国外大学图书馆出版服务进展概况
——基于《图书馆出版名录》的统计分析

谌爱容

(淮北师范大学图书馆，安徽淮北 235000)



海外视角

国外大学图书馆出版服务进展概况
——基于《图书馆出版名录》的统计分析

谌爱容

(淮北师范大学图书馆，安徽淮北 235000)

本文以图书馆出版联盟出版的《图书馆出版名录》作为统计、分析和比较对象，对国外大学图书馆出版服务的项目进展、服务内容、相关平台与技术以及未来发展方向与可持续性规划等进行统计分析、归纳总结和比较研究，从而全面反映国外高校图书馆出版服务的进展概况和发展趋势，以期为我国大学图书馆开展出版服务提供可资借鉴的经验。

大学图书馆 图书馆出版服务 图书馆出版名录 进展概况 统计分析

1 引言

2013年元月，美国图书馆出版联盟(LPC)项目正式成立，以致力于推进图书馆出版服务这一新兴领域的发展。随着这一领域的成熟和扩展，2013、2014年底，LPC两次出版了《图书馆出版名录》，指导世界各地学术图书馆的出版活动，希望该目录有助于知识共享、图书馆与出版社之间的协作以及共同实践的发展，并增加这一不断扩大领域的意识[1][2]。本文以两次《图书馆出版名录》(以下简称《名录》)为基础，对国外大学图书馆出版服务的服务内容、相关平台与技术支持、资金模式、合作机制以及未来发展方向与可持续规划等进行统计分析、归纳总结和比较研究，从而全面反映国外高校图书馆出版服务的进展概况和发展趋势，以便为我国大学图书馆开展出版服务提供相关经验。

2 进展概况

2.1 提供出版服务的图书馆数量持续增长

从两次《名录》统计结果来看，国外提供出版服务的大学图书馆数量稳步增长，2013年共囊括115所高校图书馆，这其中包括美国、加拿大、澳大利亚、中国香港等国家和地区；2014年增长至124所高校图书馆，涵盖美国、加拿大、澳大利亚、爱尔兰、德国、瑞典、南非、英国等国家和地区。由局部管窥一斑，这一数字说明，一年来，图书馆出版服务正在蓬勃发展，成为图书馆创新、拓展、深化服务改革的又一力举。

2.2 机构设置和人员编制

目前，为出版服务的组织形式没有单一的主导模式，服务分布在多个图书馆或校区，牵头单位在图书馆的不同部门，如数字资源部、学术交流部、信息技术部、特藏部、出版服务部等。图书馆出版服务趋向于紧凑型操作，大约一半的受访机构表示在图书馆内对他们的出版活动进行集中管理。在第一版中，图书馆出版项目从小的、实验性活动到大的、几个专职工作人员更成熟的操作，用于出版活动的全职图书馆员工在0.01-8个之间，许多图书馆也聘请非专业人员、雇佣研究生(30%)和本科生(26%)。第二版中，图书馆直接支持出版活动的专业员工在0.15-17个(平均1.8个)之间，如杨波翰大学图书馆支持出版活动的人员是图书馆员工2个、本科生0.5个；哥伦比亚大学图书馆支持出版活动的人员是图书馆员工14.5个、研究生0.5个、本科生1.25个；有的馆还将经验丰富的编辑填补进图书馆出版职位来指导出版工作，让出版工作在图书馆监督下循序渐进地运行，使图书馆能够继续履行其历史使命。

2.3 出版物内容分析

2.3.1 出版物种类丰富

两次《名录》数据显示，国外高校图书馆出版物类型丰富，期刊仍然是最主要的出版形式，而且绝大多数期刊是开放获取的；技术报告/研究报告、教师会议论文和会议记录、学位论文、专著等也是比较常见的出版形式，因为这些出版物是教学、学术及科研成果的最主要表现形式；此外，数据库(数据集)、本中心/机构产生的灰色文献、学生会议论文和记录、通讯、毕业实习报告、个案研究、手稿、校友杂志、视频访谈、口述历史等成为图书馆出版物内容的有力补充，全面反映了图书馆出版物种类繁多，充分体现了图书馆为教、学、研服务的宗旨；图书馆展品、数字馆藏等的出版也反映出图书馆不仅是一个为教研服务的教辅单位，其本身也是一个学术性兼备的研究机构。出版物种类、数量反映了校园团体的广泛、强烈关注。

