探析高校的科研投入与产出和政府企业之间的相关性

岳厚辰 凌荔 仇斌

【摘 要】技术创新是国家经济发展的最大原动力。高校作为国家直属教育专业科研机构，直接参与许多技术科研活动。所以，政府会以各种方式鼓励高校积极参与科研创新，推动国家科技发展。本文考察调研了从2001～2009年我国高校在科技投入与产出之间的关系，以建立模型的方式对高校科研投入产出效率进行了实证，并从高校科技创新资金筹措的角度探讨了政府、企业与高校科研投入与产出之间的相关性。

【关键词】高校    技术创新    科研投入与产出    企业

“科技是第一生产力”这句话是永恒不变的真理。在以技术为核心的现代经济社会发展浪潮中，只有不断地进行技术创新才能保持良好的可持续发展势头。高校就是这样一个为技术创新提供知识储备、技术支持和人才服务的集散地。随着社会经济与科学技术的日益发达，由高校发起的科技创新风潮已经为各国自身的发展带来了巨大利益。

一、我国高校科技投入产出现状

“十二五”之后，我国全面实施“科教兴国”战略，这进一步大力推进了我国高校未来的发展方向，那就是以科研为主，成为国家坚实的科学生产力后盾。为此，政府和各大企业每年以22.7%的增长率为高校投入资金，并以多种形式与高校进行合作，目的就是为了促进高校科技资源的优化与科学研究的发展。

（一）我国高校科研投入现状

在国家“科教兴国”教育方针指引下，我国高校的科技创新能力逐年提升，这也得益于社会各方对于高校科技的大力支持与投入力度。从2001年开始，我国高校的科研经费呈逐年上升趋势，从2001年投入200亿元一直到2009年的730亿元，整体投入水平提升2.7倍。

（二）我国高校科研经费产出现状

由于科研经费投入的逐年提高，我国的科研产出状况也有明显提升。就科研专著这一项来看，我国从2001年的2402020千字已经增长到了2009年的4419485千字，总体增长幅度超过75%。科研论文也从2001年的303100篇增长到2009年的730031篇，增长近1.5倍。高校专利成果在9年间总数达到25000项，整体增长13倍。这些科研产出成绩回馈了我国政府与企业多年来的资金支持，取得了良好的成绩，增强了我国面向国际的竞争实力，国民经济也得到有力保障。

二、高校科研投入产出效率实证探析

本文通过DEA（Data envelopment analysis）数据包络分析方法中的BC2模型对我国高校科研投入与产出效率进行了实证分析，通过推算高校科研投入产出的减少值和增加值来表现高校在科研资源流转方面的效率。

当高校科研投入产出的线性规则最优解满足时，就可以说DMUj0对DEA方法有效;如果线性规划问题的最优解是时，其中，那么此时DMUj0也对DEA有效。所以根据BC2模型这一线性规划，对偶理论概念就可以得出相似的概念：

如果DMUj0对偶规划的最优值=1时，DEA应该为弱DEA;如果DMUj0对偶规划的最优值=1时，而且对每个最优解，S-，S+都有，那么，当S-和S+均取值0时，DEA是有效的。

根据高校科研投入产出决策单元在固定规模的投入产出条件下的技术效率值TE，就能求得基于BC2背景下的决策单元在可变投入产出条件下的纯技术效率PTE，所以可以计算出该决策单元与投入产出规模效率应有的比值应该为：

这里利用BC2模型就可以对非DEA中有效决策单元进行相应的投影分析，将带入到投影分析公式中即可得到：

根据以上投影分析公式就可以得出高校科研投入产出效率中所体现的减少值与增加值：

根据上述公式推算可以看到，基于DEA的BC2模型从动态层面了解了我国高校的科研投入产出效率发展趋势，为高校的科研投入产出状况给出了较为客观的评价，而且评价结果十分充实、合理。

三、高校的科研投入与产出和政府、企业之间的相关性检验

我国“科教兴国”战略鼓励高校、政府及企业三方之间对高校科研的投入，因为这样可以刺激高校科研进程，增加科技产出，所以近年来政府资助平台与“校企合作”这样的涉及高校的国家性、地方性项目越来越多，提高了高校的科研投入与产出效率。而在这个促进与发展的过程中，政府、企业与高校三方之间都具有哪些相关性，哪一方对高校的科研产出影响更大，这是本文希望探讨的话题，即企业、政府、高校科研投入与产出的相关性研究。

