科技成果转化和科技有偿服务线路图研究

郑砚砚， 何志文， 刘 勤， 朱道静， 檀律科

(农业部南京农业机械化研究所，江苏南京 210014)

在深入贯彻落实科学发展观，全面深化改革，转变经济发展方式的大背景下，科技成果转化和科技有偿服务对科技与经济的协同发展具有十分重要的作用。二者互为动力，不仅能有效地促进经济发展，也是转变经济增长方式的重要途径。

1 科技成果转化和科技有偿服务的内涵与外延

百度百科把科技成果转化定义为：各类成果的应用，劳动者素质的提高，技能的加强，效率的增加等等。因为科学技术是第一生产力，而生产力包括人、生产工具和劳动对象。因此，科学技术这种潜在的生产力要转化为直接的生产力，最终是通过提高人的素质、改善生产工具和劳动对象来实现的。广义的科技成果转化是指将科技成果从创造地转移到使用地，使使用地劳动者的素质、技能或知识得到增加，劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，经济得到发展。狭义的科技成果转化则是技术成果的转化，即：将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，使新产品增加，工艺改进，效益提高，最终经济得到提高。科技有偿服务则是相对于无偿服务而言，意即收费提供的服务，泛指科学技术在国家间、地区间、行业间以及在科学技术自身系统内输出和输入的活动过程。科技服务的内容包括科学知识、技术成果、科技信息以及科技能力的转让、移植、引进、交流和推广普及[1]。

实践活动中，通常科技成果转化既是科技转化的过程，又是科技转让和服务于各业的科技成果转让、技术培训、技术咨询、技术承包的过程。科技转让可以是无偿的，如国家之间无偿的技术援助，也可以是有偿的，如技术进出口贸易[2]。前者不索取代价，后者是把技术作为商品进行交易，也就是通常所说的科技有偿服务。二者的理论定义和实践过程决定了其相互渗透、相互包容又相互交叉的内涵与外延。

2 科技成果转化和科技有偿服务的案例分析

农业部南京农业机械化研究所(以下简称南农机)是从事农业机械化研究的国家级科研单位，是我国农业科技创新中心九大学科群之一。经过几十年的努力，伴随着我国农业机械化事业前进的步伐，南农机通过实施重点学科建设、人才建设、产业发展、管理创新和凝聚力建设等五大工程，凝练目标，准确定位，形成了一套较为完整的研究体系，为国家农业现代化建设提供有力支撑。

在计划经济体制下，研究所的科研经费主要来源于国家财政，而国家重点科研项目、国家总体政策、指导思想则侧重于高校和企业。农业科研机构，特别是农机科研机构在竞争中明显处于劣势，由于缺乏大的项目或经费的支持，加上南农机主要是从事农业工程技术的基础和应用研究，不直接面对市场，南农机的科技成果转化有一定的局限性。

随着科技体制改革的不断深化，科研院所的发展面临着前所未有的冲击。南农机科研事业的发展迫切需要与经济的结合，需要科技成果不断转化为生产力，从而创造价值反哺科研。近年来，南农机将科技有偿服务做为推动科技成果转化的路径，将如何发挥科技这个第一生产力在经济发展中的重要作用列入发展规划中。在充分解读国家文件精神的基础上，在保证完成国家科研任务的前提下，渐近推出政策和措施，利用现有的人才、技术等科技资源，适度地开展科技有偿服务。2013年，南农机的四技总额(图1)、技术开发总额(图2)和技术转让总额(图3)比2008年分别上涨了38.6%、48.2%和43.6%，南农机的科技有偿服务确保了科技成果转化率(图4)的稳定上升。

图1 四技总额年度变化趋势

图2 技术开发总额年度变化趋势

图3 技术转让总额年度变化趋势

图4 成果转化率年度变化趋势

3 科技成果转化和科技有偿服务的方式比较和分析

在科技成果向市场转化的过程中，既要强调科技为经济建设服务，又要重视科学技术、科技成果到商品整个产业链的市场发展规律。南农机在科技成果转化和科技有偿服务的实践过程中总结出目前最具操作性的，可以在市场上转化为实际生产力，产生其应有的市场效益的3种方式。

3.1科技成果转让科技成果转让意味着其知识产权也伴随转让而变更。由于受让方为此需要支付一定的费用，对于能够转让的成果的要求最直接的就是要能在市场上销售并产生预期效益。

许多企业都希望以这种方式获得成果或技术，但成果、技术作为一种商品在没有经过市场验证的情况下，对成果或技术的成熟度和价值都难以把握，加之成果或技术的许多特性都是隐性的，企业一次性投入具有很大的风险性。

