碳排放权交易40年

□ 本刊记者 熊帅

碳排放权交易40年

□ 本刊记者 熊帅

越来越多的有识之士已经认识到，国外发展碳交易市场的基本理念和经验，对于仍处在碳交易试点阶段的中国而言，具有举足轻重的指导意义。

1968年，美国经济学家戴尔斯首次提出了“排放权交易”概念，从此二氧化碳像商品一样的买卖方式，在世界各地流行起来。

40多年过去了，美国、欧盟、日本作为最早实践的先行者，如今俨然成为世界碳交易市场里的三个“巨头”，随便跺一跺脚，在全球范围内立刻会引发新一轮的环保风暴。

然而，碳排放交易的发展过程从来都不是一帆风顺。近些年，受金融危机的冲击，世界碳交易市场表现差强人意，一度传出破产的流言。但追溯历史发现，从诞生到逐步被接受，碳交易的发展过程，就像一部英雄成长史，其兴衰与荣辱，都将对整个人类社会的发展产生深远的影响。

碳排放权的前身

众所周知，排污权交易作为市场经济国家重要的环境经济政策，最早运用于美国的大气污染和水污染的管理。

其中，以二氧化硫排放权交易最为成功。上个世纪，美国一度是世界上二氧化硫排放量最大的国家，深受二氧化硫的困扰和危害。据美国环保署资料显示，1960年，美国二氧化硫排放量超过了3000万吨，达到了排放的最大峰值，此后不断有环保团体、专家学者站出来呼吁，认为“控制二氧化硫排放，是美国今后50年最大的环境任务”。

为了大幅度减少二氧化硫的排放，美国于1970年提出了“排放抵销”的概念，即企业需投资其他环保项目，抵消自身二氧化硫排放造成的大气污染问题，自此排放权交易的雏形开始显现。

在美国环境保护局的年鉴中，《民生周刊》记者发现，从1990年—2007年，通过二氧化硫排放权交易，美国二氧化硫排放减少43%，比预定计划提早3年，成本也只有预算的1/4。

据当时一位美国经济专家的评价，“美国二氧化硫排放权交易不仅减少了污染，同时对当地企业的发展并没有产生消极的影响，是世界上最成功的减排尝试。”

如此成功的经验，给世界各国开展二氧化碳排放权交易带来了信心。在欧洲，重工业发达的德国作为第一个“吃螃蟹”的国家，率先在本国实施了排放权交易。1996年，二氧化碳排放权交易作为新生事物在欧洲各国火爆登场。2002年，英国政府决定对国内各企业实施自由买卖的二氧化碳排放交易制度……

据国际自然资源保护协会专家杨富强介绍，虽然在2001年时，美国退出了《京都议定书》，在国际上不承担发达国家强制减排的任务，但是美国国内也从未停止过碳排放权交易的工作。2009年12月7日，在哥本哈根气候变化大会召开之际，美国环境保护署进一步裁定将二氧化碳列为污染物，将过去不被认为是污染物的温室气体纳入《清净空气法案》管制，这使美国政府即便在参议院无法通过《瓦克斯曼—马凯气候变化议案》时，仍旧有法源限制温室气体排放。

除此之外，美国大多数州、地区已经通过或正在通过限制温室气体排放的法案，如“加利福尼亚气候变暖解决法案（第32号法案）”，已经在2012年开始执行。

“加州的排放限额与交易计划是全美最强劲、最有魄力的举措，旨在保护公众健康和环境不受明显的、现已存在的气候变化的威胁。”美国当地一家环保组织的主席弗雷德·克虏伯（Fred Krupp）接受媒体采访时表示，预计到2020年，加利福尼亚州温室气体排放量将降低到1990年的水平——相当于减少15%。

欧盟ETS沉浮录

如果说碳交易的起源在美国，那么欧盟理所当然是碳交易的发扬、兴盛之地。换句话说，欧盟碳排放权交易（ETS）的整个发展历程，是世界碳交易的历史缩影。

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作为《京都议定书》的主要推行者，1996年8月欧盟部分成员国签署了一个费用分摊协议，承诺在欧盟范围内开展碳排放交易。同月，欧盟委员会发布报告《气候变化：后京都欧盟议定书的欧盟策略》，提出在2005年前建立欧盟内部交易体系。

此后，碳交易在欧盟近30多个国家火速铺开，涉及了发电、炼油、钢铁、水泥、玻璃、陶瓷等一万家企业。根据世界银行的资料显示，截至2011年，欧盟碳排放交易量高达1480亿美元，占全球的48%。如今，欧盟已经成为世界上碳交易发展最快、规模最大的市场，为世界节能减排做出巨大的经济贡献。

