论中美知识产权争端新动向及中国应对措施

摘 要 当前知识经济主导的时代，知识产权作为一项推动国家发展、提升国际竞争力的重要战略资源，日益成为各个国家关注的重点。中美两国作为世界上两个最大的经济体，贸易之争难以避免，在知识产权领域更是日渐突出。上世纪末，中美两国关于知识产权问题产生的矛盾从未停息。本文回顾了早期中美知识产权争端情况以及中国入世之后发生的变化，介绍当前中美知识产权问题出现的新动态并分析动态出现的原因，旨在探讨未来中美知识产权争端走向。最后，根据当前中美知识产权争端出现的新情势提出我国的应对措施。

关键词 中美贸易 知识产权 贸易争端

作者简介：宁彦昕，中南财经政法大学2015级，本科，研究方向：国际经济法。

中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.07.009

一、中美知识产权争端历史状况

（一）中国入世前中美知识产权三场争端

20世纪80年代末，美国在与中国贸易往来中，贸易逆差逐渐扩大，美国国内贸易保护主义抬头并开始将矛头指向中国。美国开始利用中国在著作权和专利保护上的不足向中国施压。美国贸易代表办公室（United States Trade Representative，简称US TR）在1989年和1990年发布的“特别301报告（special 301 report）”中连续将中国列入“重点观察名单”。美国在1991年的“特别301报告”中，指责中国在药品专利、著作权、商标及商业秘密的保护存在缺陷，把中国升格为“重点国家”，并在六个月调查期结束后宣布对中国采取贸易报复措施。对此，中国随即宣布采取反报复措施。1992年中国派代表团赴美谈判，两国最终达成《关于保护知识产权谅解备忘录》，中国作出相应提高专利权保护水平的承诺，当年美国将中国列回“观察名单”。

两年后，USTR在其1994年公布的“特别301报告”中，认为中国政府没有采取有效的知识产权保护措施，盗版、商标侵权屡见不鲜，于是将中国作为“潜在重点国家”，再次对中国展开为期六个月的“特别301调查”。对此，中国又一次与美方贸易代表展开长期谈判，双方最终在1995年2月26日签署了中美第二个知识产权谅解备忘录。

中美第三次重大的知识产权争端发生于1996年。美国贸易代表办公室指出中国没有认真施行1995年达成的协议，认为中国既没有制止非法CD、磁带、光盘的生产和出口，也没有做出保证合法视听产品市场准入的承诺，第三次将中国升格为“重点国家”。同年5月15日，美国依据“306条款”宣布对中国出口商品征收30亿美元的惩罚性关税。最终，双方展开第三次谈判，于1996年6月17日达成了第三个知识产权协议。此后，美国贸易代表办公室在“301报告”里长期把中国置于“306监督条款”之下，监督中国执行两国间协议的情况。

（二） 中国入世后中美知识产权争端的特点

中国加入WTO后，为达到《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）中要求的知识产权保护水平，不断修改完善有关知识产权方面的制度。中国入世的前三年，中美没有发生较大的知识产权冲突。到了2004年，受到国内行业协会的推动，美国贸易代表办公室在当年的“特别301报告”中宣布：美国将对中国履行TRIPS协定的情况以及在15届商贸联委会（简称JCCT）上作出的相关承诺的履行情况进行监督，并在次年的“非常评估报告”上公布评估结果。 第二年的报告结果再次将中国列入“重点观察”名单，原本有所缓和的中美知识产权争端又一次转为激烈。同时，伴随着世界多边体制的建立以及中国加入WTO，中美之间的争端也发生了相应转变。