（一）高校科研投入的主要经费来源分布

由于我国政策和高校各自经济运营属性的不同，國内高校的科研投入经费一般来源于政府资金，特别是“211”和“985”工程项目下的重点高校。在2001年，政府为全国“211”及“985”大学用于科研经费的总投资达到了110.3亿元，这一资金占到了高校科研经费总投入的55.3%。到了2009年，同样类别的来自政府的资金投入达到了440.543亿元，翻了4倍，这一资金占到高校科研总投资来源的55.82%。可以看出，在这9年间，政府对高校科研项目的支持呈现出了一如既往的稳定，这也表明了国家“科教兴国”的决心。相比较而言，企业对高校科研创新的投资是呈逐年递增趋势的。从2001年开始，企业为高校科研投入资金总额超过72.44亿元，占到了高校科研资金总额的35.88%。2009年，来自企业的资金已有223.12亿元，占到了全部资金的38.32%，这其中只有金融机构对高校的资金支持没有上升，主要是体现在贷款方面，而且总体所占比例还在呈逐年下降的趋势。

（二）相关性检验

总体来说，高校科研的产出一般表现为发表科研专著、论文、专项专利授权以及各种科研成果等等，这些成果通过发表转化为对学校的科技奖励和新一轮的科研经费，为高校的未来可持续发展奠定了基础。所以高校的经费来源是否充分对高校的科研产出影响很大。

（三）理论推导

理论推导要应用到柯布-道格拉斯生产函数，它可以反映出高校科研投入产出之间的关系。如果将高校科研投入资金的来源进行一一设定，政府资金为Z、企业资金为Q、高校科研产出成果中专著为Y、科研论文为y，专利授权为z，成果发表后转让收入为x，科研奖励为j，L为人力资源，那么就可以得到：

Y=AK（Z，Q）αL1-α

当K=Z+Q+e时（e：其他资金来源），上述公式就可以变化为：

y=AK（z，q）α

公式中，y就是高校科研产出后高校的净收益，而z，q则表示来自政府和企业的资金所盈利的净利润。对y=AK（z，q）α进行对数带入，则可以得到：

lny=lnA+αlnK（z，q）

再对此公式进行理论推导，就可以转化为以下方程式为：

根据上述公式计算结果可以得到高效科研投入与产出的数据，并同时得到以下结论：

高校科研在专著产出方面与来自政府、企业的资金贷款均衡方程式应该为：DY=DZ+DQ+e.

而高校在科技论文产出方面与来自政府、企业的资金贷款均衡方程式应该为：Dy=DZ+DQ+e.

高校在专利授权产出方面与来自政府、企业的资金贷款均衡方程式应该为：Dz=DZ-DQ+e.

高校在成果转让方面与来自政府、企业的资金贷款均衡方程式应该为：Dx=DZ+DQ-e.

表1 高校科技产出部分指标当量表

年度 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

授权专利 710.4 888.3 1645.1 2738.6 3703.5 5130.1 6458.2 12346.1 11035.8

科技论文 605.2 616.3 735.1 721.4 800.5 812.5 897.4 901.2 913.7

（四）理论推导结果分析

根据以上各项高校科研經费的投入与科研成果的产出，包括高校在科研方面与政府、企业三者之间的经费流通关系，可以看出企业资金对高校的技术创新产出弹性最大，它的弹性系数达到1.254∶1。相对来说，政府资金对高校科研创新的弹性系数比例就只有1.080∶1，但依然显示是十分积极的投入作用。二者对高校的科研创新弹性系数的和为2.334，这说明政府与企业在连续9年间对高校的投入具有显著的规模效应，保证了高校科研发展的持续进步。

相对而言，在同样的政府与企业资金支持下，对高校的技术论文产出效率却相对偏低，两方的总体弹性系数之和只有0.573，这表明了政府与企业资金在对高校技术论文产出方面还不具备一定的规模效应。

四、总结

本文从高校、政府、企业三方的角度简要分析了高校科研投入产出的实际效率与三者的相关性。在实际计算实验中发现，在政府与企业的资金投入支持下，高校的授权专利在投入产出效率上呈现逐年递增的趋势，但是在科技论文与科技成果的产出上却几乎没有效率，甚至有下降的趋势。这就说明了我国高校科研项目在现阶段的发展还是过多依赖于外界的支持，没有较强自负盈亏的能力，还不适应市场经济化的发展潮流，这对于我国高校的科研发展是不利的，总体表现就是高校科研发展的资金投入结构不合理，而科研产出又缺乏效率。所以在未来的高校科研项目活动发展中，高校应该提高对来自政府与企业的资金利用率，提高自主科研投入产出能力，让来自外界的支持有的放矢。

【参考文献】

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