、变更工程项目、变更工程进度计划、变更工程施工条件等。如果按照变更的起因划分其变更的种类非常多，如：变更发包人的指令；设计错误导致设计图纸必须修改；工程环境的变化；新的技术和知识的产生，必须对原设计进行改变、实施计划或方案；法律、法规或者政府对建设项目有了新的要求等等。

1.2 工程造价中造成变更的原因

在工程实施过程中，建设项目中工程的变更和索赔根本不能完全规避，变更与索赔的管理在风险管理中属于重要的内容，对变更与索赔的成功管理等直接有利工程建设项目工期与最后是工程成本。这些条件不断变化，这些变化对承包商有利，有些对承包商不利，这就可能引起合同双方的意见分歧，导致变更或者索赔的事件发生。

（1）工程造价管理中应加强全过程监控

现在市场经济体制下的市场竞争日渐激烈，市场交易中恶意竞争仍十分严重，违反规律办事，盲目压低造价、缩短工期、不按质量论价、垫资施工、拖欠工程价款现象相当常见，造成许多工程建设项目施工质量差、工期延期、超出概预算、效益低下、浪费人等现象。投资商只希望以低价招标，然而往往忽视了应该严格审查投标单位或材料供应商的资质，以致出现转包行为，承包方往往会以“低价中标，索赔盈利”的方式竞标来承揽工程，靠合同中出现的漏洞和业主或监理的监控不力来“赚钱”，造成了工程造价管理的被动局面。

（2）设计修改与变更

设计周期缩短在设计市场中是普遍存在的现象，缩短了设计的周期使可行性研究与初步设计不能达到国家的设计发展和要求。工程量可确定性在设计文件中比较差，给很多的设计建设单位增加了投资建设的缺口，浪费资金给投资的估算工作加大了很多难度。如设计人员人为了变更设计，将标准提高的情况屡屡可见；而由于设计时的精度、深度不足，等到施工时频频出变更的设计的很多。工程设计比较容易收到地质勘察资料、设计技术规范、设计规范标准以及建筑材料等客观条件的影响。又或者在预算中没有考虑现场签证的问题，现场签证属于施工中的产物，原因的产生种类繁多。其中包括:基坑排水、不可预见的地下障碍物拆除及恢复、土方坍塌、施工条件变化、文物、自然灾害等。若客观条件发生了改变建筑的设计也要相应发生变化，便于适应建设的需要，概算预算没有这样的预见性导致最后结果使结算超过概预算。

（3）预算工程量误差的计算问题

工程量计算属于工程设计中重要的组成部分，工程量计算是否准确取决于施工图纸是不是全面、清晰。但是在水利工程建设中由于前期准备的不充分不全面、地质的勘察不清楚不明确，在施工过程中很容易出现很多设计之外出现的情况，再有在施工中由于变更的比较多，设计的深度根本达不到应有的水准，在现场签证中增加了喝多不必要的变更直接影响工程的施工进度与计算工程量的准确性，又由于在施工的设计方案中的不合理这样也可能导致施工的准确性影响工程凉的计算。

2 工程变更的有效控制

（1）改革工程计价方式，实行工程量计价清单

工程量清单的计价方法是发包方和招标单位依据统一的工程量清单项目设定规则编制工程量清单，投标人根据企业自身水平填报综合单价，它既能体现企业的整体实力，还满足了公平竞争的需要，更有利于获得最合理的工程造价、便于控制投资。工程量清单计价，为投标者提供了一个公平竞争投标的平台（也是评标的基础），同时也是施工中支付工程进度价款的依据。此外，当发生工程变更时，工程量清单计价也为合同价格调整或索赔提供了重要的参考标准。

（2）提高施工图编制质量，力求工程计量的准确

工程预算根据工程图作为依据，工程结算属于整个工程设计、施工之后的工程最后价值的反映并且他决定了工程的造价最终是多少。为了提高工程的结算与预算编制的质量在编制的过程中要做到全面性、具体性、系统性、准确性、一目了然性等，这些都是施工建筑单位与业主最关注的事情。完成预算工作后，要对预算的结果进行有必要的校审工作，这样做可以有效避免重算、多算、漏算等，有效提高了预算的准确性。

