浅析犯罪学的研究方法——《犯罪人论》的启示

陈奕屹

西北政法大学，陕西 西安710063

切萨雷龙勃罗梭是意大利著名的精神病学家、犯罪学家、实证主义犯罪学学派的创始人和代表人物①。龙勃罗梭一生有许多著作，其中最为著名的当属《犯罪人论》。《犯罪人论》是龙勃罗梭犯罪人理论的集大成的著作，本书共分为十八章从遗传、情感、环境等各个方面总结了犯罪人的特征和犯罪原因，并基于这些研究成果提出了犯罪的防治方法。龙勃罗梭提出的犯罪学理论和《犯罪人论》这本书在当时无疑是先进的思想，但是因为调查样本数量太少等原因存在着不可避免的时代局限性，尽管如此，并不意味着《犯罪人论》没有研究价值和意义。笔者认为，《犯罪人论》对现代犯罪学研究最据指导和借鉴意义正是龙勃罗梭为了总结和研究犯罪人特征和犯罪原因所使用的多样的研究方法。

我国古代伟大的思想家孔子曾说过:“工欲善其事，必先利其器。”对于从事犯罪学研究的人来说，了解和掌握科学的犯罪学研究方法，犹如工匠准备精良的工具，是做好犯罪学研究的基本条件之一②。犯罪学研究方法的内容十分丰富，可以将其分为不同层次和不同种类，依据研究方法的不同层次，可以将其分为犯罪学研究方法论和犯罪学研究具体方法两个层次③。笔者认为，现代犯罪学研究者可以从《犯罪人论》中全面的得到以上两个层次关于犯罪学研究方法的借鉴。

犯罪学研究的方法论是指获得犯罪的经验事实及其认识的方法的原理、依据、特点和作用④。简而言之就是具体的研究方法告诉研究者“如何研究”而研究的方法论则是告诉研究者“为什么应当这样研究”。通说认为，犯罪学研究的的基本方法论分为因果观和系统观。

因果观是指将因果联系思维贯穿于整个研究过程中，它包括两条基本法则:环境法则和可能法则。环境法则强调犯罪及其预防和环境之间的紧密联系，犯罪是一个非常复杂的社会现象，与犯罪人本身的生理心理状态密不可分，同时社会环境和自然环境对犯罪的影响也是不容忽视的。在《犯罪人论》第十四章《犯罪的病因》中，龙勃罗梭通过各种统计数据着重分析了气候、种族、文化等自然和社会因素对犯罪的影响。例如，在英国，谋杀罪的发案率在炎热月份最高⑤。可能法则是指犯罪在产生与发展的过程中，往往同时有多种因素在起作用，即存在一定的“可能性空间”⑥。正因为此，在研究过程中研究者应从各个角度分析犯罪现象寻找犯罪原因研究犯罪的预防和对策，尽量穷尽一切可能的空间。笔者在前文中已经提到，《犯罪人论》这本书一共分为十八章，本书的前十七章从各个角度分析了犯罪可能的成因，力求穷尽一切犯罪的可能性并在最后一章节提出了预防方法和对策。

系统观要求犯罪学研究者将犯罪现象犯罪人和犯罪预防有机结合，使他们相互独立的同时彼此紧密联系，系统观同样可以分解为两个基本法则:整体法则和双向法则。整体法则要求研究者用整体的眼光研究这三个即独立又相互关联的部分，研究三个部分之间的相互关系和他们对整个系统的作用和功能。《犯罪人论》正是从不同的犯罪原因入手(如:生理原因、环境原因)结合犯罪现象(如:杀人、强奸)提出犯罪预防的各种对策(如:因大规模的集中和特别繁荣的文明带来的损害，可以通过建立针对新犯罪手段的防卫体系加以预防⑦。)双向法则要求研究者从对一个问题进行双向分析和研究。它的基本思路是从具体犯罪人及其犯罪行为出发去研究总体的犯罪原因和犯罪预防，同时从社会的经济、政治、文化、自然和个体诸因素所结成的环境着手，探求具体犯罪人的罪因结构及其预防对策的优劣⑧，简而言之就是从一般到个别的研究与从个别到一般的研究相结合。笔者认为，龙勃罗梭在《犯罪人论》中严格遵守了双向法则。首先，在《犯罪人论》的第一章《对101个意大利犯罪人头骨的研究》、第二章《对1279名意大利罪犯的人体测量和相貌分析》和第三章《犯罪人的文身》等章节中龙勃罗梭通过对个别犯罪人头骨等其他体貌特征的分析得出了很多具有普适性的结论，例如:在颞叶中隐藏着教人残暴的器官⑨;妓女中比较常见的是暗色头发⑩;犯罪人不仅像通常所习惯的那样，把图案刺绘在胳膊和胸上，而且几乎在身体的所有部位刺绘图案[11]。