2.3.2 出版物格式多样

现代信息技术正在改变着人们记录信息的方式和传递信息的手段，数字传媒时代，人们开始在计算机上处理文字、图像、音频、视频等多种信息。从《名录》的统计来看*第一版有三所大学没有注明出版物文件格式，第二版都有注明。，图书馆出版物格式多样，文本、图像、音频、视频和数据等是图书馆出版物的主要格式。其中文本格式是每个图书馆均采用的，占100%；第二版中采用文本、图像、音频三种或文本、图像两种或文本一种出版的图书馆比较少，有29所，占总量的23.39%；大多数图书馆均采用文本、图像、音频、视频和数据等多种格式进行出版，总共有95所，占76.61%；概念图/建模/地图或其他可视化、编码、多媒体/互动内容、软件库、3-D、虚拟现实等也是图书馆出版格式的有力辅助。多样化的出版格式给人们提供了一种视、听兼备的完整信息处理流程，人类能最大程度地接受这些信息。

2.3.3 出版物质量控制严格

同行评审是由从事本学科领域的权威专家或学者，按照一定的评审准则，对科学问题或科学成果的现有价值或潜在价值进行判断和评价，并对解决科学问题的方法的科学性及可行性给出判断的过程，是学术界对科研项目和科研成果进行评估的一种基本方法，是质量控制最主要的环节[3]。统计显示，国外大学图书馆出版物同行评审所占比例越来越大*第一版同行评议刊物比例见参考文献[4]。。在第二版中，有23所大学图书馆未标明同行评审期刊的百分比；在剩余的101所高校图书馆中，有4所完全没有采用同行评审；同行评审比例在50%以下的仅3所；同行评审刊物超过50%的有94所，占93.06%，难能可贵的是，有59所高校图书馆完全采用通行评审，同行评审刊物达到100%，占总数的一半以上。这一数字充分说明了国外高校图书馆对出版物质量的严格把控和学术成果价值的高度重视。

2.4 资金模式

随着开源软件的进步和图书馆信息基础设施的建立，易于使用的出版软件使得数字出版的准入门槛、数字出版物的生产成本大大降低，不同形式的图书馆出版活动结合传统图书馆价值观和技能(如关注长期保存、信息组织专业知识、致力于开放访问)与轻量级的数字工作流程创建一个独特的出版活动领域。据统计*第一版和第二版均有13所高校图书馆未注明其资金来源和资金构成。，国外图书馆出版服务主要通过图书馆的经营预算支持这一活动，在第二版中，52%的图书馆报告图书馆的经营预算作为唯一的资金来源，88%的受访者至少从图书馆的运营预算获得他们的部分资金，其他资金来源包括图书馆材料预算、非图书馆校园预算、捐赠、资助、基金和销售收入等等。多个来源产生的收入可增加其稳定性，确保该项目的经济基础，保障该项目的顺利开展和持续运行。

2.5 相关平台与技术支持

2.5.1 出版平台

在国外图书馆出版服务中，最突出的是构建、实施、维护和支持出版平台作为一个基本服务。在此项工作中，很多报告使用提供全方位服务的开放源码、数字共享平台，统计数据显示占据前三位的均是OJS、Bepress和Dspace，其他的如本地开发的软件、WordPress、CONTENTdm、Fedora、EPrints、Islandora、Hydra Scalar和DpubS等等。值得一提的是，许多图书馆采用多个平台和技术支持不同的出版过程或适应不同类型的出版物，如杨伯翰大学图书馆采用CONTENTdm及OJS/OCS/OMP，哥伦比亚大学图书馆使用Fedora、OJS/OCS、Wordpress以及本地开发的软件，康奈尔大学图书馆运用DpubS、Dspace以及本土开发软件等等不胜枚举，这有助于各种软件性能的优势互补，如Dspace系统能够管理任何数字格式、任何层次结构的研究数据，Bepress具有跟踪论文提交、同行评议流程管理等功能，而DpubS灵活性和可扩展性较强，支持开放存取出版与商业出版两种模式[4]。

