关于国家自然科学基金绩效评估的思考

牛红红

摘 要：本文从国家自然科学基金绩效评估的作用与意义出发讨论，探讨了国家自然科学基金绩效评估应该注意的问题，并对建设国家自然科学基金绩效评估制度给出了策略，希望能为该方面提供帮助。

关键词：国家；自然科学基金；绩效评估；思考

我国科学基金制的建立是我国科技体制改革的重大措施，是我国科技事业管理迈向国际化的重要标志。值得肯定的是，经过多年的不懈努力，我国的自然科学基金会已经提升了我国自然科学基金科研的整体水平，并收获了丰富的经验。然而随着科教兴国战略的不断深入，我国自然科学基金绩效评估的管理办法已经暴露出一些难以与时代发展相匹配的问题，因此创新管理手段，发挥绩效评估的导向作用已经成为现阶段一个紧迫且重要的任务。

一、简述绩效评估的作用与意义

随着时代的发展，人们的思想意识不断的提升，近些年来，国际上研究绩效评估的力度越来越大，在这股浪潮之下，我国科学界也投身进了相关的研究之中，研究竞争加剧。与此同时，绩效评估的优势已经被人们所知，合理引入绩效评估并正确的应用已经成为一件迫在眉睫的事情。虽然近些年来我国的科学研究取得了较大的突破，但因为起步时间较晚，缺乏相关的制度和规范，这也就不可避免地给我国的研究带来了负面的影响（如研究者的急功近利以及浮躁研究等问题），严重的阻碍了我国科学事业的发展。基于此，我国的绩效评估研究以及绩效评估的作用亟待提高和发挥。

科学合理的绩效评估不仅能够发挥出自然科学基金推动我国基础科学建设发展的任务，还可以行使自身的管理职能提升自身的管理水平，更能够引导、规范科学界的各项工作。因此，自然科学基金会想要提高国家自然科学基金绩效评估的作用，就需要在充分的借鉴国外先进经验的同时，不断的完善事前评估，建立完善规范的技巧评估制度，发挥出绩效管理的作用。

二、国家自然科学基金绩效评估需要注意的问题分析

（一）注重基础研究的特点

国家自然科学基金绩效评估研究的最根本问题在于基础研究及其资助的结果能否进行科学评估。因为积累性、长期性、不确定性是基础研究的最典型的几大特点，生产时机和生产方向无法准确预测，这也就使得研究的标准难有衡量的指标。另外，科研成果往往针对某一个领域的某一个行业展开，加之想要取得行业认同需要一定的时间，这就使得研究的结果存在一定的滞后性，这也就使得行业内对于绩效评估是否可行一直存在疑虑，但我们可以肯定的是在正确的评估手段指引下，科研确实取得了一定的成果，而这也充分的说明，想要科学合理的应用绩效评估，不仅需要考虑到绩效评估的特点，也需要考虑到被评估对象的特性，利用多样的评估办法，从多个角度出发，综合评估。

（二）合理把握宏观评估与微观评估的关系

评估工作是一个比较复杂的评价观察、改进、促进的过程。我们可以把整体评估或者项目评估视为宏观评估，将某个项目验收工作视为微观评估。从现阶段的实践结果看来，微观评估的对象都是单个项目，因此难有单一的定量指标对之进行衡量，加之干个项目数量众多，全面研究的成本非常的巨大。微观评估是科学基金管理中必不可少的一个重点，更是完成宏观评估的基本保障。虽然两种评估的功能内容并不一致，但都在国家自然科学基金绩效评估过程中发挥者不可替代的作用，因此合理的把握这两者之间的关系具是非常巨大的现实意义。

（三）合理把握定性评估与定量评估的关系

定量评估和定性评估是基础研究绩效评估的最主要方法。前者主要采用的是文献计量学方法，而后者采用的是同行评议方法。通过研究这两种方式可以发现各有优缺点，如果无法正确运用或是选择不当，那么科研结果将难以保障，更会对相关研究产生误导。因为定性评估的质量依赖于同行专家系统，然而受我国客观条件影响，我国的同行专家资源相对短缺，这就使得非科学因素存在于评估的过程中，评估的有效性难以保障。另一方面，虽然质和量之间存在着一定的关系：没有巨大的数量就難以产生高质量的研究成果，但是巨大的数量并不代表高水平的研究，千篇一律的研究结果也无法促使我国绩效评估得到发展。因此在国家自然科学基金绩效评估工作落实的过程中，相关人士必须在头脑中牢牢树立起“质重于量”的理念，以定性研究为基础，以定量研究为补充，科学的落实评估。

三、建设国家自然科学基金绩效评估的制度

（一）规范微观评估，为宏观评估的质量夯实基础

时至今日，国家自然科学基金绩效评估管理层面上的研究以经开展了很多年，虽然并没有将评估过程中出现的问题全部解决，但从效果上看来，还是产生了一定的积极意义。然而想要保障绩效评估的质量，评估的指标评估的实现等一系列问题还应被点研究探讨，相关的成功经验也应被及时的总结吸收。只有规范的微观评估，宏观评估的质量才能够得以保障。

（二）健全绩效评估体系

绩效评估体系的建立能够为国家自然科学基金绩效评估提供可依的“法”，可循的“据”，为绩效评估提供强有力的支撑。重视各类项目的申请、进展以及相关的材料，规范数据的采集认证以及共享，加快网络化建设的步伐，以保证绩效评估的科学性与可行性。当然，规范评估专家库以及绩效评估中介机构也是非常重要的，研究者需要充分重视。

（三）在充分考虑政策、战略的基础上开展绩效评估工作

充分考虑国家有政策以及国家自然科学基金技巧评估所想要实现的战略目标，让绩效评估工作与预算工作相结合，进而实现推动评估工作日常化规范化发展，尽可能的减小评估的随意性与不公平性发生。另外，还应扩大科学基金工作的影响，为国家自然科学基金绩效评估的质量提供保障。

结束语

综上所述，国家自然基金的发展有助于我国市场经济转型，是政府视绩效管理国际化的重要标志。因此，深入地研究国家自然科学基金绩效评估，有着极强的现实意义。国家自然科学基金会应对之深入的研究，提升绩效评估的质量，为发展我国经济创造条件。

参考文献

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