前文中笔者已经提到，犯罪学的研究方法分为犯罪学研究的方法论和犯罪学研究的具体方法两个层次。在以上对犯罪学研究的方法论的论述中我们可以看到《犯罪人论》充分体现了犯罪学研究方法论的因果观和系统观。不仅如此，《犯罪人论》同样对当代犯罪学研究者使用犯罪学研究的具体方法有着重要的借鉴意义。犯罪学研究的具体方法主要包括两项，即思辨方法与实证方法[12]。思辨方法是一种抽象推理的研究方法，从一般的概念和定义出发不断深化和丰富。思辨的方法主要有演绎、溯因、分析、比较等。这几种方法贯穿了整本《犯罪人论》，例如:第八章中区别纯正累犯和非纯正累犯，第十五章中比较分析精神病和犯罪的异同等。实证方法则是实际证明的方法，是一种不掺杂研究者个人的价值判断，仅通过实际调查得出的资料进行分析和研究的研究方法。运用实证研究方法研究犯罪学必须遵循一定的程序[13]，包括确定课题和研究类型、建立研究假设、进行研究设计、收集研究资料、整理分析研究资料和研究成果的形成与检验六个步骤。龙勃罗梭是实证主义犯罪学学派的创始人，实证研究方法是龙勃罗梭进行犯罪学研究最主要的方法，也是《犯罪人论》采用的主要方法，本书的前几个章节均是完整的实证研究调查的资料和对资料的分析以及得出的结论。尽管得出的结论存在一定的局限性，但是这样的局限性是调查样本数量的不足导致的，并非是实证研究方法本身不科学。

龙勃罗梭是一位伟大的犯罪学家，《犯罪人论》是犯罪学史上最为重要的著作之一，这是毋庸置疑的。尽管如此，我们仍然要承认龙勃罗梭在《犯罪人论》中提出的一些观点具有局限性。但是，这些现在看来甚至有些荒诞的理论并不影响这本著作对当代犯罪学研究者具有的借鉴意义，尤其是龙勃罗梭使用的贯穿其研究始终的科学的研究方法对当代犯罪学研究有着十分重要的指导作用。

［ 注 释 ］

①吴宗宪．切萨雷 ·龙勃罗梭及其犯罪学研究述评［J］．刑法论丛，2007，11:544．

②王牧主编．新犯罪学［M］．北京:北京高等教育出版社，2010:19．

③许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:17．

④许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:17．

⑤切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011:147．

⑥许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:18．

⑦切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011:235．

⑧许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:19．

⑨切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011．6．

⑩切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011:38．

[11]切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011:46．

[12]许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:20．

[13]许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007:21．

［1］《刑法论丛》第11卷:吴宗宪《切萨雷 ·龙勃罗梭及其犯罪学研究述评》刑法论丛，2007，

［2］吴宗宪．再论龙勃罗梭及其犯罪学研究［A］．犯罪人论［C］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011．

［3］王牧主编．新犯罪学［M］．北京:北京高等教育出版社，2010．

［4］许章润主编．犯罪学［M］．北京:法律出版社，2007．

［5］切萨雷·龙勃罗梭．犯罪人论［M］．黄风译．北京:北京大学出版社，2011．