2.5.2 长期保存策略

随着信息数字化、服务网络化的出现与发展，数字信息的长期保存问题成为社会各界不可推卸的历史重任。近年来，数字信息长期保存方面的相关研究如技术、管理、法律、标准、资金等日渐增多，相关实验项目也在如火如荼的开展。纵观国外高校图书馆出版活动，在第二版中，除一所未注明、两所不提供保存外，其他图书馆一般根据自身实际选择一种或几种保存策略，其中，内部保存策略最常用，共53所图书馆采取这一模式；其他较常用的有LOCKSS(27所)、Portico(16所)、HathiTrust(15所)、CLOCKSS(13所)以及MetaArchive、Archive It 、DPN(均为10所)；此外，还有Amazon、TP Trust、DuraCloud、Scholars Portal、FCLA DAITSS等20多种保存方案；还有部分图书馆正在研究保存策略，计划采取某种保存方案。各种方案的采用有益于出版物内容的长期保存和永久获取。

2.5.3 相关服务

绝大多数图书馆启动出版项目是为了有助于改变学术出版系统，辅以各种任务相关的动机。图书馆出版活动通常不是一项孤立的服务过程，它提供了一个广泛的编辑、生产和技术服务流程。从目录来看*第一版有三所、第二版有两所未标注附加服务内容，第二版中有两所附加服务比较笼统。，国外高校图书馆出版活动附加服务内容众多，在第二版中，超过10项的有65所，占总数的52.4%，其中哥伦比亚大学(30项)、普渡大学(28项)、哥根廷州立大学(25项)等7所高校图书馆附加服务内容均超过20项。在这些附加服务中，超过一半的高图提供元数据分配或支持(80%)、作者版权咨询(78%)、数字化(76%)、相关培训(75%)、补充内容托管(65%)、数据分析(61%)、编目(58%)和一般推广服务(53%)；25%以上50%以下的高图提供数字对象标识符(DOI)分配(45%)、ISSN注册(45%)、音频/视频流(44%)、市场营销(41%)、印刷或网页平面设计(39%)、其他咨询服务(38%)、数据管理(34%)和同行评审管理(25%)；不到1/4的高图提供合同或许可准备、ISBN注册、编修、消息来源通知、开放网址支持服务、按需印刷、排版、图片服务、商业模式开发、预算编制、编制索引和/或目录、数据可视化以及在版编目数据申请；其他较少采用的附加服务有知识库存储过程监控、搜索引擎优化(SEO)、应用程序开发、内容和平台迁移、研讨会和咨询、非正式的学术交流活动、开放获取周活动、项目管理等。诸多附加服务与出版活动息息相关，通过创造、调整、实施、支持和持续创新，加强学术研究成果的收集、组织、保存及提供给用户使用，提高研究作品的学术影响力，促进学术交流和跨学科研究的步伐，众多附加服务充分体现图书馆出版服务促进了学术交流的进程。

3 合作机制

图书馆出版联盟(LPC)的一个核心目标是促进和鼓励图书馆之间以及图书馆与出版商尤其是大学出版社和学术社团之间的协作，分享他们的价值观。《目录》充分体现了LPC的核心宗旨，显示了图书馆新兴的出版模式以及多元化的合作伙伴关系，该合作伙伴关系代表学者、大学出版社、商业出版商以及许多扩展学术出版领域的其他团体，一系列相关数据反映了图书馆支持他们校园利益相关者的坚定承诺。几乎所有的图书馆表示与校园部门或项目(第一版85%、第二版91%)以及教师个人(第一版93%、第二版90%)结成合作伙伴关系，68%与研究生一起工作(第二版)，超过一半与本科生结成合作伙伴关系。值得注意的是，许多图书馆报告(第二版28%)他们与校园内外的大学出版社一起工作或有行政管理关系，超过一半的图书馆还列出至少一个校外合作伙伴，如商业出版商、学术团体、非盈利组织、博物馆、图书馆联盟、科研院所以及其他机构的教师等。这种广泛的合作能获得人员、技术、资金、服务等多方面的交流、协调、支持和互补，让每一个合作伙伴做他们最擅长的事，不用重复和不必要的基础设施，相互之间取长补短、相得益彰。