3.2科技成果出租以研究所的名义对外开展技术培训、技术咨询、技术承包、技术转让，经过市场的流通考量，帮助受让方解决应用中遇到的技术问题，同时受让方支付一定的费用，这就是文章所研究的科技有偿服务，也就是研究所通常所称的“横向”服务项目。这一服务方式或交易的实质是受让方购买了该项成果或技术的“使用权”，而所有权(知识产权)并未发生改变，所以我们将此方式称之为科技成果的出租。科技成果的出租可以是长期的也可以是短期的，如：成果或技术作价入股；可以是直接的也可以是间接的，如：通过中介机构或研究所自己设立科技成果转化处，取决于成果或技术对市场的支持度和受让方的判断和信任。

科技成果出租的方式对双方的风险都较小，谈判和确定相对容易，是目前科研单位科技有偿服务的最主要、最常用的方式，从图1和图2中可以看到其良好的上升态势。

3.3产学研合作成果和技术开发的主力在科研单位和高校，科研单位和高校的技术或成果具有很强的外部性。以南农机所处的农机行业为例，2011年，企业R&D投入占销售收入比重不足1%，严重制约了技术创新、开发和应用[3]。虽然，目前产学研仍处于一事一议的松散合作阶段，但企业对成果和技术的需求助推着产学研合作方式的发展。

综上所述，质量即市场，市场即广告。成果或技术与市场结合度的提高，不仅使研究所获得成果培育阶段的经济效益，还使技术本身增值，成果转化风险降低，实现了研究所、企业和社会三方共赢。

4 科技成果转化和科技有偿服务的线路选择

科技是经济增长的发动机，是提高综合国力的主要驱动力。促进科技成果转化，加速科技成果产业化，已成为世界各国科技政策的主导[1]。市场经济是现代经济发展的基础，树立全面认识市场效益的观念，充分发挥政府、高校、研究所、中介机构和企业等各方面的作用，加快知识流动和技术服务，以企业技术创新需求为导向、以科技成果和技术产品化、商业化、资本化为机制，从而促进科技与经济紧密结合。

4.1树立全面认识市场效益的观念对市场效益的全面把握，需要从宏观绩效的层次来进行。在成果转化过程中，成果的所有权人可直接获得内部经济效益;而作为成果的受让方，有的虽然不是成果的直接购买人，但在他人对成果的运用中，自己在一定程度上也吸收了成果，并因此而获利，产生外部经济效益[4]。成果或技术通过市场流通，促进了生产力水平的提高，是“溢出效益”的表现。在成果转化过程中，一方面，为获得市场利润，企业势必加大学习、消化、吸收、生产的投资以增强其吸收溢出的能力；另一方面，示范、宣传、竞争等市场行为又使成果不断获得外部经济效益。而成果的所有权人为维护其成果的比较优势，必须加大对新成果的转化力度以延续其市场份额和利润，从而产生新一轮的溢出——吸收效应，如此循环。可见，在科技成果转化为现实生产力的过程中，受益方不仅是成果所有权人，还包括整个行业和市场。所以，一个有利于科技成果发挥真正市场效益的理想产业组织是: 在规范的市场环境中展开不同层面的竞争，企业在科技信息和水平上的差异化，使得部分企业可以利用技术信息的优势获得一定的垄断利润，并在日趋激烈的竞争环境中产生溢出——吸收效应。

基于上述认识和实践，在促进科技成果转化和科技有偿服务工作时，应明确的首要线路，即：淡化成果转化的绩效目标，强化引导科技投入的环境目标。变对成果转化效果的静态管理为促进成果转化的动态服务。坚持和强化政府资金的引导扶持作用，通过营造良好的投资环境，强化直至实现科技动态服务。

4.2发挥政府、企业、高校及研究所、中介机构的主体作用科技成果转化是一个复杂的系统工程，同时也是一项风险事业。没有政府做后盾，没有政府的资助，个人或企业很难做到[1]。所以，科技成果转化，首先是政府引导。政府应科学开展政策法规的研究与制定，健全完善促进科技成果转化的法规和政策体系，为科技成果转化和科技有偿服务做好顶层设计。出台可操作的产业政策和配套的产业技术政策、产业结构政策，从而集中人力、物力、财力，发挥整体优势，形成规模能力。

表1 国家颁布的促进科技成果转化政策的文件

以上政策和法规的出台，为科技成果转化和科技有偿服务指明了行动的出发点和归宿。

其次，高校及研究所是科技成果和技术的供给主体。为了鼓励科研机构、高等学校及其科技人员研究开发高新技术，转化科技成果，发展高新技术产业，在国家“科教兴国”战略指导下，“211工程”、“311工程”、“协同创新工程”、“985平台建设”……稳步实施；“863计划”、“973计划”、“948项目”顺利开展……研究、开发和引进了一批成果和技术，知识贡献和社会服务能力大大增强，高校及研究所真正成为了我国科技自主创新的生力军和主力军[3]。

