基于企业家精神的中小企业成长机理探析

○向明生

（云南农业大学经济管理学院 云南 昆明 650201）

基于企业家精神的中小企业成长机理探析

○向明生

（云南农业大学经济管理学院 云南 昆明 650201）

中小企业成长是企业研究的核心命题，本文从企业家精神的视角对中小企业成长机理进行探究，提出企业家精神包括的四个描述维度，即企业家的创新性、觉察性、先动性和应变性，认为中小企业成长机理是以企业家精神为核心及“源点”，“引爆”和驱动企业内外成长要素而实现中小企业成长。

企业家精神 中小企业 成长 机理

中小企业成长是企业研究的一个核心命题，是管理学界、经济学界及政府部门孜孜不倦探求的一个研究课题。试图求证为什么有的中小企业能从小变大，从弱变强，甚至是基业长青？而有的中小企业才成立不久就出现夭折现象或者只能成为长不大的“小老树”？对中小企业成长机理研究，或许能为我们揭开其神秘的“面纱”。对于中小企业的成长问题，国内外的学者从不同的分析视角进行了研究，形成了丰富的理论研究成果。笔者认为中小企业成长是一个复杂性系统问题，其面临外部的不确性及非线性、非均衡的错综复杂系统关系。依照系统理论观点，系统的变化是由于系统中诱变因子所引发，而导致系统发生关联性的变化。同理，在中小企业的成长过程中，其成长系统中也会存在某个致变因子，正是由于致变因子的裂变和“引爆”，驱使其它系统构成要素随之而发生结构或功能改变。基于这样的分析逻辑，笔者选择企业家精神作为“源点”和“内核”来分析中小企业成长机理，试图从一个新的视角对中小企业的成长作有一些有益的探讨。

一、中小企业成长理论回顾

对中小企业成长的理论研究可能追溯到古典经济学的祖亚当·斯密（1776）在其著作《国民经济财富的性质及其原因的研究》中提出了“斯密定理”即分工受到市场范围的限制，解释了企业组织的产生及成长现象。马克思（1867）在《资本论》中认为企业产生和演变的根源在于资源的协同效应和专业化分工所带来的劳动生产率的提高。新古典经济学则把企业视为一个生产函数，其目标是追求利润最大化，从规模经济和范围经济的角度来解释企业成长。以科斯（1937）为代表的新制度经济学认为企业产生源于企业凭借其“权威性”可以节约交易费用，企业成长的实质是企业组织与市场组织的边界替代问题。基于生物学的企业成长理论从生命周期的演化思想来解释企业成长，马歇尔（1891）在其名著《经济学原理》就提出著名的“树木原理”来解释企业成长，爱迪斯（1988）提出了著名的企业生命周期理论。钱德勒（1977）用组织变迁理论来解释企业成长。彭罗斯（1959）提出基于资源的企业内生成长理论，将企业的成长研究视角从外部转向内生性成长理论。哈默尔（1990）提出了企业核心能力概念，形成了基于企业核心能力的成长理论，认为企业核心能力是企业赢得竞争优势的战略成长能力。部分学者还从社会资本、网络理论、复杂系统等视角对中小企业成长进行系统研究。从已有中小企业成长理论来分析，不外乎从中小企业的外生和内生两个视角来研究中小企业成长。中小企业的成长是企业内外因素综合作用结果，但在中小企业成长过程中这些要素所扮演着不同的角色，对中小企业成长的推动及促进作用功能存在差异，并且这些要素之间对中小企业成长促进互为关联。这在一定程度中也就能解释什么在同样的市场环境下，有的中小企业实现成长，而有的中小企业则消亡。笔者认为中小企业的成长是由企业内部要素所驱动，内部要素是自变量，外部要素是因变量，中小企业成长的内部要素致变的效果决定了外部要素作用的发挥。

二、中小企业成长外部影响因素分析

1、消费市场

产品消费市场是企业生存和发展的基础，中小企业成长是伴随着其产品消费市场规模扩大而实现的。消费市场的容量和消费者偏好对中小企业成长有着重要的影响作用，一方面，如果中小企业产品涉足的消费市场容量比较小，无疑会制约中小企业的发展规模及成长速度。另一方面，中小企业欲拓展产品消费市场，主要取决于其产品是否能满足市场消费者的偏好，如果产品不能满足消费者需求，中小企业的成长就会止步，最终可能会被市场竞争所淘汰。因此，在中小企业成长中科学的市场定位及对市场消费者需求的深入调研，有助于中小企业健康持续成长。

2、法律和政策

法律和政策是中小企业成长的软环境，对中小企业的成长有重要的促进和保护作用。法律法规对中小企业成长的影响主要体现在：一是对中小企业产权及知识产权的保护。二是对市场竞争秩序的维护及市场准入的规定。三是对中小企业设立及运营过程需执行规程及需要交纳各种税费规定等。政策对中小企业成长影响主要体现在：一是政府对中小企业产品的采购政策。二是涉及中小企业发展的产业及相关产业政策。三是针对中小企业发展各项税费减免及优惠政策。四是针对中小企业发展的各项扶持政策。五是政府为中小企业发展构建的政策性的社会服务项目等。中小企业与大企业比较具有其规模小，资源缺乏，竞争力弱的特点，国家通过制定有利于中小企业成长的法律和政策对促进中小企业的成长具有重要的现实意义。同时，中小企业也要善于借势，争取和利用国家相关法律及政策，为中小企业的成长创造良好的外部发展环境，整合相关资源，更好地实现企业成长。

3、融资环境

中小企业处于创立和成长阶段对资金存在刚性需求，资金往往成了中小企业成长和发展的瓶颈。由于中小企业规模小，运营风险较大，缺乏抵押和担保物品，银行往往采取“惜贷”策略。“融资难”一直以来都是困扰中小企业成长

