谈工程索赔和控制

刘萍

摘要：在项目施工的过程中，常常会遇到工程索赔的问题，为了尽量防止和避免工程索赔的发生，我们就有必要做好工程索赔和控制工作。本文在简单阐述了工程索赔的概念之后，从索赔的原因、处理原则、程序及控制几个方面对其进行了分析，希望能给同行起到一些借鉴作用。

关键词：工程索赔；施工；控制

Abstract: in the process of the construction of the project, often encounter the engineering claims problems, in order to try to prevent and avoid the happening of the engineering claims, we will need to do well the engineering claims and control work. This paper expounds the simple engineering claims after the concept of, from the cause of the claim, processing principle, program and control aspects of the analysis, the hope can give some reference for a peer.

Key words: the engineering claims; The construction; control

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A文章编号：

随着建筑市场的竞争日益激烈，承包商为了能够中标，必须将价格降低，或者承诺一些额外的优惠条件，有时甚至只能以成本价格报价。而为了能够获得更大的利润，施工单位常常会在施工的过程中通过索赔的方法将合同造价提高[1]。另一方面，为了能够降低成本并防止承包商因索赔增高工程的造价，业主会尽可能地完善招标的相关文献和合同的条款，这就说明，不管是承包商还是业主都必须做好工程索赔的相关管理工作。

1.工程索赔的概念

工程索赔是指在工程承包履行合同的过程中，合同的一方没有履行合同中所规定义务而给另一方造成损失时，受到损失的一方要求赔偿的行为。索赔工作是双向的，施工单位和建设单位都可以向对方提出索赔要求[2]。在实际中，建设单位提出索赔的概率较小，并且他们对施工单位的索赔可以通过扣拨工程款、扣保证金或冲账就可以解决。而施工单位对建设单位提出的索赔就比较难处理，并且这种索赔也较常见，它主要指的是在实施合同的过程中，施工单位由于非自身原因使得工程的费用增加、工程延期而要求建设单位给予一定的补偿损失的一种行为。

2.造成工程索赔的主要原因

由于工程产品结构复杂、工程量大、施工的周期长、对质量和技术的要求较高，这就使得工程的施工是一项复杂的过程，要涉及到原材料供应、勘察设计、施工、监理、质监、政府执法监督、建设单位等多个单位参与，因此难免会引发工程索赔[3]。引起工程索赔的主要原因有以下几个方面：

（1）施工条件的变化

在工程施工的过程中，施工单位需要按照设计图纸和原来的招标文件对工程施工，但是具体实施的工程中，难免会由于设计变更等原因而改变施工计划。而原来的报价是根据原来的设计和相关文件计算的，因此由于施工方案或程序的变化，都会影响施工费用，承包商就会要求对工程重新估价或者对工期进行延长，这时承包商和业主就会从各自的利益出发而引发争议。

（2）由施工进度和工期引起

由于施工进度和工期引起的工程索赔主要有两个方面：一是业主由于非自身原因导致的工程延误引起的索赔，另一个是建设单位要求延长工期而引起的损失。在施工过程中，水文、天气等原因均可能导致工期延长，这时如果施工单位额外花费得不到相应的补偿，必然会引发索赔[4]。另外，如果部分工程的进度没有按照工期完成，而使得总项目不能按时完成，业主通过分析工程延期给自己带来政治影响或经济损失时，就会要求施工单位投入更多的资源加速施工，这必然使得施工单位的成本增加，而引起索赔。

（3）由于工程施工量变化过大引起

在投标的时候，承包商常会根据合同文件和招标文件上的工程施工要求，制定相应的施工方案，并确定机械设备的型号、种类和数量，并开始订货。但是在工程的具体施工过程中，施工量常常与设计的工程量会有一定的出入，这就可能会要求承包商增加或改变原机械的数量或种类，进而导致承包商亏损，这时候就会引发索赔。

另外，除了上面三个常见的索赔原因外，由于业主没有按时提供施工场地或交付施工图纸、没有按时支付工程款，而使得施工单位资金不到位，不能按时施工，影响工程的进度，而引发索赔；由于市场、政策、政治等方面的宏观环境风险等均可能引发索赔。

3.工程索赔的处理原则及程序

3.1工程索赔的处理原则

(1)以合同为依据。在施工过程中，无论是合同的哪一方不能完成合同工作，另一方需要索赔的时候必须在合同中找到对应的依据，这些依据可能是合同中明文规定的，也可能是隐含的；（2）尽量减少索赔发生[5]。（3）合理、及时地解决索赔。施工过程中发生索赔事件后，需要索赔的一方要及时将其提出，而另一方也应该尽量将其尽快解决。如果索赔得不到及时的解决，不仅可能会影响工期，还可能对双方造成很多不利的影响。

3.2工程索赔的处理程序

施工过程中，发生了索赔事件后，要结合国家的相关规定、合同的条件和处理惯例，合同双方及时认真地进行协商，按照合同中规定的程序处理，如果合同中没有约定，一般则采用下面的程序：（1）对事态进行了解和调查，掌握索赔的证据；（2）分析事件原因，分清责任归属；（3）调查并计算事件的损失；（4）在规定的时间内，发给对方索赔的通知和全面、详细的证据，并提出索赔的要求；（5）通过调解或双方谈判等方式解决索赔事件。

4.工程索赔的控制

要想做好工程索赔的控制工作，应该从以下几个方面着手：

（1）做好前期的准备工作，尽量使设计、计划等工作严密细致，减少设计缺陷，降低返工修改的几率；（2）招标的时候，要注意合同文件中的工程量清单及相关条款的严密性，合同中的表述一定要准确、清楚，防止由于文字上的漏洞而带来的索赔；（3）严格按照合同施工。

5.结束语

工程索赔涉及到了工程的招标、准备、实施等多方面的内容，是一项系统性很强、复杂的工作，这就要求工程造价的相关人员，必须全面掌握经济管理、法律、造价、工程技术等多方面的知识，并不断提高自己的业务水平，做好工程造价工作，严格按照程序办事，切实做好索赔管理工作，尽量预防索赔，帮助工程顺利进行。

参考文献：

[1]郭 志．实行工程量清单计价方法存在的问题及对策[J]．河北工程技术高等专科学校校报，2002(4)：42．46．

[2]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审组．工程造价计价与控制[M]．北京.中国计划出版社，2006．

[3]中华人民共和国建设部．建设工程工程量清单计价规范[M]．北京：中国计划出版社，2003:45-48．

[4] ZHU Li-juan. Our building contractor in BOQS pricing model reform countermeasures [J].Chongqing: Chongqing University Master''s degree thesis,2003:4 -13.

[5]涂雪芝．工程量清单计价的利弊分析及对策[J]．洛阳工业高等专科学校学报，2004(3)：81-82．

注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。