高校科研项目管理所面临的机遇和挑战
——以内蒙古大学艺术学院院级科研项目的问题分析为例

陆大勇

（内蒙古大学艺术学院 ，内蒙古　呼和浩特　010010）

高校科研项目管理所面临的机遇和挑战
——以内蒙古大学艺术学院院级科研项目的问题分析为例

陆大勇

（内蒙古大学艺术学院 ，内蒙古呼和浩特010010）

高校科研项目在人才培养、增强学校科研实力、提升学科整体建设水平方面具有重要作用。本文以内蒙古大学艺术学院院级科研项目的设置及存在的问题为例，并试图进一步探讨目前全国艺术类院校自行设置的科研项目在学科建设中发挥的作用、存在的问题及改善措施，为同类艺术类院校科研项目的管理及科研工作的调整与完善提供实证依据，同时希望这一例证分析能为同类艺术院校的科研项目管理有一定的借鉴意义。

科研项目；学科建设；机遇；挑战

高校校级科研项目是指除国家或地方政府资助的纵向科研项目、科研条件建设项目以及企业委托的横向科研项目外，由高校自筹经费资助本校教师开展科学研究的项目。①多数高校设立校级科研项目的宗旨是：培养教师从事科学研究的积极性和创造性，提高青年教师的科研能力，为申报省部级、国家级科学研究项目奠定基础，其在人才培养、增强学校科研实力、提升学科整体建设水平方面具有重要作用。

本文以内蒙古大学艺术学院为例，拟对学院已立项的院级项目做综合分析，包括院级项目在学院学科专业中的分布、项目主持人的职称与年龄结构、项目预期成果形态、项目孵化情况等，讨论目前内蒙古大学艺术学院院级项目在学科建设中发挥的作用、存在的问题及改善措施，以使学院决策者与管理人员、教职工对院级项目有较为清晰、全面了解，为内蒙古大学艺术学院院级项目的管理及下一步科研工作的调整提供依据，也希望分析结果能为其他院校的校级项目管理给予一定的借鉴。

一、内蒙古大学艺术学院院级项目立项总体情况分析

内蒙古大学艺术学院院级项目于2005年开始设立，最初设有科学研究项目一个类别，2012年增设了教学研究项目，2013年增设了创作展演项目；截至2013年，三类项目已经组织了7次申报工作，先后共104人次获批了113项项目，资助项目经费总计46万元。作为面向本单位教师设立的科研项目，内蒙古大学艺术学院院级项目在项目序列中位于初级层次，具有帮助教师确立研究方向，解决科研创作与教学实践中的具体问题，培养学科队伍，孵化高层次课题等作用。

（一）立项项目数量及类别、类型分析

2005-2013年立项的113项院级项目中，按项目类别分，其中科学研究项目92项，教学研究项目10项，创作展演项目11项，分别占立项总数的81.4%、8.9%、9.7%。按资助类型分，其中重大项目4项，重点项目22项，一般项目63项，青年项目14项，自筹项目10项，分别占立项总数3.5%、19.5%、55.8%、12.4%、8.8%。详细情况见表1。

表1　立项项目分类统计表

在项目类别方面，教学研究项目与创作展演项目设立时间较晚，且仅分别组织了一次申报工作，因此所占比重都不大；在项目资助类型方面，一般项目占据了较大比重，其余依次为重点项目、重大项目，这与其他纵向项目资助类型的结构相似，需要说明的是，为了集中力量推动内蒙古大学艺术学院创作展演出精品，重大项目是在2013年为创作展演项目专门增设的。近几年内蒙古大学艺术学院院级项目越来越倾向于将中低职称青年教师作为主要支持对象，因此青年项目不再重复设立，于2013年取消。此外，在项目申报质量较高、申报人员较多的2010年，为鼓励学院教师从事科研工作的积极性，临时增设了自筹项目。

