上海市国资委积极鼓励国企创新

文‖《上海国资》记者 金琳

上海市国资委积极鼓励国企创新

文‖《上海国资》记者 金琳

国有企业有基础、有条件、有责任成为科技创新中心建设的主力军

上海市国资委在2015年出台了《关于鼓励和支持本市国有企业科技创新的若干措施》（以下简称《若干措施》），这引起市场瞩目。5月6日，上海市国资委副主任林益彬在上海科创中心22条政策解读系列讲座上对该文件再度进行详细解读，并重点介绍了上海市国资国企在推进科技创新方面的进展。

林益彬介绍，上海是国资重镇，地方国资体量大、比重高，在上海经济社会发展中举足轻重。截至2015年底，上海地方国有企业资产总额15.9万亿元，实现营业收入3.01万亿元，利润总额3130.56亿元。上海地方国企在生产总值（GDP）、新增固定资产投资和缴纳税金等方面始终接近或超过全市水平的20%。

“上海国有企业有基础、有条件、有责任成为科技创新中心建设的主力军。”林益彬表示。

据了解，上述发布的《若干措施》聚焦两方面，一是破除体制机制障碍，最大限度地激发国企创新的活力和动力。二是突破制约技术、资本、人才等创新要素流动的制度性障碍，推动科技成果的转移和转化。

考核以创新为导向

“创新是一个持续、长期的过程，考核也不能只看短期效果。”《若干措施》在国企考核方面做了很多的调整。比如，对国企法定代表人从年度考核向任期契约转变，并在考核中强调创新导向。“在全面推行国有企业领导人员实行任期契约化管理的基础上，我们在考核评价中进一步突出创新导向，加大科技创新指标权重。产业集团原则上不低于20%，转制的科研院所原则上不低于50%。”

与此同时，上海市国资委还指导27家竞争类企业集团编制与法定代表人任期相一致的创新转型专项规划，明确任期内的创新转型战略目标和重点任务，并以此为依据，对竞争类企业集团，实施以创新体系建设和重点项目为主要内容的任期创新转型专项评价，全面、客观衡量企业领导人员在实施创新战略、整合创新资源、集聚创新人才、研发核心技术、加快模式创新、提升转化能力等方面所作的贡献。

上海市国资委已正式启动创新转型专项评价工作，对今年6家其法定代表人任期到期的企业集团开展创新转型评价。

另一方面，为更好地鼓励企业增加研发投入、开展新业态、新模式的创新转型和跨国经营，适应上海产业结构调整和转型升级，上海市国资委将继续深化落实“三个视同于和一个单列”政策，即研发投入和创新转型费用（收购创新资源、模式创新和业态转型等）视同于考核利润，境外投资项目视同于考核利润并在考核中单列。”去年，上海国资系统认定了24家企业科技创新研发投入、创新转型和创新资源收购的相关费用共118.7亿元，并视同于考核利润。

断裂地表出露于矿区外NW 799m处(图2)，从九曲村至龙口市颜家沟村西尖灭，长5500m，宽30～330m，工程控制最大斜深3231m，未尖灭，最大垂深1631m，总体走向60°，倾向SE，倾角28°～45°，平均33°。断裂带发育以断层泥为标志的主裂面(1～12cm)，以主裂面为界，上盘依次为绢英岩化花岗质碎裂岩、绢英岩化花岗岩；下盘依次为绢英岩化花岗质碎裂岩[5-7]及与九曲蒋家208断裂共同影响的绢英岩化花岗岩。矿体大部分赋存于主裂面下盘绢英岩化花岗质碎裂岩带内。破头青断裂在水旺庄矿区控制了1号主要矿体。

投入以企业为主体

在完善科技创新投入机制部分，林益彬表示，要围绕产业链部署创新链，围绕创新链落实资金链，建立企业为主体的创新投入长效机制，实施一批重大技术创新工程和项目，提升重大产业关键技术研发和产业化能力。

“每年安排不低于30%的国资收益资金，支持国有企业加大科技创新投入，促进科技成果转化和应用，培育和发展战略新兴产业、先进制造业和现代服务业。”支持国有企业主动承接或先行投入一批瞄准世界科技前沿、国家和本市急需突破的重大创新工程和技术项目。

一方面，通过国资收益资金支持的杠杆作用，继续引导企业加大对国家和本市战略性领域、企业重大技术创新及产业化、商业模式创新和研发平台建设等方面的创新和转型投入。据介绍，3年来，市国资委共安排46亿元国资收益资金，支持了大飞机、燃气轮机、集成电路、硅材料等5个国家和市级重大项目，以及95个企业重大创新转型项目。国资收益支持资金共带动了企业在创新转型方面的173亿元的创新投入，充分体现了导向和杠杆作用。

另一方面，对国家和本市重点发展的战略性产业，用好国资流动平台的盘活资金，支持承担重大创新工程和项目的企业，如利用基金模式，吸引更多社会资本进入重大创新领域。

重订人才管理体系

《若干措施》中，鼓励国企完善科技创新人才培养、流动、引进管理体系。

“在人才培养方面，上海市国资委鼓励企业建立与行政职务并行的技术序列晋升通道和薪酬体系。”在技术管理岗位，鼓励设立总工程师、技术总监、首席信息官等技术管理岗位。对高层次科技人才探索实施年薪工资、协议工资和项目工资等，提升薪酬市场化程度。