（3）施工过程资料收集和签证

在施工的时候要做好施工的日志、技术资料等收集编写

工作，以及及时办理技术核定、设计及工程量多少等变更签证手续。业主与监理单位出现下面的现象要多加注意”临时通知、会议研究、口头交待、往来联络单等这些现象我们必须根据收集的材料整理成有效的文字资料；甲方指定或同意的材料，由于预算价（或投标价）低于实际价格，按工程中的规定进行补差或采取无预算价格的新材料，或规格改变的材料、档次质量不同的材料导致价格变化较大等情况，根据相应的规定及时办理签证手续；采用新工艺技术与新型材料进行施工由于没有对应预算定额的计价方式，在施工中必须对有关施工数据进行有效收集，将增加的预算添加到补充预算定额中，经过有关部门和业主的同意将这部分预算列入结算中作为工程结算的依据。业主或监理单位导致的工程停返工、增加工程量、窝工等情况这部分责任由业主或监理单位承担，施工方要求顺延工期提出索赔方案。因自然因素、不可预见因素等特殊情导致施工的难度增加，增加材料损耗，不可预见导致工期延长可以提出索赔情况。

3 工程变更处理

（1）如果出现了必须变更的情况，应当尽快变更。如果变更不可避免，不论是停止施工等待变更指令，还是继续施工，无疑都会增加损失。

（2）如果业主在发布正规变更指令时索赔则容易处理，若业主以口头或暗示方式下达变更指令时，在规定的时间内施工单位应提交书面联络单暗示指令进行确认。

（3）在工程变更的过程中要严格按照工程程序审批的规定，变更过程中必须是监理或施工单位对工程提出变更要求的，审查工程变更由业主和设计单位核定和批准再由设计部门编制工程变更的文件变更指令必须由监理工程师下达。

4 索赔应正确看待

在履行工程承包合同的索赔中，当事人在不完全或不履行合同义务在对方承担责任或发生责任上错误的时候责任由对方承担，如果造成严重的经济损失的情况下要做相应的补偿给对方。我们必须正确处理索赔和对待索赔该承担的责任。__因此正确的看待索赔是要根据索赔的类型不同对事件进行索赔的，在根据不同的索赔出现的情况和内容，采取有效的可行的处理方式和正确方法并且妥善处理各项索赔案件。

4.1 工程索赔的有效管理

目前招投标工程中价格若是以固定总价合同签订下来，施工单位在施工中对因由设计变更、超合同范围造成的工作量增加、不可预见费、不可抗力以及业主的违约等非自身因素造成的损失，则需要通过索赔的方式来维护自己的利益。

（1）增强索赔意识，正确看待工程索赔。索赔是法律和合同赋予的正当权利，应当增强索赔意识，重视索赔、善于索赔，建立健全索赔管理机制。工程索赔是以合同为基础的，需要索赔负责人能够对合同的基本条款及涉及的内容有深入的了解，并认真仔细地寻找和发现可以索赔的机会。索赔事件发生以后，对应不同的原因引起的索赔，需要针对具体问题认真分析、具体对待。

（2）依据索赔程序进行索赔。一旦索赔事件发生，施工单位首先要做的事就是根据规定的时间，向业主递交索赔意向通知。同时必须在规定的时间，阶段性的把准备好索赔文件和资料及时上报业主，如果超出时限，业主有权拒绝施工单位的索赔要求。所以，施工单位必须认识到及时准确的通知业主单位，合理的资料证明对索赔成功与否起着关键的作用。

（3）索赔必须要有理有据。工程索赔必须以合同为依据，首要条件是必须有正当的索赔理由。因此，要注意在施工过程中收集和整理与索赔有关的资料，比如：招标文件、施工合同及补充协议、会议纪要、施工组织设计、变更通知、工程量签证、现场施工情况记录、施工日志等其他与工程施工有关的资料。及时记录可能发生或已经发生的事件对施工工期费用的影响，只有索赔时以事实和数据为依据，才能保证索赔工作的正常进行。

5 结语

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献

[1] 薛丹;刘瑞丽;黄国庆;;浅谈工程施工企业的索赔管理[A];河南省建筑业行业优秀论文集(2008)[C];2008年

[2] 张风先;;工程变更索赔的风险管理[A];公路交通与建设论坛（2009）[C];2010年

注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。