（二）学科专业分布情况

内蒙古大学艺术学院有艺术学门类下的五个一级学科，管理学门类下的一个二级学科，即艺术学理论、音乐与舞蹈学、戏剧与影视学、美术学、设计学、文化产业管理。因在学院教学单位设置中，音乐与舞蹈学分属于音乐学院与舞蹈系，戏剧与影视学分属于影视戏剧系与新媒体艺术系，为了解各教学单位院级项目立项情况，按照学科涵盖内容在教学单位中的归属，将这2个学科分为四个部分进行统计，即音乐学、舞蹈学、戏剧与影视学（播音与主持艺术、戏剧、影视专业）、戏剧与影视学（动画专业）。另外，公共课教学部教师、行政管理人员承担的项目划归其他学科单独统计。

一般来说，项目立项数量受学科队伍人数、科研实力、教师科研意识等多方面因素影响。由于院级项目主要支持对象为青年教师，因此院级项目在各学科中的分布可以反映每个学科队伍青年教师的科研状态。统计结果显示，在立项项目总量上，音乐学学科最多，占立项总数26.5%，是排在第二位的美术学立项数量的2倍，戏剧与影视学（动画专业）立项数量最少，仅占立项总数2.7%；在人均项目数量上，文化产业管理学科最多，其次为艺术学理论学科，其他学科则相差不大。以上数据表明，作为内蒙古大学艺术学院传统优势学科，音乐学学科人数最多，从事科研工作的教师总量大，学科总体实力较强；具有交叉与辐射能力的学科——文化产业管理、艺术学理论，其学科队伍科研意识与研究能力都比较突出；新兴学科戏剧与影视学（动画专业）青年教师人数少，师资力量相对薄弱。此外，由于戏剧艺术具有综合性强、剧目排演需要经费较多的特点，戏剧与影视学（播音与主持艺术、戏剧、影视专业）申请重大创作展演项目立项的机率相对较多，因此获得学院项目资助经费最多。详细情况见表2，所列学科专业按项目立项数量排序。

（三）项目主持人职称结构与年龄结构

表3为各级别职称教师主持项目数量统计。从统计数据来看，院级项目主持人多数为中低职称教师，占立项总数62.83%，主持人年龄以青年教师为主，占立项总数62.9%。项目主持人中助教偏少，说明多数具有初级职称教师尚不能进入科研状态，院级项目培养青年教师的目的也没有完全达到。

表3　各级别职称教师主持项目数量统计

表4　各年龄段教师主持项目数量统计

二、内蒙古大学艺术学院院级项目完成情况

（一）项目预期成果分析

根据艺术院校学科专业特点，教师学术研究与艺术实践成果大体可分为论文、研究报告、专著、教材、创作、个人作品集、展览、音乐会、戏剧等形式，就科研项目来说，项目主持人可选择其中一种形式作为预期成果结题，也常以多种形式结合的形式来完成项目研究工作。

内蒙古大学艺术学院院级项目中，以论文或论文与研究报告作为预期成果的占多数，在项目总数中比例为63.7%，这与院级项目研究周期较短，项目类别中以学术研究为主的科研项目比重较大，以及近年来学院对学术研究的倡导有关；还有一部分项目以论文结合创作、展览、音乐会、图像资料或影像资料等作为预期成果，这反映出专业教师在理论研究与艺术实践互动方面做出了努力，并找到了可行的方法；戏剧、大型展览等创作展演成果主要出现于创作展演重大项目中，已立项重大项目均具有创作团队实力较强、前期艺术实践基础扎实、计划成熟、目标明确等特点；院级项目中以专著作为预期成果较为少见，仅为2项，项目主持人均具备较强的理论研究能力，有较为充分的学术准备；还有一部分项目以教材作为预期成果，项目主持人梳理、总结多年教学经验，以期建设适用于同类艺术院校教学的专业教材；预期成果中唯一一项国家专利——鹿头琴，是项目主持人经过长期的思考与实践，在乐器改革方面做出的可贵探索，现已在民乐表演中得以应用；预期成果中还有教学管理系统等软件的开发与应用，体现了内蒙古大学艺术学院院级项目对解决学院教学管理实际问题的支持。