4 未来发展方向和可持续性规划

图书馆出版服务不是一蹴而就的，出版基础设施的建立通常需要三至五年时间才能完成，因此出版服务的可持续性至关重要。就目录看，国外大多数图书馆都有未来发展方向及可持续性规划，第一版有86所、第二版有96所高图列举了未来发展方向，分别占总数的74.87%和79%左右，这一数字说明国外高图出版服务越来越注重以后的发展、强调可持续性。计划内容包括：扩大用户群体、增强用户体验、探索学习对象，为用户提供更多的咨询服务；努力捕获更多的研究数据和学术出版物，拓展出版物内容，加强按需印刷、DOI支持打印、流媒体托管和数据管理等，建设、扩充机构知识库资源，增加期刊、会议论文集等的出版数量，提供专著、开放教育资源、教材、教师和退休者的原创手稿、数据等的出版；提高营销和推广策略，促进图书馆出版服务的市场化；改进相关软件、硬件、技术平台以及相应工作流程，探索支持新的出版模式的平台；制定并完善数据的长期保存策略，使出版物可以永久获取；加强技术培训和开启新杂志的支持服务，提供编辑/出版过程支持；拨出一定比例的预算经费投入到出版项目中，与科研人员一起分享知识和智慧成果；建立全职图书管理员职位扩大出版服务，开发更多出版机会；通过大学附属成员与学术团体寻找新的出版合作伙伴，扩大出版项目和学术传播范围，提高成果质量和服务水平，以满足校园群体和广大科研人员的需求。总之，高校图书馆出版服务的发展方向与图书馆的服务扩张及大学的战略方向保持高度一致。

5 国外大学图书馆出版服务的成功经验对我国的启示

5.1 成立有组织的领导部门

图书馆出版是一项需要统一领导、规划的团体性实践活动，国外高图(如美国的LPC)有专门的组织领导、指导出版活动，各图书馆根据其目标、宗旨、指示等有条不紊地进行。因此，国内要建立由相关政府部门或行业协会领衔的跨区域、跨系统的全国职能机构，全面有效地管理和协调图书馆出版活动。专门小组的工作主要包括倡导并鼓励图书馆出版、项目调研、标准规范的研发和选择、关键技术的采用、出版平台的开发与选择、资金管理、人员调度、机构间的协调等等。专门小组的使命是在图书馆促进创新的、可持续的出版服务的发展，支持学者们创造、开发和传播知识，通过组织内对话和交流的促进，使其成员能够运用多种创新的模式应对外界飞速变化的学术交流环境，以便更好地满足科研人员的需求和社会的发展，实现图书馆出版服务的深化[5]。

5.2 建立严格的质量监控机制

学术作品的质量是出版物的生命线，是出版物赖以生存和发展的基础，也是图书馆出版能否持续运行并形成出版品牌的关键，唯有品牌效应才能带来长远的发展和保障。国外同行评议的作品在图书馆出版计划中占据优势，严格的质量把控是国外图书馆出版物成功的关键一环。自1665年法国的《学者杂志》(Journal des Scavans)首采同行评审，这一制度已沿袭了300多年，现在也是大多数期刊最主要的质量控制手段，国内高图出版服务最好也采用这一制度，重视同行评审专家的遴选，设计并采用科学、合理的评审标准以确保出版物的客观、科学和公正，保证图书馆出版服务的成功和可持续性；如果条件不允许，这个项目的选择可以不经过正式的同行评审，但非常有必要从几位知识渊博的专家那里征求并听取意见。

5.3 多途径筹措经费

“巧妇难为无米之炊”，经济基础决定上层建筑，出版活动需要大量、长期的资金投入，如果没有一个持续的、稳定的资金支持体系，图书馆出版活动将不可能顺利实施和长久运行。我国的经费支持也可借鉴国外的做法，实行多元化的筹措渠道：重新分配图书馆预算，力争学校专项拨款支持图书馆出版事业；力争部分科研经费资助出版项目；积极争取、吸引更多的社会团体和基金会组织投资、赞助出版事业；也可实行商业化运作模式，如增值服务、产品收入、附加产品收费、广告运营、网上销售等，产生适度的、可持续的、协同使用信息的收入算法，力保图书馆出版服务的稳定、持续运行。

5.4 选择合适的出版平台

图书馆出版服务离不开相关软件和技术平台的支撑，图书馆出版商维护、支持以及在某些情况下可以自创出版平台。目前国外图书馆出版软件众多，技术上各有千秋。我们可以采用国外已有的、技术上成熟的软件系统如OJS/OCS/OMP；同时，我们也可自主开发适合本土文化特点的出版软件。选取软件时要仔细考虑其技术特点、实现功能、可扩展性、费用标准等，选择符合自身需求、支持汉化、应用较广的出版软件[6]。无论图书馆选择什么软件或平台，它得益于已经建立了一个培训计划和一系列基础设施，所以当编辑准备开始时，图书馆员可以全面启动、提供行政和技术支持等[7]。

