开放经济条件下基于NTB指数的中国专利质量研究

张晓京，于 渤

（1.哈尔滨工程大学 经济管理学院，黑龙江 哈尔滨150001；2.哈尔滨工业大学 经济与管理学院，黑龙江 哈尔滨150001）

一、引 言

近些年来我国专利事业发展迅速，2001年国家知识产权局授权的国内三种专利共99 271件，2010年增加至740 626件，9年间增加了6.46倍。但是许多研究发现，不同专利的质量有很大差异，我国专利在数量上不断增加的同时，如何评价其质量，已成为政府、机构、企业越来越关心的热点问题。

二、国内外研究现状

国内外学者在开发专利指标来评价专利质量方面进行了大量的研究，取得了丰富的成果。

国外研究中对专利质量的分析主要有3种观点：（1）专利价值，主要指专利的市场价值，市场价值的高低代表专利质量的高低；（2）专利的客体——发明创造自身的质量，指专利对社会进步与发展的影响程度；（3）专利申请的质量，指专利申请获得授权的成功率（程良友、汤珊芳，2006）。

到目前为止，用于专利质量评价的指标数量较多，而近些年来使用较普遍的指标主要有：

（1）引证指数（Citation Index，CI），指一件专利被核准之后被其他专利引证的总次数，它能够评价专利组合的质量。一般来说，引证次数高表明该技术的基础性较强或者较为领先。

（2）技术周期（Technology Cycle Time，TCT），是指为企业专利所引证专利的年龄的中位数，用于评估企业创新的速度或科技演化的速度。

（3）当前影响指数（Current Impact Index，CII），指某个领域一个经济体在一定时期内的专利被引用的次数除以同期该领域全部专利的被引次数（相当于平均值）。

（4）总的技术实力（Total Technological Strength，TTS），指某个领域一个经济体的专利数量与相应的当前影响指数相乘。……