表5　项目预期成果统计

（二）完成结项情况

截至2014年12月，内蒙古大学艺术学院2005-2013年立项的113项院级项目中，已完成研究工作并通过验收结项的项目为72项，占立项总数63.7%，在研28项，占立项总数24.8%，延期13项，占立项总数11.5%。项目使用经费金额为237702.9元，占资助经费总额51.67%。详细情况见表6。

表6　项目完成情况统计

从统计数据来看，结项项目所占比例接近三分之二，项目结项率较高，大部分项目按期完成，结题成果与预期成果相符，部分项目超过立项时协议书要求，完成情况较好；延期项目所占比例为十分之一左右，延期项目数量较少；经费使用率超过资助总额的二分之一，符合项目经费管理要求。

三、内蒙古大学艺术学院院级项目孵化升级情况

如前所述，孵化升级一直是高校设立校级项目的重要目的。自内蒙古大学艺术学院院级项目设立以来，以院级项目研究工作为基础，有23人将研究内容升级，获批纵向项目26项，占立项项目总数20.35%。获批纵向项目中国家级项目1项、自治区级项目5项、厅局级项目20项。

项目升级可分为两种形式，一是项目研究内容与目标不变，直接升级；二是项目研究内容向所在研究领域拓展延伸，或将课题进一步凝炼提升，形成辐射国家或内蒙古自治区相关文化艺术研究领域的课题。以下是升级项目在学科与职称中的分布情况统计，按立项项目数量排序。

在各学科中，音乐学升级项目数量最多，且在全部三个级别的纵向项目中都有所涉及，其次是文化产业管理，两个学科加起来超过了升级项目总数的50%；在项目升级率上，文化产业管理升级率最高，达到66.7%，其次为艺术学理论，达到50%。统计结果显示这三个学科的教师能够在院级项目的研究基础上争取到更多的纵向项目，说明这三个学科的教师更善于将个人研究工作与国家和地方政府文化艺术发展导向相衔接，研究内容更具创新性和可持续性。在职称分布上，升级项目主持人职称大部分是副教授，虽然讲师主持的校级项目基数较大，但是项目升级率较低，一方面是因为部分纵向项目限制讲师申报，另一方面也说明相对于讲师来说，副教授的研究能力更强，学术视野更为开阔。

表7　升级项目学科分布情况统计

表8　级项目职称分布情况统计

四、存在的问题

内蒙古大学艺术学院院级项目在教学、科研、创作、表演四位一体办学理念的指导下，业已形成了完整的项目体系，目前设立的科研、教学、创作展演项目都有明确定位，三类项目资助对象、资助重点既有所区分，又相互衔接、互为补充。在学院鼓励下，很多教师以院级项目为起点，开始了个人的科研工作，其中不乏在教学实践与学术研究中坚持投入的教师，他们积蓄力量、研究目标由小变大，将院级项目提升为省部级甚至国家级项目，其自身综合素质也不断提高，逐步成长为所在学科领域的骨干。可以说，内蒙古大学艺术学院院级项目自设立以来在培养人才、服务于学科发展建设等方面较好地发挥了作用，而通过对立项项目的分析，我们也发现了一些需要引起重视的问题。

（一）项目的数量与质量在各学科中分布不平衡，各学科教师的科研意识差异较大。

一所大学要想能够持续发展，就要有可持续的内生增长机制，这个具有发动机功能的内生增长机制就是教师的发展。②教师的发展要以学科为平台，以科研活动等为途径，教师的科研意识与科研能力反映着一个学科的发展状态，科研成果是学科发展水平的重要指标，教师通过科研活动实现着个人与学科的共同发展。

