谈闲林水库工程变更管理

张玉伦　姚康康　袁秋月

(杭州市闲林水库管理处，浙江杭州　310012)



谈闲林水库工程变更管理

张玉伦姚康康袁秋月

(杭州市闲林水库管理处，浙江杭州310012)

摘要:介绍了工程变更的定义，针对闲林水库的实际情况，分析了工程变更的类型，并提出了工程变更的处理原则，阐述了工程变更处理流程与注意事项，以科学规范管理工程变更，提高闲林水库工程投资效益。

关键词:水库，工程变更，合同价款，投资增减额

0　引言

闲林水库是浙江省重点工程，总库容1 984万m3，概算投资26．7亿元，建成后将作为杭州市应急备用水源。闲林水库工程集中体现了水利工程投资大、工期长、技术复杂等特点，因此在项目实施过程中不可避免地会发生工程变更，如何科学规范管理变更，既提高工程效益，又确保工程的施工质量和进度，是一个值得深入研究的问题。目前，国内外学者和工程技术人员主要集中于水利工程变更处理方法探讨［1-7］，在前人分析研究基础上，基于闲林水库工程特点，提出了工程变更处理的原则、程序及价款确定以及避免发生较多变更的思考，供类似工程参考、借鉴。

1　闲林水库工程变更概述

1．1工程变更定义

工程变更，实质是合同变更，是指在水利工程建设过程中，由于不可预见的自然因素及客观环境的变化或规划、功能、设计的调整，对合同中约定的工作内容(含招标文件、投标文件、中标通知书、施工图纸、已标价工程量清单等)作出修改，追加或取消，由此引起了合同价款变化。由于闲林水库工程涵盖了隧洞、大坝、启闭机房、泵站、管理房等方面，技术复杂、地质条件多变，因此发生工程变更不可避免。此外，工程变更经常发生在施工过程中，具有不可预见性，需要参建各方根据实际施工情况决定，若处理不及时，将大大影响工程施工进度。有关人员专门对工程变更进行研究，结果表明:因设计单位错误或设计遗漏占变更的60%，设计单位修改占变更总数的35%，其他方面占变更的5%［4］。

1．2工程变更分类

结合闲林水库工程建设实际情况，将工程变更分为以下几类:

1)项目法人提出的变更。项目法人根据现场建设实际，可以要求提出工程变更。比如，在闲林水库大坝工程实施过程中，为提前实现主汛期水库拦蓄洪水功能，项目法人要求施工单位安装临时启闭设施，这项工作内容属于合同外新增项目，属于项目法人提出的工程变更。

2)施工单位建议实施的变更。施工单位根据施工现场场地、设备限制等原因，可以建议实施变更。例如，闲林水库输水隧洞工程中施工单位提出交叉段井底车场的长度设置上未考虑上、下游平行交叉作业的情形，未考虑有轨设备运行的安全距离、浅埋段大直径钢管吊装空间，要求变更。

3)设计单位要求的工程变更。根据施工实际情况，设计单位对施工图进行优化，或因地质情况变化，可以对工程实施变更。闲林水库工程施工过程中，设计人提出的工程变更占绝大多数，主要因为地质变化、新增项目等原因对施工图进行优化设计、补充。

4)监理单位建议的工程变更［2］。监理单位根据施工现场的实际条件，以及突发应急情况等原因，可以建议实施工程变更。闲林水库工程暂未出现监理单位提出的工程变更。

5)其他利益方提出的工程变更。施工过程中，根据工程所在地的实际情况，为满足当地社会经济发展的需要，在不影响工程正常施工和工程完工以后正常运行管理的前提下，也可对工程进行适当变更。例如，在闲林水库库底清理工程实施过程中，因库区蓄水后会淹没出行道路，当地村民要求新建出行道路，这条道路属于合同外内容。

