浅谈施工单位的变更与索赔

中图分类号：TU721

摘要：随着我国高速公路、铁路客运专线、地铁等项目快速发展，大部分项目刚立项，招标人就根据一阶段初步设计图进行招投标工作，而初步设计图往往与二阶段施工图存在很大差异，导致施工中存在大量变更及索赔工作，本文结合我公司参与多条高速公路建设施工，从纵横两个方面谈谈变更与索赔工作。

关键词：施工单位变更 索赔

建筑行业竞标的白热化导致施工单位大部分利润的流失，从而迫使施工单位通过不平衡报价，为后续施工变更、索赔打下基础，争取一定的利润空间。而施工单位在施工过程中应注意及加强变更、索赔工作与相关业务之间的延续性，重点重视过程控制变更与索赔的第一手原始资料的整理和搜集，结合我公司在变更、索赔工作中应加强注重“一纵、一横”两条线的共同作用，从两大方面介绍变更与索赔工作。

一．一纵，主要包括变更、索赔工作的“前期策划、中期实施、后期整改”几方面。（即：投标策划、施工策划、过程实施及后期分析整理）

1、投标策划由经营开发部门负责，在施工、计合等部门配合下共同完成。其着重点应在施工现场调查、图纸工程数量分析、预计变更要点及预测项目盈亏方面。很多项目中标后成本部门出具的成本分析数据与经营开发部门投标阶段测算成本数据存在很大差异，从而造成公司领导决策困难。其主要原因是纵线发生断层，参与人员的不同工作性质所决定的。经营开发人员长期从事经营工作，虽从总体、系统理论上水平较高；但因长期脱离现场而缺少了市场的变化性认识。往往常看到事物的普遍性，而忽视了事物的独特性。而计合、工程管理人员丰富的施工和管理经验恰恰弥补了经营人员的编标经验思想。因此，可以规避投标策划风险。如我公司“光山项目部”投标策划失误就是一个很好的实例。光山项目投标报价时借土填方为23元/m3，预测分包单价为12元/m3，总方量共计100万m3。单此项工程预计产生毛利润约1000万元。但由于在施工调查中没有考虑到当地土质的特点，同时也没有与相关施工、计合部门沟通，从而造成了在实际施工中借土填方根本无法实施的情况发生（因本土多为膨胀土）。而据此项目不足30km外的“叶信项目”就因为土质原因，而发生了土方施工的全面变更。原借土填方全面变更为改良土及远运山皮土。单价33元/m3，而成本却增加到29元/m3，从而造成项目利润的大量流失。

2、加强标前策划，结合现场进行变更索赔工作的总体部署。

标前策划是投标策划的延续，也是对投标策划的进一步推进、发展。同时，也是对投标策划进一步修正。因此，做好标前策划无论在施工组织安排方面、项目责任成本预测方面及变更索赔的总体部署方面，都有着十分重要的作用。

其中十分重要的一点，就是预测变更、调差索赔方案。首先应在认真研究招投标文件、施工图纸及对施工现场详细调查的基础上，研究分析有利于施工或增加效益的变更点。我们主要总结为以下三方面：①有利于增加项目效益（或减少亏损）；②有利于加快进度，缩短工期；③有利于提高工程质量及企业社会声誉等。

要做好施工策划，重点是根据合同条款，找出有利于的合同条款，同时找出在合同合条款中可能存在的风险。其次为树立超前意识，根据项目实际情况，结合施工图纸、试验资料、现场地形地貌及以往类似工程的施工经验，预测施工中可能发生的变更设计，做到心中有数，变更重点明确，方案可行，且有一定的利润空间。如：信泌项目与以上介绍的光山项目、叶信项目同属信阳地区，开工时间又较以上两项目晚。因此，在投标策划、施工策划时，我公司总结了以上两项目的经验与教训。做好了变更的前期准备工作。其一，在报价时通过不平衡报价，压低了利用土填方的单价（后虽业主进行了报价调整，但没有产生较大的影响），同时在总报价不变的前提下调整构造物单价。其二，在项目前期施工策划中，明确了试验室土方试验的操作方法。后经业主同意，原挖方（利用填方）全部变更为外弃方；同时增加了同数量的借土填方。从而使本项目的建安产值由原9000万元增加到14500万元，项目利润率也由原预计的5%提高到8%。

3、提高施工过程中的变更意识，及时吸取教训、总结经验，使变更索赔得以实现。在实际工作中我们也发现，通过投标策划、施工策划对变更预测的准确率并不很高，由于实际环境及外部条件的变更，甚至有此变更预测还可能产生负面的作用。因此，项目在施工中，要不断的对以往预计加以修正，不可盲目按公司策划进行。如：我公司的渭河特大桥项目是一座大桥，主跨跨渭河，在前期策划时公司主要考虑到业主招标时对跨河基础钻孔桩采用φ1.5米摩擦桩承载力的不足加以重视，提出了变更钻孔桩桩径的技术方案，后在实际施工中与业主沟通，达成了将水中φ1.5钻孔桩变为φ1.8钻孔桩的方案，增加了部分收益。但同时业主也考虑到渭河排洪不足，提出了将原设计5跨30m箱梁变更为3跨50mT梁主变更方案。由于此方案的实施，增加了墩柱、T梁模板等定型钢模板，致使该项亏损多。后经分析，提出了架梁方案和模板费用变更所引起的费用增加索赔。因投标时所提供的架桥机为30m箱梁。而变更为50T梁后起重吨位增加，导致架梁费用增加。最终业主同意补偿。