在人才流动方面，允许企业科技人才在履行所聘岗位职责前提下，以创新项目为纽带在企业内部兼职，允许高校科研人员围绕产学研项目到企业兼职。对国有企业科技人才参与国际创新合作交流活动，提供出国审批便利。

在人才引进方面，鼓励引进海外高层次创新人才，允许符合条件的外籍人士担任创新项目的负责人。结合跨国并购，建立海外技术研发基地，充分发挥境外创新人才和技术团队的作用。

无论是人才培养还是人才流动，不能回避的话题是激励。

《若干措施》鼓励转制科研院所、高校技术企业和创新型企业点推进“激励基金+个人购股”的股权激励，探索科研人员以实际激励金额（扣除个税部分）全额购买企业股权，或自筹资金配比购买企业股权。

据了解，上海市国资委正一方面配合相关委办对《张江国家自主创新示范区企业股权和分红激励试行办法》进行新一轮修订，另一方面鼓励科技创新型企业开展股权激励和各项分红的试点，针对不同企业人员设置差异化薪酬激励体系。对处于充分竞争性领域的混合所有制企业，鼓励对专业性较强的岗位试点职业经理人制度；对实施混合所有制改革的科研院所，同步探索员工持股计划；对高新技术企业，实施限制性股票、股票期权等中长期激励；对国有创投企业，鼓励建立项目决策、运营和风控相关人员的跟投机制。

目前，已完成了6个项目激励计划的备案；对4家创投企业探索建立了项目团队跟投机制；对多家上市公司在实施股权激励时将核心技术人员纳入激励范围。

科技成果转化收益分配

在支持企业建立科技成果转化收益分配制度方面，上海市国资监管机构还鼓励国企与职务发明人（团队）事先协商，确定科技成果收益分配的方式和数额、比例。适度提高骨干团队和主要发明人的收益比例。《若干措施》明确，企业科技成果收益分配方案按内部决策程序进行审议，经企业集团审核批准，方案涉及的激励金额在当年工资总额结算时单列，不作为工资总额基数。

据林益彬介绍，已经有企业集团印发了企业内部的中长期激励管理办法，为推动主体产业健康发展，培育新兴产业快速成长，探索科技成果转化收益分配方式。

“我们在全国率先允许国有技术类无形资产以协议转让方式转让，要求信息公开、操作公开。”林益彬介绍。通过调研和座谈，上海市国资委在前期工作的基础上，正在研究制定《本市国有企业技术类无形资产交易办法》，明确转让的责任主体、决策程序、评估要求、监管制度等事项，规范转让的流程和标准，还对评估管理方式作了进一步优化，将国有企业技术类无形资产的评估结果备案下放到企业集团。据介绍，本市区县国资监管机构也可参照制定相应管理制度。“下一步，我们还将与市里相关部门一起，启动国有技术类无形资产交易制度改革研究工作。”

推动国有创投市场化运作

在推动国有创投企业市场化运作方面，上海市国资委下决心改革不适应当前国有创投企业创新发展的监管方式，以推动国有创投企业的市场化运作为目标，更好地发挥国有资本在创业风险投资领域的引领作用，吸引更多的社会资金配置到创新领域，推进科技成果资本化和产业化转化，打通创新链，促进技术与市场融合。重点解决跟投、评估、财务管控等几个重点问题。

林益彬介绍，“目前已有4家符合条件的国有创投企业开展了跟投。我们对已实行跟投的这4家创投企业开展了评估管理试点工作。经检查和后评估，总体认为评估管理的试点情况基本正常，国有创投企业评估管理方式改革可以在我市复制推广”。上海市国资委正在研究制定《关于推动本市国有创业投资企业市场化运作实施细则》，预计年内可以出台。

科研院所亦是创新重要领域。“国有转制科研院所是我们市属国有企业重要的创新资源，他们既是创新的主体，同时也是重要的科技服务资源。我们的做法是通过分类改革，进一步推进国有转制科研院所的市场化，更好地发挥他们的作用。”

林益彬介绍，国有转制科研院所的改革主要包括以下方式：推动已具备条件的转制科研院所加快上市或混合所有制改革步伐；对部分领域已与产业集团合作，具有一定产业链延伸和价值链提升能力的转制科研院所，实施开放性市场化联合重组；对具有一定研发能力，存量资源丰富的转制科研院所，以资源整合为导向，引入产业关联高、发展前景好、调整空间大，具有产业化资本运作能力的产业集团，加快科技成果向现实生产力转化。

宽容失败

“在创新的过程中，企业家是创新资源配置的组织者和执行者，是创新最关键的因素。在满足一定条件的情况下，我们尝试对创新项目和活动探索实施容错机制。”《若干措施》中规定，如果创新项目因为重大政策调整、不可抗力等客观因素影响，未实现预期目标，经履行相关程序后在企业领导人员业绩考核评价和经济责任审计时不作负面评价，依法免除相关责任。

据林益彬介绍，目前已经有部分企业集团将容错机制写入了公司章程，并制定了个性化、流程式、可操作的创新容错操作细则，较好地解决了创新者的后顾之忧，保护了创新者的积极性。