共聚阳光，释放能量
——省科技厅实施科技业务管理“阳光再造行动”工作纪实

文/刘毅



共聚阳光，释放能量
——省科技厅实施科技业务管理“阳光再造行动”工作纪实

文/刘毅

科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，科技业务管理则是这个战略支撑的执行系统和保障体系。

近日，省政府印发了《关于深化广东省级财政科技计划（专项、基金等）管理改革的实施方案》（粤府〔2016〕14号，以下简称《方案》）。这是我省为主动适应经济发展新常态要求，以全面深化科研体制改革为抓手，推动科技与经济紧密结合的又一份重要文件。《方案》的出台，既是我省科技体制改革历史进程一个重要里程碑，也标志着我省科技业务管理“阳光再造行动”向前迈出了一大步。

两年多来，为提高省级科技业务管理效能，省科技厅以敢于自我改革的勇气，在科技管理体制改革和内部制度建设方面先行先试，大力实施科技业务管理“阳光再造行动”，许多措施走在全国前列，为其他兄弟省市提供了不少借鉴。

科学重构“511”新型科技计划体系

党的十八大以来，按照习近平总书记关于“围绕产业链部署创新链，围绕创新链完善资金链”的总要求，全国各级科技管理部门从强化科技创新的顶层设计入手，积极探索构建新的科技计划管理体系。在这方面，广东走在了全国前列。

为更好地统筹各类科技资源，发挥财政科技资金的效用，我省科技管理部门大胆突破原有体系框架，在“知识创新—技术创新—转化应用—环境建设”等创新链环节重新部署专项资金计划，将原来16个专项资金整合归并成5大类，即“基础与应用基础研究（自然科学基金）”、“公益研究与能力建设”、“前沿与关键技术创新”、“产业技术创新与科技金融结合”和“协同创新与平台环境建设”，作为“五大主体计划”。在此基础上，为的导向，省科技厅启动实施一批“重大科技专项”和一批“科技专题计划”，从而形成如今的“511”科技计划体系。

“511”省级科技计划体系

“511”科技计划体系的重构源自对业务体系进行板块式的调整，这只是“阳光再造行动”的第一步。在此基础上，省科技厅还对财政科技投入的方式进行了较大幅度的调整。如果将业务板块的调整比喻为一场“外科手术”，那么对投入方式的改革就不能不说是一次“基因重组”了。

为了对省级财政科技投入方式进行深层改革，省科技厅进一步按照“政府引导、市场主导”的原则，建立起分类管理、多元综合的财政科技投入新方式。

具体而言，就是对基础研究、原始创新和公益性科技事业，继续采用无偿资助为主的投入方式，加大财政投入比重，不断完善稳定性和竞争性支持相结合的投入机制；对市场主体和面向产业的技术创新类项目，重点采用普惠性政策、科技金融结合等新的资助方式，利用市场化机制筛选项目、评价技术、转化成果，建立有偿与无偿、事前与事后、竞争性与普惠性相结合的资助机制。

从基本思路和具体举措看，这种投入方式的改革都较好地贯彻了党中央对科技创新“三链融合”的决策部署。这是因为，“围绕产业链部署创新链”的目的就是要坚持科技面向经济社会发展的导向，让科技创新在不同的产业环节上给予“点对点”的支撑；而“围绕创新链完善资金链”则强调要科学地研究创新链在不同环节上的差异化需求，从而引导各类创新资源进行精准匹配。这两者都在这套新的科技计划体系上得到了充分体现。

近两年来省级科技计划项目的组织实施效果也印证了以上判断。由于新的计划体系对财政资金板块进行调整，这就使得有限的财政资金在基础性、公益性科研项目上的投入比例得到提高，同时又能较好地发挥财政科技资金的引导作用，带动一批社会资本加大对科技型企业的投入。

形成决策、执行、监督三方协作制约机制

为减少业务的交叉和重叠，建立权责对等的分工协作机制，省科技厅还对相关处室功能定位和职能分工进行战略性、结构性调整，将不同处室划分为“综合服务型”、“产业导向型”、“功能导向型”三类，成立规划为综合协调和审查监督的功能，并相应调整和优化了其他业务处室的功能和职责，形成分权制衡、监督强化、信息公开的决策执行机制。

这一机制的建立，在科技项目管理的全过程得到了较好的体现。新的管理机制将科技项目立项的不同环节交由不同处室负责，真正实现“评审权与立项权相制衡、立项权与资金分配权相制约”的原则，从而形成决策、执行、监督三方协作制约的科技项目管理新机制。与此同时，省纪委驻省科技厅纪检监察部门也可对项目管理进行全流程监督，履行监督责任。

为更好地强化监督功能，省科技厅还打出了一系列“组合拳”：在内部监督方面，由驻厅监察室牵头建立责任跟踪和追究制度，强化监督审计处的监管职能，通过建立规范的管理制度和操作规程，层层落实责任；在外部监督方面，及时向社会公开信息，主动接受社会监督，制定《省科技厅特邀监督员工作办法》并聘请特邀监察员对省级科技管理工作进行监督，充分发挥省财政部门监督检查、绩效评价以及审计部门专项审计职能，构筑起严密的监督网络；在科技计划信用管理方面，加强建设和完善科技计划信用数据库，加强科研信用信息的共建共享，大力惩戒科研信用不端行为，构建科研信用评价指标、评价方法，科学运用科研信用评价结果。