最为棘手的问题。融资环境对中小企业的成长影响主要体现在三个方面：一是中小企业获取资金的来源渠道选择。二是中小企业获取资金的难易程度。三是中小企业获取资金及使用的成本。融资环境的优劣对于科技型的中小企业成长更为关键，有利的融资环境可以有效促进企业科技研究成果的转化和推广速度及效率，提升中小企业的自主创新能力。

4、服务体系

中小企业成长是一个项系统工程，健全的服务体系能有效促进中小企业成长。中小企业成长的服务体系包括行业协会、商会等自律性组织以及法律、财务、技术、信息、培训、营销、物流、管理咨询等市场服务中介组织。市场成熟度越高，社会市场服务体系就越发达。社会市场服务体系对中小企业成长的影响主要体现在：（1）维护中小企业合法权益，提高中小企业的市场话语权及为中小企业发展争取有利政策。（2）为中小企业成长提供相关信息和服务，降低外部环境的不确定性。（3）解决中小企业运营管理中的相关问题，降低其运营管理风险和成本。（4）促进中小企业拓展产品消费市场和渠道建设，提升中小企业的产品市场占有率。

三、企业家精神促进中小企业成长的作用机理

企业家概念最先由坎蒂隆（1755）提出，他认为企业家是“不确定性的承担者”，企业家精神是与远见和风险承担意愿联系在一起的。萨伊（1803）指出企业家是“生产协调指挥者”。柯兹纳（1979）认为企业家精神的实质是深刻而敏锐的市场洞察力，发现机会和推动现实市场均衡。熊彼特（1911）则认为企业家就是创新者。从上述关于企业家及企业家精神的理论中，可以归纳得出企业家精神是中小企业的成长的核心动力。笔者认为中小企业成长是企业家精神通过决策传导机制驱动和整合企业内外资源的结果。企业家精神主要包括四个维度，即创新性、觉察性、先动性和应变性。企业家精神通过四个互相关联的精神特质驱动中小企业实现成长。

1、企业家的创新性是中小企业成长的不歇动力

中小企业的成长过程实质上就是一个试错性的创新过程，创新是驱动中小企业成长的动力源泉，创新包括组织创新、制度创新、技术创新、盈利模式创新等。中小企业在成长过程中会面临来自同行企业的竞争及市场不确定性风险。按管理决策学派观点，管理即决策，企业家作为企业的最高决策者，企业的每一步成长都是企业决策及执行的结果。从某种意义上讲，企业能否实现成长取决于企业领导者是否具有企业家精神，无论是战略决策还是运营管理决策，都需企业家做出创新性的决策。企业家的创新性主要来源于企业家的持续性学习，所以彼得·圣吉认为，二十一世纪企业惟一恒久的核心竞争力是比竞争对手学得更快。企业家的创新性是应对消费者需求变化、社会经济环境变迁及行业竞争对手的最佳利器。

2、企业家的觉察性使中小企业在成长中能把握市场商机和消费需求

中小企业成长的前提条件是企业产品被越来越多的消费者购买，而企业产品能否为消费者创造价值，能否创造或满足消费者需求是消费者购买产品的前提。因此企业家市场觉察能力对企业拓展产品市场取决定性作用。通过企业家觉察能力，一方面，通过市场细分，寻找企业目标市场，进行准确的客户定位。另一方面，适时掌握消费者需求的变化和趋势，能预见性地针对变化调整产品结构。德鲁克曾经说过企业只有两个职能：一个是创新，一个是营销。可见营销对中小企业成长的重要性是不言而喻的。现在消费者需求呈现出易变性和多样化及个性化的特点，需要企业家具有敏锐的市场洞察力，才能把握商机，适应消费需求，不断拓展产品消费市场，实现中小企业成长。

3、企业家的先动性使中小企业在成长中赢得优先发展机会

先动性体现了企业家的冒险精神及胆识，使企业能获取“先行者利润”。在企业创立之初，主要是基于企业家的先动性决策而使企业把握商机。由于资源的稀缺性及供给的约束性，企业家的先动性会使企业相对于竞争者赢得更多的有限资源，从而获得竞争比较优势。从品牌运营角度分析，企业家在产品市场上的先动性，可以使推出的新产品抢占消费者心智资源，产生“第一”的品牌效应，快速提升企业品牌影响力。从引进投资资本的角度分析，企业家的先动性战略决策，容易得到战略性和风险性资本青睐。从政策角度分析，企业家先动性容易引起政府及相关部门关注，使企业优先得到政府相关政策的扶持。在中小企业的成长过程中，企业家的先动性有助于中小企业赢得先行机会和资源，在市场竞争中率先胜出。

4、企业家的应变性使中小企业在成长中降低运营风险

达尔文在生物进化理论中提出“物竞天择，适者生存”的生物进化观点，认为目前存活的物种主要源于其环境变化的适应能力。恒变性是中小企业成长环境的常态。由于环境的不确性、人类认知的有限性及信息不对称性，难于对未来做出准确的决策判断。因此为了消除不确定性给中小企业成长带来的风险，企业家的应变能力就显得尤为重要。企业家的应变性可以使中小企业在外部环境发生变化时，做出快速反应，一种情形是依据变化适应式地调整发展战略、运营模式或经营策略。另一种情形是依据变化做出主动式策略，依照变化趋势捕捉新的发展机会。通过企业家的应变性，可有效规避及降低中小企业在成长运营中的各种风险。有些早期发展比较成功的企业，最后又被市场无情淘汰，其主要的原因是企业缺乏环境应变性，过多依赖于以往成功所形成的固化惯性思维。因此欲使企业发展基业长青，在市场竞争中立于不败之地，企业家要审时度势，与时俱进。

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