同时，在市场经济条件下的实践表明，科技成果转化和科技有偿服务的重要主体是企业，企业的生存和发展必须将以科技进步为主的内涵式扩大再生产做为企业的发展战略，使企业寓科技成果或技术于产品开发和发展生产中。而中介机构则存在于成果或技术与经济结合的切入点，有效的为供需双方提供交流平台和大量的信息资源，是成果或技术在市场化进程中不可或缺的桥梁。发挥政府、企业、高校及研究所、中介机构的主体作用，使科技成果转化和科技有偿服务有政策、有资金、有途径，从而促进科技自主创新，推动经济发展。

4.3在成果转化的各类主体中推行市场化运作机制在科技成果转化和科技有偿服务的过程中，市场机制起着基础性和核心性的作用。为实现科技成果和科技有偿服务在供求关系中的有效对接，一方面，成果或技术的需求方已愈发表现出较为理性的市场化运作思路和手段；成果或技术的供给方：高校及科研机构也认识到建立适应市场的经营机制也是必须的。另一方面，企业为增强发展后劲，也会有获得新成果、新技术需要创新制度的内在需求。这些需求集中表现为企业经营机制和成果或技术获得机制。

4.3.1企业经营机制。为促进成果转化和科技有偿服务，企业内部组织制度的创新、技术创新和经营战略创新3方面的组织与管理手段非常重要。

(1)内部组织制度的创新。首先要建立适应市场经济发展要求的现代企业制度——股份公司制。其次，科技成果或技术的经济评价指标是研发或引进工作的最重要目标，过程中的权利与责任的约定也要充分体现市场需求和对市场的尊重。

(2)技术创新。规模型企业应设立专门机构，由专职人员寻求各种类型的合作，如前文所提到的科技成果转化与科技有偿服务的3种方式。对成果或技术信息的了解把握、技术创新项目的选题，要以市场潜在需求和技术发展方向为引领。

(3)经营战略创新。围绕技术引进、吸收和技术创新，制定经营战略和发展规划。面对市场对技术进步和产业发展的新要求，无论是科研机构还是企业，需要以科技创新为核心，以市场为导向，不断整合内部资源，有效借力于外部资源，实现供需双方的有效对接。

4.3.2成果或技术获得机制。发达国家技术领先机构或企业获得成功发展的经验之一，就是推行有效的技术发展战略，如：美国的苹果公司。其成果或技术的获得手段，一是企业与研究所、大学的合作，即：产学研合作，如：苏州大学“植物纤维天然功能在纺织制品上的应用”项目;二是供需双方共享资源，共同开发，以合同的方式约定转让、出租、入股等有利于双方共赢的科技有偿服务内容，如：南农机的“花生机械化收获技术设备研发与示范”项目。可见，竞争力的打造，不能只视为现有资源的线性函数，如能具有充分的市场意识与合作精神，技术能力是有可能获得几何级数般的增长速度的[4]。

技术创新的方式，或自主、或合作、或参与，技术进步的机制、科技成果的转化、科技有偿服务的深入拓展，离不开合作精神，而需要合作的不仅仅是研发资源，更要强调的是供需双方不同市场主体的合作以及相应机制的融合。

5 结语

科技成果转化和科技有偿服务线路研究的启示是:在成果转化和科技有偿服务的实际工作中会有不同的具体情况，

需要考虑市场的变化和无法预料的偶然性，以及成果或技术所有权人的“个性”等因素的影响。随着市场经济的发展，投资环境的完善，科技成果转化和科技有偿服务的线路将更趋于合理化、多样化，也更加需要市场的规范运作，最终形成科研支撑产业，产业反哺科研的良好格局。

[1] 百度百科.科技成果转化[EB/OL].http://baike.baidu.com/link?url=Se0iHTfO4z_glOaomBUo0RyhR-zzx-Y_eleHNeTMmCOtO8uOwYMenMBlW0xuAtl.

[2] 徐国兴,贾中华.科技成果转化和技术转移的比较及其政策含义[J].中国发展, 2010,10(3):45-47.

[3] 王冰.科研支撑生产,生产反哺科研[J].中国城市经济，2002(3)：41-42.

[4] 科技成果转化必须坚持资源配置的市场化[EB/OL].http://www.chinardm.com/info/html/200907226808.html.