在学术积淀较为深厚，发展较为成熟、已经建立优势的学科中，学术氛围更浓厚，教师从事科研的意愿更强，以深厚的学术资源为依托，教师的科研敏感度更高，更容易找到学术上的主攻方向；学术基础薄弱，发展相对滞后的学科，学科整体创新性不强，教师的科研意愿往往较低、问题意识不足，难以找到学术上的突破口。从目前内蒙古大学艺术学院院级项目在各学科的分布情况来看，优势学科项目数量更多、质量更高，项目研究工作更具可持续性，科研观念已经深入人心；弱势学科项目数量相对较少，质量偏低，学术氛围不够浓厚，教师发展动力不足。

（二）研究目标不明确，创新性不强

一般来说，选择科研课题要遵循创新性、可行性、实用性、合理性等原则。③校级项目在各级别项目中位于初级层次，对项目主持人的要求较低，大多数教师都具备申报资格，对于处在科研起步阶段的教师来说，在申报项目时容易出现选题过大、研究内容过于空泛、技术方案不够完善等问题。就内蒙古大学艺术学院院级项目来看，有一部分教师没有明确的研究目标，为了争取项目不考虑自身专业背景与研究能力，在选题上盲目跟风，立意不新，总在地方与民族文化资源中翻捡早已没有研究价值的问题，不停地重复他人的研究工作，这不利于教师确立自身研究方向，其科研工作也无法尽快步入正轨。

（三）项目设计的稳定性与持续性欠缺，对学科的建设意义不大

科学研究应以学科发展为指向，以提升学科水平为目标，实现这一目标“学科建设的定位是个关键性的问题，因为学科建设是个周期长、重积累的工作，解决好定位问题，不光可以减少盲目性，避免人力、物力、时间等方面的浪费，或无效地耗散，而且会直接关系到该学科建设与发展的前景。”［1］在学科建设定位明确的前提下，学科队伍须根据学科发展目标，找准方向，在本学科研究领域中持续不断地进行深入研究，教师的个人成果自然会成为学科整体成果中的一部分，为学科水平提升起到重要的建设作用。反观内蒙古大学艺术学院部分承担院级项目的教师，因在项目的设计上缺乏稳定性与持续性，导致其不能就一个固定方向进行深度研究，其研究工作不能产生有重要学术价值的创新性成果，不能对学科发展产生切实而长远的建设意义，因此也无法成为学科发展过程中的学术积累。

（四）团队的作用不能有效发挥

大多数科研活动都以团队为主体，科研团队是现代科研发展的显著特点，特别是重大科研项目的研究工作，必须依靠不同学科的科研人员的集体智慧。④团队是由具有不同知识和技能的教师，以相互沟通、协作的方式组成的学术群体，科研团队的建设直接影响着科研项目成果质量和数量。一个成熟有效的项目团队，能够胜任科研项目的发展变化和整体要求，通过合理的组织分工来形成合力，共同实现科研项目的目标。从内蒙古大学艺术学院院级项目来看，一部分项目主持人团队意识较差，有些项目团队有名无实，申报项目时组建团队功利性强，多看重参与人的职称资历等显性条件，较少考虑成员的个体实际能力与参与预期，团队成员甚至存在挂名现象，主持人的组织能力弱，不能调动团队成员的积极性，团队的作用不能有效发挥，无法形成合力，结题成果多由主持人独立完成，取得有价值高水平成果的几率小。