1.争端焦点增加

中国入世后，美国增加了对中国履行TRIPS协议及2004年JCCT承诺的监督，并开始利用WTO框架下的TRIPS协议，对中国知识产权保护提出更多接近美国利益的要求。此外，网络侵权问题成为美国在华知识产权保护中关注的新焦点。USTR在2005年的“特别301报告”中指出：中国的网络盗版问题正迅速成为美国版权业第一大威胁；中国缺乏对信息网络服务提供者侵权行为刑事责任的追究。 同年9月，百度公司因MP3搜索引擎侵权遭到美国一家音乐公司起诉。次年，百度公司被美国列入“恶名市场”名单。此后，淘宝、阿里巴巴、迅雷、敦煌网等国内多家网络平台相继被列入该名单。

2.争端解决方式改变

二十世纪前，在中美之间三次激烈知识产权争端中，美国都是利用“特别301条款”宣布对中国采取贸易报复措施，迫使中国与之谈判、达成有利于美国的协议，反映出美国强硬的单边主义姿态。1995年以后，随着世贸组织的成立、TRIPS协定生效，美国、欧洲开始积极利用WTO争端解决机制敦促各成员方遵守TRIPS协议中的义务；同时，随着中国经济发展，反报复能力增强，美国早期以权利为导向的单边主义逐步走向失灵。 中美之间知识产权争端解决方式随之发生转变：由单方制裁、双方谈判转入第三方介入的多边争端解决机制；由美国国内法程序轉为TRIPS协议和WTO争端解决程序。

二、中美知识产权争端的新动向及原因

（一）当前中美知识产权争端新动向

1.美国就中国知识产权保护问题关注度不减

从上个世纪80年代末至今，中美知识产权争端已有三十年，一场关于“强盗”与“小偷”之间的辩论从未停止 ，美国对中国知识产权保护问题及市场准入状况一直保持关注。2018年1月，USTR在《2017年中国合规性报告》中，认为中国在商业秘密方面保护和执行力度严重不足，存在国家支持商业秘密窃取行为或故意无视对商业秘密进行有效保护的行为，指责中国已经背离先前作出的“更接近市场导向机制”的承诺。 同时，报告中表示出对中国药品专利侵权及专利审查问题、不良信誉商标注册等问题的担忧，并标明美国将持续关注中国网络侵权、仿造品问题。

2.中美知识产权贸易摩擦加剧

随着中国产业的转型与升级，中美在高科技术产品上贸易往来日益频繁，两国间贸易摩擦从一般的实物贸易扩大为知识产权领域的争夺。 “337调查”是美国针对外国进口产品侵犯本国知识产权行为实施的一项准司法救济政策。依据美国关税法中的相关规定，该调查由美国国际贸易委员会针对受诉企业展开，通过贸易制裁措施制止外国企业对美国知识产权的侵害。“337调查”以其立案门槛低、程序简易、打击面广、有效排斥进口的特点 ，成为美国设置知识产权壁垒、保护本国市场、实施对内防御的一扇重要盾牌。

目前，中国已经成为因知识产权纠纷而遭受“337调查”数量最多、涉案金额最高的国家。据资料显示，美国的调查重点主要集中在技术含量较高的领域，主要针对通信设备、计算机及其他电子设备、专用设备和制造品等。 2018年1月12日USTR公布的《2017年非常规恶名市场报告》中，中国国内多家线上及线下平台登上“恶名市场”名单。同年，USTR决定对联想、宏基、华硕等中国企业展开新一轮的“337调查”。

3.美国“301条款”复活

“301条款”是早期美国对外国展开调查、实施贸易制裁、推行单边保护主义的有力武器。但随着WTO的建立、多边解决机制的出现，“301条款”在很长一段时间处于休眠状态。然而，随着特朗普当任美国总统，单边主义、保护主义重燃，“301条款”这个代表美国单边主义的武器被再次拾起。2017年8月14日，特朗普宣布将对中国展开新一轮的贸易调查；8月19日，贸易代表莱特希泽根据《美国1974年贸易法》对中国发起“一般301调查”。2018年1月17日，特朗普表示美国政府正考虑对中国实施一次巨额知识产权“处罚”。