此外，根据杭州市相关文件规定，工程变更又分为重大工程变更、较大工程变更和一般工程变更。重大工程变更:1)合同价在1亿元及以上的，投资增减额在300万元及以上的;2)合同价在5 000万元(含)～1亿元之间的，投资增减额在200万元及以上的;3)合同价在3 000万元(含)～5 000万元之间的，投资增减额在100万元及以上的;4)合同价在3 000万元以下的，投资增减额在80万元及以下的。

较大工程变更:1)合同价在1亿元及以上的，投资增减额超过50万元及以上的、300万元以下的;2)合同价在5 000万元(含)～1亿元之间的，投资增减额超过50万元及以上的、200万元以下的;3)合同价在3 000万元(含)～5 000万元之间的，投资增减额超过50万元及以上的、100万元以下的;4)合同价在3000万元以下的，投资增减额超过50万元及以上的、80万元以下的。

一般工程变更是指除重大和较大变更以外的变更。

2　闲林水库工程变更处理原则

1)工程变更有利于提高工程的质量，保障工程的安全;原设计确定不能保证工程质量要求，存在设计遗漏和确有错误以及现场条件无法满足施工条件非改不可的，方可变更。

2)监理单位、项目法人、设计单位、施工单位等参建各方地位平等，当出现超出合同范围的施工项目时，参建任何一方可根据相关规定提出变更建议。

3)坚持公平、公正、科学、严谨的原则处理变更，参建各方不可夸大工程变更对己方的影响，从而附带要求增加额外的费用。

4)变更实施后，技术更科学、质量更可靠、费用更合理、效益更明显。此外工程变更实施应尽量避免对以后施工产生制约，尽量不影响合同工期。

3　闲林工程变更处理流程

3．1工程变更提出

闲林水库工程建设过程中，施工单位建议实施的变更，首先提交申请报告，经监理单位复核审查后提交项目法人。参建各方

3．2工程变更审查

重大工程变更、较大工程变更，按照基本建设程序和《杭州市政府投资项目工程变更管理暂行办法》办理。闲林水库工程未出现重大和较大工程变更。对于一般工程变更，首先由项目法人对工程变更理由、投资增减额进行评估，并报监理、跟踪审计单位复核，复核无误后由项目法人负责提出申请，主管局规划建设处牵头协调，报招标办备案。具体按以下标准执行:变更额度在10万元以下的，或不涉及投资额变更的由项目法人按其内部流程办理。单项变更增加额度在10万元(含)以上30万元以下的，由分管局长召集专题会议研究审定。单项变更增加额度30万元(含)以上50万元以下的，由局长召集专题会议研究审定。单项变更增加额度50万元(含)以上的，报局党委会集体研究审定，所有变更费用，以审计确认为准。

3．3工程变更实施

工程变更经相关部门批准后，由设计单位正式发出设计联系单，经项目法人、监理单位批准后下发给施工单位实施。

3．4工程变更价款确定

在合同实施过程中，如出现新增或变更项目时，则该新增或变更项目的单价由施工单位提出变更单价，监理单位审核，跟踪审计单位复核，项目法人同意后作为暂定价进入工程结算。变更单价主要依据施工合同及《浙江省水利水电工程施工招标文件示范文本》(2014版)规定的原则组价，仍无法组价的，根据市场招标或询价确定。

4　关于工程变更的思考

工程变更从提出到实施，需要经过一系列的审查程序，需要较长时间操作，比较容易造成合同工期滞后的结果。实施工程变更的另一个缺点就是项目法人单位与承包人经常对发生变更的新增单价有争议，承包人还会附带提出工期等其他索赔要求，项目法人通常会为了加快施工进度从而对变更项目新增费用作出妥协。为了保证工程建设的顺利开展，参建各方应尽量避免发生工程变更，笔者对此有以下几点考虑:

1)前期勘察设计工作应足够深化。勘察、设计工作是工程建设的重要基础工作，重要性不言而喻。水利工程除了水工结构、水力机械等专业外，还涉及到建筑、装饰装修、消防、安防、园林绿化等专业，对设计院和项目负责人的要求很高。在实际操作过程中，因为项目法人急于招标或设计单位本身追求利益最大化等原因，很容易造成前期勘察、设计文件深度不够，为施工过程中产生大量变更埋下了隐患。为此，项目法人需要给勘察、设计单位一个相对宽松的时间段，尽量做到施工图招标。同时，勘察、设计单位应多到待建工程现场，立足工程本身实际，精雕细琢，力求设计成果达到施工图深度。

2)招标文件、清单编制应足够精细。招标文件、清单是施工合同的重点部分，是项目法人对所有投标人发出的邀约，更是所有投标人承诺的依据，若招标文件合同条款不齐全、不完整、文字不简洁，在合同执行时容易产生纠纷和争议。水利工程大多带有公益性，社会关注度高，项目法人为了使项目尽快开工，通常催促招标代理单位。这同样要求项目法人要给招标代理单位合理的工作时间。招标代理单位所引合同条款尽量采用行业内招标文件示范文本条款，合同内容需要行业内专家、专业律师论证，尤其对于有争议的条款，更需要专业人员重点把关。

3)监理单位应足够负责。监理单位代表项目法人在现场对工程质量、安全等全面把控，对工程的实施情况最为熟悉，在此条件下就要求监理单位牢牢树立责任意识、担当意识、法律意识，当必须发生工程变更时，尽早组织参建各方进行工程变更论证，在合同约定的职责内尽快达成相关共识，必要时可聘请行业内专家咨询，出具相关意见。

4)工程变更程序应足够规范。由于工程建设进度要求，很多工程变更在审批流程完成前就开始实施。而在工程结算审计环节，工程变更是审计单位最为关注的审核重点，审批程序不规范最终导致核减工程款的例子比比皆是。这就要求参建各方要高度重视工程变更的审批程序，避免不必要的纠纷。

5　结语

水利工程具有投资大、工期长、技术复杂等特点，出现工程变更几乎不可避免，工程变更的原因也多种多样。这就要在项目建设各个环节，参建各方以合同为基准，以事实为依据，在职责范围内对工程变更进行处理和监督，保障参建各方的合法权益。

参考文献:

［1］闫玉才．水利工程施工阶段工程变更的影响分析及建议［J］．山西水利科技，2005，158(4):79-81．

［2］于守才，常伟峰，肖伟强．西霞院反调节水库工程变更管理［J］．人民黄河，2006，28(9):127，51-52．

［3］林志芳，王立文，毕贤忠．水利工程施工合同变更的实践与思考［J］．黑龙江水利科技，2007(5):127．

［4］范玉祥，杨卫红．水利建设项目工程变更管理探讨［J］．中国农村水利水电，2008(11):84-86．

［5］ 朴美英．水利工程设计项目变更管理初探［J］．东北水利水电，2009(12):70-73．

［6］ 李晓鹏，李智．浅谈水利工程变更处理程序［J］．石家庄铁路职业技术学院学报，2010，9(2):68-72．

［7］ 张高伟，李锐．水利工程合同变更处理案例研究［J］．河南水利与南水北调，2013(16):85-86．

中图分类号:TV512

文献标识码:A

文章编号:1009-6825(2016)17-0245-02

收稿日期:2016-04-10

作者简介:张玉伦(1984-)，男，硕士，工程师提出工程变更建议，需经项目法人分管负责人、负责人审核同意后，向设计单位发函提出变更设计建议。设计单位提出的工程变更需经监理单位和项目法人审核同意。

Analysis on project change management of Xianlin reservoir

Zhang YulunYao KangkangYuan Qiuyue
(Hangzhou Xianlin Reservoir Management Office，Hangzhou 310012，China)

Abstract:This paper introduced the definition of engineering change，according to the actual situation of Xianlin reservoir，analyzed the type of engineering change，and put forward the treatment principles of engineering change，elaborated the engineering change process and matters needing attention，to the scientific specification of management engineering change，enhanced the engineering investment benefit of Xianlin reservoir．

Key words:reservoir，engineering change，contract price，investment increase or decrease amounts