五、改进与拓展的路径

基于内蒙古大学艺术学院院级项目存在的上述问题，应着重加强和改善以下几个方面的建设。

（一）以学科建设为主导，营造良好的学术氛围

学科是一切教学科研活动的载体，学科建设决定了学校科研的方向与特色，直接影响着学校科研的发展。⑤只有高水平的学科才能培养、汇聚高水平的教学科研队伍，开展重要的科研活动。为提高科研水平，内蒙古大学艺术学院学科建设应做好以下三个方面的工作：一是明确自身优势、凝练学科方向，带动教师确立稳定的研究方向。学科应以自身学术积累为基础，充分利用地方民族文化资源，适应地方文化经济发展需求，关注学科前沿动态，开展前沿学科研究，制定本学科的主要科研方向，从而引导教师开展具有本学科特色，能够发挥学科优势的研究；二是要发挥学科培养和汇聚人才的作用，加快学科梯队建设。应关注教师的专业发展，加强教学科研实践平台的建设，为教师提供良好的专业成长环境，吸引杰出人才，培养骨干力量，同时努力营造学术氛围，加强本学科教师科研意识的培养，在科研活动中锻炼队伍；三是倡导学科交叉、渗透、融合。不同学科交叉能创建新的学科增长点，通过不同学科教师的合作，可在新的研究领域催生创新型项目。

（二）加强教学单位的二级管理

在院级项目组织申报与过程管理方面，各教学单位应有所作为。各分院（系）等教学单位直接面向教师，对本单位教师的专业背景，教学研究与艺术实践等情况最为了解，应根据学科建设需要与本单位发展规划，结合教师研究专长，为教师做好科研发展规划，在组织项目申报时，各分院（系）应针对不同类别项目的要求，组织本单位专家对教师申报的项目进行初审，并对拟推荐的项目从选题、研究内容、技术路线等方面进行指导；各分院（系）应建立项目档案，对本单位项目进行统筹管理，依据院级科研项目相关管理办法，以召开座谈会、组织专家组查阅进展报告或听取项目负责人汇报等多种方式对项目执行过程全程监控，并将结果及时报学院科研管理部门，协助学院科研管理部门督促项目负责人高质量按期完成项目研究工作，实现项目过程管理的精细化。

（三）不断增强团队意识，有效发挥团队作用

应鼓励教师以团队协作的形式开展科研活动，帮助教师树立明确可行的研究目标，选择可以凝聚团队成员，实现学术资源共享的课题。在项目的审核上，应督促项目负责人以课题为中心，根据研究工作的实际需要组建团队，对成员的实际参与度、知识结构等进行把关，合理安排不同知识层次、不同能力的团队成员在不同的岗位上，使之相互协调补充、扬长避短。在项目的推进过程中，作为科研管理部门应配合项目负责人对团队进行有效的管理，建立灵活有效的激励机制，使团队成员协调一致产生合力。

注释：

①参见马云启《论校级科研基金在大学创新中的作用与运行机制》，《高等农业教育》2007年第5期。

②参见王海威刘元芳《高等教育强国建设与大学教师发展》，《光明日报教育周刊》2008年5月21日。

③参见马云启《论校级科研基金在大学创新中的作用与运行机制》，《高等农业教育》2007年第5期。

④参见吴全会《地方本科院校科研团队建设》，《中国成人教育》2007年第9期。

⑤参见熊水东《浅析高校科研与学科建设的关系》，《科教文汇》2013年12月（下）。

［1］宋生贵.关于艺术学学科建设的思考［J］.内蒙古大学艺术学院学报，2014（2）.

【责任编辑徐英】

Opportunities and Challenges Facing the Management of Academic Research in Universities——Taking the Case of the School of Arts in Inner Mongolia University as an Example

Lu Dayong
（School of Arts in Inner Mongolia University， Hohhot， Inner Mongolia，01001）

The scientific research projects in colleges and universities play an important role intraining talents，boosting scientific research strength and promoting the overall construction level of academic discipline. Using the examples of the scientific research projects in School of Arts in Inner Mongolia University， this essay tries to explore the role of scientific research in academic discipline construction， and the problems that may arise and the measures to be taken in colleges and universities.The article aims to provide， for similar colleges and universities， the empirical basis for scientific research management and corresponding adjustment and improvement thereof， and expect that such a case analysis may suggest some lessons for the management of scientific research projects for these universities.

Scientific research project； Academic discipline construction； Opportunity； Challenge

G47

A

1672-9838（2016）01-130-07

2015-12-30

陆大勇（1975-），男，安徽省濉溪县人，内蒙古大学艺术学院，教务科研处，副处长。