（二）中美知识产权争端新动态发生的原因

1.特朗普政府政策

目前美国就中国知识产权保护问题展现的强硬姿态是特朗普政府“美国优先”执政理念的反映。美国总统竞选期间，身为共和党总统候选人的特朗普就表现出贸易保护主义、反全球化、反移民的政策倾向。当选美国总统后，特朗普任职第三天就宣布美国退出TPP协定，以双边贸易机制替代奥巴马执政期间致力构建的复边贸易机制，旨在通过双边贸易谈判，实现美国利益最大化。 在对外贸易上，特朗普不断宣扬以美国为基准的“公平贸易观”，指责主要贸易伙伴的汇率操纵、贸易壁垒等不公平贸易手段是造成国内就业问题和贸易逆差问题的根本原因，并以此为由对相关贸易国家采取贸易制裁措施。

在国际经济竞争中，国际贸易与知识产权的联系愈加紧密，知识产权贸易壁垒也逐渐成为国家贸易保护主义中常见的非关税措施。特朗普贸易保护主义倾向和强硬的对外贸易手段，势必会在知识产权领域对中国设置更多壁垒。有学者预计，知识产权在未来将成为美国实施贸易保护主义的一项重要工具，中国也将遭受更多美国在知识产权方面的调查。

2.中美技术之争

随着世界知识经济的发展，各国之间以货物为主的贸易竞争已逐步转变为以技术为主的竞争。中美知识产权之争，究其实质是两国之间一场关于技术力量的争夺。随着中国产业的发展与升级，出口产品的技术含量不断提高，高端制造产品在国际市场份额上大幅上升。对于美国而言，中国高新技术产品出口额的大幅增长必然会与本土高新技术产品发生激烈竞争、损害国内企业市场利益和份额。此外，双方贸易结构的不平衡加剧了美国失业问题。美国政府迫于国内企业的压力，需要对中国进行贸易制裁，而中国知识产权侵权、技术窃取、盗版等问题则成为较好的理由。美国打着保护知识产权的旗号对中国启动“337”、“301”等调查，通过贸易报复手段限制中国进口，企图缓和中美贸易间的不平衡。 美国要求中国加强知识产权保护的诉求，实质上是两国技术争夺的外化。在此背景下，中美两国有关知识产权的争端与摩擦日益升级。

三、当今中美知识产权争端下的应对措施

（一）企业的应对措施

1.增强知识产权保护意识

中国企业频繁遭遇“337调查”，反映出出口企业自身在知识产权方面欠缺自我保护意识。我国每年专利申请量很大，根据世界知识产权组织公布的《2017世界知识产权指标》，我国知识产权申请量位居世界第一，其中的发明专利申请量高达138.2万件。然而，国外专利申请量只占5%。此外，根据调查，截止2015年，我国在被调查的365家企业中，有33.8%的企业尚未制定相应的专利战略，23.6%的企业虽然制定却没有实施专利战略。因此，我国出口企业，一方面在出口前应当进行合理的海外知识产权产战略布局，在全球目标市场范围内积极申请专利，注重保护企业核心技术；另一方面，增强国际知识产权侵权预警机制，对于目标市场范围内的知识产权情况进行检索、分析，事前做好侵权风险分析与评估。

2.面对“337调查”积极应诉

“337调查”对于申诉方，有易启动、门槛低、限制有效等优点，但对于被诉方而言，则面临调查速度快、应诉费用高 、胜诉难度大的问题，而我国企业的败诉率更是远高于世界平均值。败诉后，高昂的律师费用以及面临的惩罚性关税，往往使得国内中小企业不堪重负。即便有的企业能够胜诉，也可能因为巨额诉讼费用失去在美国市场的竞争力。对此，有很多企业面对“337调查”都会选择缺席而直接被判败诉。

近年来，随着企业法律意識的提高，不少企业开始积极应诉，过程中产生了许多成功案例。面对美国频频发起的“337调查”以及越来越多的中国企业胜诉案例，中国企业在努力研发自己核心技术，将知识产权作为对外竞争投资策略的同时，更应当转变观念，积极应诉，共同遭受调查的企业可以联合起来，用法律手段维护在国际市场中的地位。

