英国混合所有制企业模式的探究

沈海泳+贾琼

摘 要： 国企混改对国有资本及国有企业的激励效应，提供了国企混改动机的相关证据。发挥国有资本放大功能、提高国企竞争力是国企混改的重要动机。本文通过对英国混合所有制企业模式的总结，结合英国混合所有制改革的时代背景，探究英国混合所有制成功的经验，为我国国有企业的混合所有制提供借鉴。

关键词： 混合所有制；英国国有企业；发展路径

制度经济学认为制度创新的原动力在于：个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本，从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益，从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定，有效约束主体行为，缓解社会冲突。从历史的角度观察英国混合所有制经济发展的条件，我们不难看出，当时英国的混合所有制改革已经具备十分充足的理论基础和公众的心理预期。集中体现在英国当时的所有制结构、经济理论基础、法制基础、发达的金融和资本市场以及自由企业制度等。

一、英国国有企业混合所有制改革的基础

20世纪70年代英国的经济中，其产权所有制结构中一般包括了个人所有制、股份公司所有制、国家资本所有制、集体股东所有制、混合所有制经济。英国多种所有制结构为撒切尔政府发展混合所有制经济创造了客观条件。英国混合所有制企业融资可以通过成熟的资本市场获得而不是寻求银行的帮助。21世纪中国资本投融资渠道的拓宽，为今天的混合所有制的改革提供了金融上的可能。英国混合经济形态是工业社會发展和金融市场成熟后，所有权制度演化的必然产物。

除了成熟的金融市场作为英国混合所有制经济的物质基础外，在英国，先进和而且深厚的经济学成果，为英国混合所有制的改革提供了强大的理论基础。

例如凯恩斯、赫尔等经济学家的经济理论中都有关于混合所有制经济，非常详尽的理论论述。这在目前我们国家经济学理论成果上，还没有出现这样伟大的经济学家已经关于混合所有制成熟的论述。

二、英国国有企业混合所有制改革的模式

（1）合同外包模式

合同外包是指让一项公共产品或服务的购买者和提供者分离。在这个过程中，政府需要关注的是消费者的需求，确定他们需要什么样的产品和服务，然后把这些产品和服务的供给外包给私人部口或者非营利组织。因公共产品供给者可能不会提供最好的解决方案，所以合同外包成为了在引入竞争机制或者市场检验过程中最终的逻辑结果。认同理性选择理论的政治家和学者们认为竞争机制在某些领域可以提高效率，会在王作实践、就业环境、管理事项中减少交易费用。引入竞争机制的另一个潜在优势就是提高公共服务质量，因为它要求公共部口对他们所希望提供的服务的本质巧标准有清楚的认识，从而能评价私人竞标部口的供给能力，并在今后可以监督服务供给者的工作表现。这就要求政府内部要发生一个根本性的变革，那就是从关注员工、资金和其他资源的传统输入导向转变到关注输出和所要达到的结果导向。要想充分发挥合同外包的优势需要同时满足两点：自由的市场竞争和有效的政府职能。自由的市场竞争是关键，因为在市场经济条件下，企业从各自的利益出发，为获得更多的市场资源而竞争，进而实现生产要素的优化配置。政府职能从么前对运营程序、员工技能和文化的直接监督分层制模式转变为服务设计和合同式管理模式。这就需要政巧拥有一系列技能，包括沟通协商、合同营理、调解纠纷和审计。同时，政府还要对社会福利和健康服务等提商人民福祉的领域实施监控。然而，从理论角度来看，合同外包模式让政府和服务供给者分别处于委托人和代理人的角色，这个看上去很简单的关系实际上相当复杂，因为成功的私人竞标者会尽可能的减少成本从而达到利润最大化'^由于委巧人和代理人之间的信息不对称会产生投机行为，代理人可以控制那些对客户，甚至跟它一起合作的政府来说十分重要的信息的数量、质量和及时性。事实上，公共服务的合同外包比理论上所描述的更加复杂，会包括诸如投机主义、信息不对称，复杂的委巧代理关系，以及迫于降低客户方费用的圧力等问题。当公共服务从基本的市民服务转移到专业、健康和社会福利供给领域，合同外包的复杂性就显得尤为明显了。

（2）特许经营

特许经营是指政府授予私人部口或者非营利组织一个特许执照来提供公共服务，客户所交的使用体验费就是提供者的收入。特许经营同合同外包一样，政府是安排者，私人组织是提供者，但是两者还是有所区别的：前者是消费者付费，后者是政府购买。特许经营模式要求私人代理商开发基础设施建设，通常当建设完成之后再把所有权转移给政府！。在特许经营形式下，政府将它的垄断权力配置给私人部口，而这个权利配置的过程要通过市场竞争，潜在的私人部口要竞争投标来取得特许执照。英国的去国有化改革后，铁路服务供给就是通过特许经营的形式进行的。那些成功竞标的铁路经营公司根据价格规章制度负责提供车辆和服务。消费者的收入流入到特许经营者的口袋里，但是政府也会为维护铁路设施提供公共补助。特许经营在垄断的公共利益服务领域有着特殊的优势地位，由于公共服务的垄断特征让全盘化有化变得不太理想，所以特许经营会是一种比较理想的"混合"形式。特许经营形式是把运作责任和风险从公共部口转移到私人部，政府只扮演一个公共利益管控者的角色。

（3）合资合营（DBFO合作模式）

当两个或者多个组织共同经营同一个项目，同时又保持相对独立性时，我们把这个称之为合资合营。合资合营可以通过合作协议或者一种分离的公司实体一种特殊目的工具。目前，合资合营形式被广泛地运用到公共基础设施的各个领域，例如：学校、医院、公路、航空服务、公共交通、监狱等。政府在特殊情况或特殊事项上拥有一票否决权，从而确保了公共部口的重大事项的决策权。最常见的合资合营模式是“DBFO合作模式”设计（Design）、建设（Build）、融资（Finance）和运营（Operation）。DBFO合作模式"首先要求政府先制定合作目标，然后与一私人公司进行一个长期的合同关系，政府通过影子收费或者其他收入方式支付中长期的费用。在实际情况中，“DBFO”合作模式"可能简化到“DBF模式”即设计（Design）、建设（Build）和融资（Finance），或者"DBO模式"——设计（Design）、建设（Build）和运营（Operation）。“DBFO合作模式”给政府带来了几个潜在好处：让公共项目的融资成本从运营成本中分离出来，从而不会转移到公共债务科目；其次，项目有特定的、明确的目标，从而减少运行成本。将管理运行风险转移到私人部门。

英国的国有企业混合所有制改革，对于现阶段我国的混合所有制改革具有十分重要的借鉴意义。多元化所以制产权、发展混合所有制、提高国有企业的生产效率，是未来国有企业改革的发展方向。

参考文献

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