全面规范科技项目管理流程

科技项目管理是科技计划体系执行的关键，也是社会各界普遍关注的热点和焦点。为加强和规范省级科技计划项目的立项管理，提高项目管理水平，省科技厅扎实推进科技计划管理制度建设，进一步完善了项目组织和资金管理的相关制度。

2014年8月，省科技厅紧扣科技计划项目“指南编制-项目受理-项目评审-立项审查-监督检查-绩效评价”等环节，从覆盖项目管理全流程的角度，陆续出台了包括《广东省省级科技计划项目立项工作规程（试行）》、《广东省科学技术厅关于省科技计划信用的管理办法（试行）》、《广东省科学技术厅关于省科技计划项目监督检查的管理办法（试行）》、《广东省科学技术厅关于省财政科技支出绩效评价的实施细则（试行）》和《广东省科学技术厅内部审计制度》等在内的一系列工作规程，逐步将改革思路和工作部署通过部门规范性文件加以落实。

这些规程和细则分别明确了相应的操作流程和办法，有效提高了项目立项管理、过程管理和验收结题的规范性，同时也大大提高了业务管理的效率，从而使得科技战线广大干部队伍在“2014年度项目收尾消化期”、“2015年度项目集中安排期”、“创新驱动新增资金全面展开期”和“2016年度项目提前入库期”四期叠加的情况下，在2015年一年之内完成了多个年度的科技计划项目组织管理工作。

打造信息化政务管理新平台

新制度和新体系的建设，需要有新的执行途径才能真正落地实施。2014年底，省科技厅开始对外打造全新的“阳光政务平台”，用信息化手段将科技业务管理的全过程规范化、痕迹化、公开化。“阳光政务平台”上，所有项目的评审均可实现全流程“追踪”、“留痕”管理，这不但从源头消灭信息孤岛，也让各项信息的公开变得更加方便、快捷和全面，从而保障了科技管理的公平、公正、公开。

科技厅相关处室工作人员表示，新的“阳光政务平台”不但设计更加科学，功能更加强大，操作更加便捷，还能极大地提高科技管理工作透明度，方便公众进行监督。不但能够及时向社会公开科技项目信息，主动接受社会监督，省财政部门、省纪检监察部门也通过该平台对项目申报、评审和立项等工作情况进行实时监控，保证评审专家信息、科研信用信息、绩效评价信息等环节实现事后主动公开或依申请公开。

值得一提的是，“阳光政务平台”还支持网上自动遴选和通知专家。平台充分利用信息化手段，能够实现项目自动分组、自动匹配、自动抽取和通知专家，尽可能减少人为参与并实现多级沟通交流渠道。

省科技业务管理“阳光再造行动”总体要求　　信息要公开 申报要平等 论证要充分审批要制衡 绩效要评估 责任要追究工作思路　顶层重构 流程再造 分权制衡功能优化 权责统一 公开透明实施目标　　基础稳定化 应用市场化 资金杠杆化立项公开化 流程规范化 手段信息化

“阳光再造行动”启动至今，省科技厅在省委、省政府的正确领导和省纪委的指导帮助下，按照“信息要公开，申报要平等，论证要充分，审批要制衡，绩效要评估，责任要追究”的工作要求和“流程再造、分权制衡、功能优化、公开透明”的总体思路，坚定不移地推进科技管理体制改革，重构科技计划体系，规范项目资金管理流程，构建权力监督制衡机制，真正把权力关进制度的笼子，让权力在阳光下运行。目前，一套有效防范廉政风险的新机制已经建成，省科技厅各项工作也得到国家科技部以及省委省政府的充分肯定，在全国科技系统树立起改革创新、自信阳光的新形象。

省级科技报告服务系统正式上线

上月初，我省“广东科技报告服务系统”正式上线，系统内超过2000份的科技报告面向社会公众实现共享，这些报告也将成为考核省级科技计划项目申报单位的科研绩效和科研诚信的指标之一。

科技报告是项目研究者详实记录研发工作的全过程，包括成功的经验和失败的教训。在欧美发达国家，科技报告系统是管理科技资源的重要组成部分。美国已形成世界上规模最大、内容最丰富、管理最完善的科技报告管理体系，每年约产生60万份科技报告。尤其是著名的创新型企业，都建立了严格的科技报告制度。

启动科技报告制度，是我省继建立科技业务管理“阳光政务平台”之后的又一次“大动作”，它将使得省级科技计划“立项申报、过程管理、结题验收”的全流程更加公开透明，也更便于社会监督。它既可以有效避免科技项目的重复立项和投资浪费，对科技创新活动进行精细化、规范化管理；同时又增加了科研工作的透明性，可有效防止学术腐败；而项目承担单位也可以建立机构知识库，提升科研能力。 刚出台的《方案》也提出，要“建设科技报告系统”，要逐步建立健全科技报告组织管理机制和开放共享体系，对接国家科技报告服务系统，提供开放、实时、在线的科技报告共享服务。