以上是我从“一纵”方面对变更、索赔进行的说明，其主要是告诉大家在变更、索赔过程中要加强连续性思维，要在变更、索赔事件中做到前期预测、过程加强、尾期修正的目的。

二、一横，所谓一横就是加强变更、索赔事件的横向思维联系，要在变更、索赔过程中，加强部门之间的横向联系、加强资料数据之间的横向佐证。

在实际施工过程中，我们往往会忽略变更、索赔与其他工作之间的关系，往往把联系的问题单独化。没有建立变更、索赔资料的横向支持，而造成变更、索赔事件难以成立。因此，在变更、索赔过程中，大家要通过对资料的横向关系来起到提高变更、索赔成功率。事件发生后，要加强部门之间的有力合作，尤其是施工技术、工程试验、计合等部门之间的关系。因为变更索赔事件的发生不是一个独立的突发事件，它是一个因果关系。以我单位为例，变更事件的横向关系主要包括以下几方面因素：施工组织设计、变更方案提出、基础资料佐证、变更数量确认、变更单价确定及至变更最终成立。

1、施工组织设计：施工组织设计可以作为变更索赔的前提。尤其是单项工程施工方案的上报，经监理工程师、业主工程师所确认的。因此，其中的很多数据当与实际施工过程中发生变化时，就可作为变更索赔事件的起因，而引起变更索赔事件的发生。所以，在上报施工方案时不仅从施工技术方面出发，还要有预测性的加入部分有利于变更索赔事件的证据，日后确保变更、索赔事件的成立。如：在渭河特大桥项目中，由于30米箱梁变更为50米T梁。在实施性施工方案上报时，渭河项目部除从技术方面加以分析外，又特意将T梁模板的投入数量、加工厂家、运输方法、架桥机要求吨位等因素纳入其中。为日后的变更打下了基础，也为后期相关数据提供了证明，使变更能顺利成立。

2、变更方案的提出。变更方案的提出是否合理，是变更能否最终顺利成立的重要组成部分，同一个事件的发生，可以从几个不同的方面提出变更事由。有的可以确保变更事件顺利完成，有的可能就能以立足。例如：我公司新郑项目部，针对墩柱砼标号变更。原投标清单中下部砼为C30，而实际图纸中有部分墩柱砼为C35的。当时项目部以“清单漏项原因提出变更”，虽在当时得到了业主的审批，但在审计中却被全额扣减，其原因为合同通用条款中规定“投标清单中未列出的工程子目，已包含在其他相应子目中，由投标人自行考虑”。而其他标段单位因以“投标清单分类差错”为原因提出的变更事由，却顺利通过了审计。

3、基础资料的佐证。基础资料的范围涉及面广，可以是试验资料，也可以是采购凭证或地方协作、技术标准、图像资料、往来通知、会议纪要等等。因此，做好基础资料的整理、汇总、签认是确变更能否成立的基础证据。如在土石比例方案变更中，如何确认土石比一直是一个较难处理的难题。往往双方都很难出据详细的数据来确认，从而造成变更迟迟得不到确认。如施工方在施工过程中能及早从事此工作，往往占据主动地位。综合分析，可以看出“一横”在变更、索赔工作中的重要性。但要做好以上几方面的工作。其最难做到的一点，就是部门之间如何处理好分工合作的关系。技术、试验、施工部门等考虑问题往往不会注重成本、变更意识，而计合（预算部门）又往往轻视相关部门的资料。当实际变更发生时，才发现原相关资料里很难为变更索赔提供支持性基础。如果再重新推翻自己的资料，那难度就可想而知了。如：土方变更方案中，我们常常发现所的项目只在变更方案中提出“由于原设计利用土方，达不到填筑要求，而进行原利用方外弃的变更”。但在变更方案中却没有对土方如何外弃、外弃运输距离、弃土场征用、弃土场维护方面做出明确要求。从而造成在单价申报时，无法确认运距及弃土场费用的情况发生。业主常常要求按原合同单价、相邻标段单价或最低标准进行编制确认，从而造成利润的流失。

通过以上“一纵”“一横”两方面的分析，大家对变更、索赔事件应有一个以点到面的全面认识。在处理变更索赔事件要树立“事态的连续性思想”在资料编制及整理上要树立“相关的逻辑性观念”。才能将变更索赔事件处的较为顺利。

参考文献：

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[2] 公路工程标准施工招标文件范本（上册、下册），交通运输部，2009年版；

[3]成虎，建设工程合同管理与索赔（第4版）东南大学出版社，2008年版；

[4] 李永光，合同管理与工程索赔中国建筑工业出版社，2007年；

[5] 汪金敏，朱月英，工程索赔100招，中国建筑工业出版社，2009年。

作者简介： 郭凤芝（1964- ） 女，高级工程师，