5.5 注重交流与协作

国外基于图书馆出版的一个关键要素是建立了广泛的合作伙伴关系，服务于科学的共同点及拥有互补的经验、知识、技能和基础设施等，使得图书馆可以和其他社团尤其是出版社在学术交流方面开创蓬勃发展的合作伙伴关系，通过互利合作，确认图书馆出版策略和服务，强调最佳实践并优先推荐建设能力，推动图书馆出版的职业化，探索基于图书馆新型出版模式的未来。首先是校园内跨部门、跨机构的合作，图书馆、高校出版社、学术交流中心、信息技术部门等力展所长、通力协作，利用彼此的资源共同构建一个基于校园的出版交流平台，实现校园内学术研究成果的交流与共享；同时，图书馆还可扩大合作领域，与校外学术出版商、非盈利性组织、其他图书馆等共同构建一个基于区域或系统性质的联盟体系，实现更大范围内学术研究成果的传播和共享。

6 结语

图书馆最本质的使命是促进知识的创造、传播及长期保存[8]。新的学术交流与传播模式下，图书馆现有服务已不能有效地满足用户的信息需求，重聚用户、开拓创新、积极转型是图书馆的应对之举，出版者角色的转变即是图书馆应对的新举措之一。本文的统计数据、比较分析全面系统地反映了国外高校图书馆出版服务的现状。我国高校图书馆出版服务还处于初始阶段，面临的困难、挑战不可忽视，但可以肯定的是，图书馆出版服务在整个学术传播和交流体系中的价值、作用不容小觑，在积极借鉴国外高校图书馆出版服务在人员、资金、内容、技术、合作、可持续性规划等先进经验的基础上，结合国内高校、图书馆及出版社的本土实际，探索出一条适合我国高校图书馆出版服务的成功路径是具有非常重要的现实意义的。

〔1〕 Sarah K.Lippincott.Library Publishing Directory 2014.[2015-02-24].http://www.librarypublishing.org/sites/librarypublishing.org/files/documents/LPC_LPDirectory2014.pdf

〔2〕 Sarah K.Lippincott.Library Publishing Directory 2015.[2015-04-24].http://www.librarypublishing.org/sites/librarypublishing.org/files/documents/LPC_LPDirectory2015.pdf

〔3〕 张惠.开放存取：理论 建构 服务[M].北京：机械工业出版社，2013：146

〔4〕 游祎.国外高校图书馆出版服务现状研究——基于《图书馆出版名录》的分析[J].图书馆学刊，2014(11)：135-137，143

〔5〕 强菁.美国图书馆出版联盟LPC项目研究[J].图书馆学研究，2014(18)：88-92，97

〔6〕 赵慧芳，毛一国.学术交流新模式：图书馆出版服务[J].大学图书馆学报，2012(2)：13-17

〔7〕 Establishing Library Publishing:Best Practices for Creating Successful Journal Editors[EB/OL].[2015-03-31].http://works.bepress.com/jean_gabriel_bankier/2

〔8〕 Mullins J L，Rust C M，Ogburn J L.Library Publishing Services:Strategies for Success[EB/OL]. [2015-04-22].http://docs.lib.purdue.edu/ purduepress_ebooks/24

Survey on the Progress of Publishing Services in Foreign University Libraries——Based on the Statistical Analysis ofLibraryPublishingDirectory

Chen Airong

The paper, takingLibraryPublishingDirectorypublished by library publishing coalition as the statistic, analysis and comparison object, statistically analyzed, summarized and studied the project progress, service content, relative platform and technology as well as the future development direction and sustainable planning of foreign university libraries, which thereby fully reflects the state and development trend of the publishing services in foreign university libraries, so as to provide experience for Chinese university libraries.

University library; Library publishing service;LibraryPublishingDirectory; Progress overview; Statistical analysis

G258.6：G239.1

A

谌爱容(1973-)，女，情报学硕士，淮北师范大学图书馆副研究馆员，发文数篇。