然而，进入2008年以后，欧盟ETS的减排功能似乎并没有如想象中那样发挥作用，当时，“热空气”一时被广泛讨论，其被用以讽刺欧盟碳排放交易体系实施之后，波兰、俄罗斯等欧盟成员国的碳排放量反增不降的现实。

金融危机之后，欧盟各成员国经济活动几经波动，部分国家已经濒临崩溃边缘。工业活动的减少，导致碳排放权的需求直线降低，目前市场上碳价仅为2.63欧元/吨，远远低于2005年30欧元/吨的历史价格水平。

为了挽救欧盟碳交易体系，欧盟委员穷尽了办法。去年，欧盟单方面宣布将航空业纳入碳排放交易体系，并对欧盟境内的航班征收碳排放费。消息一出，立即遭到了美国、中国、俄罗斯、印度等大国抗议，接下来将近有30多个国家签署了“莫斯科宣言”，表示坚决抵制欧盟征收航空费的决定。

2012年11月，重重压力之下，欧盟终于让步，表示暂停征收一年，用于国际航协寻找有效的替代方案。但是，欧盟ETS的危机仍未解决，甚至越来越严重。

2013年4月16日，欧盟议会否决了关于减少碳许可发放量、提升碳价格的提案，为连续多年低迷的欧盟碳市再添一伤。

意大利智囊机构IBL曾推出“炮轰ETS”的研究报告，其报告认为ETS失败的根本原因在于它无法引起投资者对减排技术的兴趣，更多的人参与ETS是为了“捞一把是一把”投机心理。同时，碳排放许可权的分配也存在严重的问题，使得整个碳交易市场长期处在一个“有卖无买”的环境中。

对中国的影响

纵观中国7个试点公布的碳交易方案，多少都能发现欧盟碳排放权交易体系（EU-ETS）的影子。

“欧盟碳交易市场还是很成功的。”国际自然资源保护协会专家杨富强介绍说，“ETS也一直在影响中国碳交易市场构建。”

比如，中国碳交易体系同欧盟一样，都属于总量交易。按照欧盟排放交易体系的具体做法，即是欧盟的各成员国根据欧盟委员会颁布的规则，为本国设置一个排放量的上限，确定纳入排放交易体系的产业和企业，并向这些企业分配一定数量的排放许可权——二氧化碳排放量。

如果企业能够使其实际的排放量小于分配到排放许可量，那么它可以将剩余的排放权放到碳交易市场出售，获取利润；反之，企业必须到市场上购买碳排放量。

“将来，中国企业也正是这样参与碳交易。”上海能源交易所总经理接受《民生周刊》记者采访时介绍，通过每年给各个省份或者产业发放碳排放量，利用市场的手段，迫使他们做到节能减排，应是国家发改委推进国内碳交易体系的主要目的之一。

另外，分权化治理、循序渐进实施等模式也是中国借鉴欧盟的经验。如此，在此种背景和条件之下，一些碳市场的专家渐渐地发现中国也出现了欧盟ETS当初遇到的问题，他们对中国碳交易体系产生了担忧。

从2005年1月1日至2007年12月31日，是欧盟碳排放交易的第一阶段。据专家分析，由于历史数据统计不准确，欧盟境内的许多企业碳排放分配额过多，造成碳交易市场只有“卖”方，甚至在2007年出现了交易指标跌至零的尴尬局面，此后“欧盟模式”一直被人诟病。

从国内各试点的实施情况来看，中国碳交易市场也正在经历欧盟第一阶段出现的困扰。无论是北京、上海，还是广东、湖北，目前皆出现了碳排放数据统计问题，被纳入交易的企业为了获取更多的免费配额，都提高了历史排放的标准。

与欧盟一样，中国在碳交易初期也遭遇企业的“冷处理”窘境。据了解，中国开始借鉴欧盟、日本等国家的经验，尝试对高能耗企业征收高额碳税，以对绿色能源进行补贴。据了解，欧盟成员国丹麦通过上述政策的实施，已成功地遏制了高排放，最大限度保证了绿色产业投资者的利益。

即使世界碳交易市场的发展现状并不令人满意，但是越来越多的有识之士已经认识到，国外发展碳交易市场的基本理念和经验，对于仍处在碳交易试点阶段的中国而言，具有举足轻重的指导意义。这些年，不断有介绍国外碳交易经验的书籍、文章、研究资料被发表，在某种程度上说明中国碳交易市场与世界碳市的密不可分、息息相关。