（二）国家的应对措施

1.完善知识产权相关制度

不断提高知识产保护水平、将我国建设成知识产权大国是解决中美知识产权争端、推动国家强大的关键。我国近几年也在不断完善知识产权相关法律制度。如：2017年10月国家食品药品监督管理总局对《〈药品管理法〉修正案（草案征求意见稿）》公开征求意见。其中，采用国际上通行做法，全面实行药品上市许可持有人制度，对药品的生产和责任进行明确的划分。 同年11月提交审议的《电子商务法》二次审稿进一步强化了平台经营者的知识产权保护责任，加重电商和卖家的责任。2018年1月1日，新《反不正当竞争法》正式生效，新法对涉及知识产权不正当竞争行为的类型进行了增补、修正。

我们不可忽视近几年我国在知识产权保护领域取得的重大进步，但也要认识到在立法、执法上仍然存在不足。对于当前中美知识产权争端新动态，中国可以借以对国内知识产权法律制度及政策进行检视，寻找存在的问题，在未来知识产权保护中加以完善。

2.加强沟通、协商，积极利用多边机制

当前中美两国在贸易结构上，两国之间的贸易互补性大于相互的竞争性。 在这种情况下，倘若中美之间爆发大规模贸易战势必会导致两败俱伤。因此，解决目前中美之间的知识产权争端，应当以沟通、协商为主。对于美国发起的“301调查”，中国政府应当积极与美方展开沟通对话，尽可能解释、澄清中美双方在知识产权保护问题上存在误解。

倘若磋商、谈判失败，美国采取单边报复措施，中国应当积极利用多边争端解决机制，向WTO提起仲裁或申诉。根据前文提及，尽管美国在1988年欧盟诉美国“301条款”案后，保证不在WTO未授权的情况下实施单边制裁，但自特朗普上台后，其“美国优先”的政策使其在破坏多边机制的道路上越走越远。对于美国单边主义、保护主义的重燃，中国应当继续力挺多边规则，积极寻求国际组织的理解与支持。

3.拓展中美知识产权民间交流渠道，增强相互了解

2017年8月特朗普授权美国贸易代表对中国展开“301调查”后，美国半导体产业协会（SIA）声明支持特朗普政府对中国贸易市场的调查，同时表示对中国的产业政策扭曲市场、威胁企业知识产权的状况表示担忧。 美国行业协会、商会这些特殊民間组织对中国知识产权保护显露出不满，一方面反映出在全球贸易一体化的压力下，美国国内各行业协会的功能由维护集团内部利益、协调内部秩序为主转向以游说政府、提供信息服务为主； 另一方面，反映出它们对中国真实情况缺乏应有的认识，偏信美国一些研究机构公布的不利于中国的数据信息，加深了美国商界对中国知识产权保护方面的误解与偏见。

对于美国商界对中国存在的偏见与误解，可以通过增加民间企业、专家对话渠道，加强彼此沟通和理解。2013年中美两国知识产权专家建立了“中美知识产权学者对话”机制，通过两国知识产权领域的专家对中美知识产权关系、知识产权保护和全球创新机制等热点问题探讨。这些民间对话机制，一方面对中美在知识产权方面认识上的偏差、误解进行沟通，增进双方相互理解，同时反映中国在提升知识产权保护方面做出的努力与进步，进而影响美国舆论对中国的看法；另一方面，两国专家可以就中国知识产权保护水平及中美知识产权关系等重点问题进行研讨，为中国完善国内知识产权保护、缓和中美知识产权争端提供思路。此外，政府可以聚集中外企业，以论坛、座谈会等形式，加强企业之间的交流与合作，增进相互理解，减少摩擦与纠纷。

注释：

2005 Special Report.https：//ustr.gov.2018-04-13.15.

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